蘇 斌
(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100044)
地鐵工程項目的投資控制貫穿于項目的全過程,即項目決策階段、項目設(shè)計階段、項目發(fā)包階段、項目實施階段及竣工驗收階段都關(guān)系到建設(shè)項目的投資控制。統(tǒng)計資料顯示,在項目設(shè)計階段,影響建設(shè)項目投資的可能性為30%~75%,而在實施階段影響建設(shè)項目投資的可能性僅為5%~25%。顯而易見,項目投資控制的關(guān)鍵就在于項目實施之前的投資決策和設(shè)計階段,而在項目作出投資決策后,控制項目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計。據(jù)西方一些國家分析,設(shè)計費(fèi)用一般只相當(dāng)于建設(shè)工程全生命費(fèi)用的1%以下,但正是這少于1%的費(fèi)用卻基本決定了幾乎全部隨后的費(fèi)用。業(yè)主抓住此階段的投資控制目標(biāo)就抓住了根本。筆者擬就北京地鐵土建工程的合同管理經(jīng)驗,提出一些業(yè)主對地鐵項目設(shè)計階段的投資控制措施。
對于占地鐵靜態(tài)總投資約1/3的土建工程,其投資控制的重點(diǎn)應(yīng)該是規(guī)模的控制,在合理確定地下空間尺寸、規(guī)模基本不變的情況下,其靜態(tài)投資基本不變。這就要求首先作好前期規(guī)劃,客流預(yù)測結(jié)果能夠反映實際情況,并在此基礎(chǔ)上本著經(jīng)濟(jì)適用的原則,合理確定土建工程的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn),使設(shè)備用房和管理用房的面積盡量緊湊、經(jīng)濟(jì),避免盲目追求豪華導(dǎo)致的巨大浪費(fèi)。以淺埋暗挖法施工為例,某地下工程的概算造價為1 000~2 000元/m2(開挖斷面),淺埋暗挖法區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)斷面(約32 m2)工程費(fèi)約為4萬元/m,非標(biāo)斷面以108 m2為例,每延米造價約為18萬元(均為概算造價),這是由于開挖面的加大,不僅主體結(jié)構(gòu)工程費(fèi)用增加,而且還由于分?jǐn)嗝骈_挖導(dǎo)致的初期支護(hù)費(fèi)用及廢棄工程量成倍增加。在明挖法施工中,由于斷面尺寸的加大,不僅主體結(jié)構(gòu)費(fèi)用增加,而且圍護(hù)結(jié)構(gòu)等施工措施費(fèi)用也會大大增加。
隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入和社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立,我國工程造價管理模式發(fā)生了很大的變化。設(shè)計單位成立了經(jīng)濟(jì)室或工經(jīng)院,工程造價中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)運(yùn)而生。工程概預(yù)算由以前的工程設(shè)計人員編制變成由有工程概預(yù)算資格證書人員編制,自1996年我國又實行了工程造價執(zhí)業(yè)資格制度,這雖然為我國工程造價管理進(jìn)入完全市場化奠定了基礎(chǔ),但是尚未建立起完善的造價咨詢法規(guī)。在原有體制的影響下,工程造價咨詢還不能真正起到應(yīng)起的作用。
設(shè)計招標(biāo)制度的實施結(jié)束了我國多年來計劃經(jīng)濟(jì)體制下分配任務(wù)的局面,但目前由于我國尚沒有完善的設(shè)計單位承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的法律、法規(guī),使得設(shè)計單位逐級控制工程造價的責(zé)任不明,獎罰不分。而且投標(biāo)工作要求在很短的時間內(nèi)完成,為了中標(biāo),個別設(shè)計單位只注重設(shè)計方案的好壞,對投資估算只是按照招標(biāo)文件中規(guī)定的最高限額估列。評標(biāo)中注重設(shè)計方案技術(shù)上是否先進(jìn)可行,功能上是否能滿足要求,使用上是否安全可靠,設(shè)計收費(fèi)是否合適等方面,而忽略了工程造價是否合理的問題,只是按照投標(biāo)單位所報的投資估算是否滿足招標(biāo)文件的要求,并不加以認(rèn)真論證。
工程造價資料是指已建成竣工和在建的有使用價值的、有代表性的工程概算、施工圖預(yù)算、工程結(jié)算、竣工決算、單位工程施工成本以及新材料、新結(jié)構(gòu)、新設(shè)備、新施工工藝等建筑安裝工程分部分項的單價分析等資料。在工程設(shè)計階段它是進(jìn)行設(shè)計方案比選、編制設(shè)計方案投資估算及初步設(shè)計概算的重要參考。由于設(shè)計單位編制工程概算較多,其他資料接觸很少,所以對工程造價資料積累很難,主要靠國家及省市有關(guān)部門在價格信息上公布的“某某工程造價分析”積累資料。目前我國大部分造價信息中公布的資料不規(guī)范,對工程造價有主要影響的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件,如建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工期、地點(diǎn)、建筑結(jié)構(gòu)特征等標(biāo)注不細(xì),故而造成不但不能作為編制設(shè)計方案投資估算及初步設(shè)計概算的參考資料,甚至起到了誤導(dǎo)的作用。
所謂限額設(shè)計就是按照批準(zhǔn)的可行性研究報告及投資估算控制初步設(shè)計,按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計總概算控制技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計,嚴(yán)格控制不合理的變更,以保證總投資不被突破。
目前我國雖對限額設(shè)計獎懲辦法有一些規(guī)定,但落不到實處。對設(shè)計單位來說,執(zhí)行限額設(shè)計需要進(jìn)行投資分解,各專業(yè)按分解后的額度搞設(shè)計,對各種設(shè)計方案進(jìn)行比較篩選,再復(fù)核投資反復(fù)優(yōu)化,達(dá)到滿足功能前提下的限額度目標(biāo),這大大增加了設(shè)計工作量,而設(shè)計收費(fèi)卻不增加,設(shè)計優(yōu)質(zhì)不優(yōu)價;且因設(shè)計單位錯誤導(dǎo)致工程靜態(tài)投資超支也不減免設(shè)計費(fèi)。在這種情況下推行限額設(shè)計失去了動力,造成了在設(shè)計單位推行限額設(shè)計缺乏自覺性和積極性。
針對上述項目設(shè)計階段存在的諸多問題,地鐵工程設(shè)計階段可以采用以下的方法進(jìn)行投資控制。
設(shè)計單位是設(shè)計方案的主體,設(shè)計方案的優(yōu)劣及其所決定的成本的高低與設(shè)計單位密切相關(guān)。因此,如何調(diào)動設(shè)計單位的積極性,使其真正站在維護(hù)業(yè)主利益的立場上,在確保工程質(zhì)量和功能的前提下,精心設(shè)計出低成本的優(yōu)化設(shè)計方案是值得業(yè)主研究的課題。
業(yè)主應(yīng)重視并處理好投資與設(shè)計費(fèi)、設(shè)計質(zhì)量的關(guān)系,做好設(shè)計工作總體評價,盡量使設(shè)計工作量和設(shè)計業(yè)績與設(shè)計費(fèi)匹配。根據(jù)設(shè)計工作評價結(jié)果,對確因?qū)嶋H原因增加了設(shè)計工作量的給予適當(dāng)補(bǔ)償;對通過精心設(shè)計提高質(zhì)量降低造價的給予獎勵;對沒有做好限額設(shè)計、投資控制的設(shè)計除責(zé)令修正外還可作適當(dāng)處罰。這種投資控制與設(shè)計費(fèi)用關(guān)系的建立,避免了出現(xiàn)長期以來設(shè)計工作中存在的怪圈:設(shè)計費(fèi)用與投資費(fèi)用按比例掛鉤,誰將設(shè)計概算做得大,誰就可以按比例多拿設(shè)計費(fèi)用,最后導(dǎo)致出現(xiàn)優(yōu)化設(shè)計、控制投資的設(shè)計費(fèi)降低,而放棄控制、突破限額的反而可得額外好處的不合理局面。
設(shè)計招投標(biāo)不能以設(shè)計費(fèi)投標(biāo)報價為主要定標(biāo)因素,設(shè)計好壞對造價的影響遠(yuǎn)比設(shè)計費(fèi)大得多,越是大型、復(fù)雜項目,設(shè)計的優(yōu)劣對造價影響就越大。因此定標(biāo)時對符合文件要求的標(biāo)書,應(yīng)著重在技術(shù)能力的配置、設(shè)計資歷、信譽(yù)以及工程技術(shù)設(shè)計方案的優(yōu)劣,投資估算的經(jīng)濟(jì)性和合理性,設(shè)計進(jìn)度計劃,設(shè)計組織等方面進(jìn)行審查,還應(yīng)考慮設(shè)計期的服務(wù)及施工期的后續(xù)服務(wù)等方面來進(jìn)行綜合評價。把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合,通過技術(shù)比較、經(jīng)濟(jì)分析和效果評價,力求在技術(shù)先進(jìn)條件下經(jīng)濟(jì)合理,在經(jīng)濟(jì)合理條件下確保技術(shù)先進(jìn),以最少的投入創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益。
北京地鐵工程在設(shè)計招標(biāo)文件中規(guī)定,設(shè)計費(fèi)實行總價包干,合同價內(nèi)預(yù)留一部分資金作為履約獎罰基金,設(shè)計方應(yīng)確認(rèn)設(shè)計費(fèi)的合理性、完整性。在包干價內(nèi)完成合同規(guī)定的所有工作內(nèi)容(包括方案調(diào)整、設(shè)計人員的考察費(fèi)用、初步設(shè)計、工程招標(biāo)設(shè)計文件、施工圖設(shè)計、設(shè)計概算、施工配合、現(xiàn)場調(diào)查、一般性資料搜集、多方案論證、文件整理、成果文件及電子文件的提交等),在設(shè)計合同有效期內(nèi),建設(shè)管理方對因物價、政策法規(guī)等因素變動而導(dǎo)致設(shè)計費(fèi)用的變化不予調(diào)整,非設(shè)計方原因?qū)е碌脑O(shè)計變更,建設(shè)管理方應(yīng)根據(jù)變更設(shè)計工作量的大小確定變更設(shè)計費(fèi),由于設(shè)計方原因造成的設(shè)計變更,不考慮變更設(shè)計費(fèi),當(dāng)建設(shè)管理方委托的工作超出合同范圍,雙方協(xié)商調(diào)整設(shè)計費(fèi)。
對履約獎罰基金的使用,合同中約定了對設(shè)計單位的履約考評辦法。凡設(shè)計單位完成合同要求且通過優(yōu)化設(shè)計對降低投資作出了貢獻(xiàn),發(fā)包人將按考評方法對設(shè)計單位進(jìn)行獎勵;設(shè)計單位超出限額設(shè)計指標(biāo),發(fā)包人將扣發(fā)設(shè)計單位的設(shè)計費(fèi)。
設(shè)計單位提出的設(shè)計變更,應(yīng)本著對工程技術(shù)、工期、投資等三大控制相結(jié)合的原則,對設(shè)計過程中的錯、漏及優(yōu)化問題,及時提出變更申請。對變更理由、內(nèi)容及相關(guān)專業(yè)影響等,應(yīng)從全局考慮并詳細(xì)說明,按程序報批。
價值分析法是以較低的壽命周期費(fèi)用,可靠地實現(xiàn)必要的功能,較適用于對軌道交通工程設(shè)計方案進(jìn)行分析和優(yōu)選,投資控制的效果比較明顯。價值分析法的表達(dá)式用V=F/C表示。式中V為價值,F為功能,C為壽命周期費(fèi)用。在軌道交通工程設(shè)計中,通過價值分析控制投資的3個步驟是:一是在功能合理的前提下識別非必要費(fèi)用;二是抓住功能與費(fèi)用之間的數(shù)量關(guān)系,找出減少費(fèi)用的環(huán)節(jié);三是尋找消除非必要費(fèi)用的多種辦法,如修改設(shè)計,改變原材料品種、規(guī)程和供應(yīng)來源,采用更合理的運(yùn)營模式、生產(chǎn)組織形式及管理方法等。同時,價值分析應(yīng)側(cè)重在降低費(fèi)用潛力大的對象上。
在北京地鐵工程設(shè)計中,運(yùn)用價值工程原理分析的實例很多,舉例如下。
(1)線路敷設(shè)方式比較(地下線與高架線)
就土建工程來說,高架線的平均造價約為地下線的1/2,但是,如果地面建筑物、構(gòu)筑物密集而引起工程建設(shè)其他費(fèi)用的大幅增加,那么線路敷設(shè)于地下可能更經(jīng)濟(jì),北京地鐵10號線處于北京市三、四環(huán)之間的繁華地區(qū),地面交通擁擠、建筑物密集,因而線路采用地下線。
(2)土建工程中各種工法的比較
地下結(jié)構(gòu)工程施工主要工法包括明挖法、淺埋暗挖法及盾構(gòu)法,就費(fèi)用而言,明挖法施工造價及施工安全方面比較有優(yōu)勢,但如果地質(zhì)條件不良或基坑較深,引起圍護(hù)結(jié)構(gòu)及開挖數(shù)量大幅度增加,那么僅工程本身費(fèi)用就會超過其他工法費(fèi)用,因此比較3種工法的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)時,明挖法要充分考慮主體結(jié)構(gòu)、圍護(hù)結(jié)構(gòu)、降水工程及地上結(jié)構(gòu)物的拆改費(fèi)用,淺埋暗挖法主要涉及主體結(jié)構(gòu)、初期支護(hù)費(fèi)用及降水費(fèi)用,盾構(gòu)法主要是管片費(fèi)用及盾構(gòu)機(jī)掘進(jìn)的設(shè)備攤銷費(fèi)。在充分考慮周圍環(huán)境、地質(zhì)條件的前提下,優(yōu)先選用工法的順序是:明挖法、盾構(gòu)法、淺埋暗挖法。
北京地鐵10號線一期沿東北三環(huán)路走向,地處繁華地帶,地下管線多,交通導(dǎo)改難度大,周邊環(huán)境及地質(zhì)條件復(fù)雜,針對建設(shè)施工與周邊的矛盾突出這一特點(diǎn),10號線一期確定了7個區(qū)間采用盾構(gòu)施工,車站絕大多數(shù)采用暗挖施工,在條件允許的花園東路站、學(xué)院路站、科南路站、八達(dá)嶺站、亮馬河等站采用兩端明挖中間暗挖的方法,以減少投資。
(3)明挖工程中各種圍護(hù)結(jié)構(gòu)的比較
目前采用的主要圍護(hù)結(jié)構(gòu)形式有鉆孔樁、人工挖孔樁、土釘墻、SMW水泥攪拌樁、地下連續(xù)墻等,一般來講,按造價指標(biāo)由高到低的順序排列,分別為地下連續(xù)墻、鉆孔樁、人工挖孔樁、SMW水泥攪拌樁、土釘墻,但要根據(jù)工程地質(zhì)及地上建筑物的情況綜合考慮。10號線一期選用最多的是土釘墻,部分明挖區(qū)間只起止水帷幕作用的圍護(hù)結(jié)構(gòu)選用了旋噴樁形式。不同圍護(hù)結(jié)構(gòu)形式單價的比較見表1。
表1 不同圍護(hù)結(jié)構(gòu)形式單價比較
注:1.上述不同圍護(hù)結(jié)構(gòu)的主材鋼筋按2 550元/t、商品混凝土300元/m3、水泥270元/t;2.地質(zhì)條件統(tǒng)一假定為Ⅲ類土;3.單價為工料機(jī)之和,不含取費(fèi)。
抓好過程控制,及時衡量績效。所謂衡量績效就是摳出投資控制中的實際工作情況與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差信息,并根據(jù)這種信息來評估實際控制工作的優(yōu)劣。只有在投資控制過程中不斷地將實際控制狀態(tài)和效果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比,找出差異,才能對控制活動進(jìn)行客觀公正的評價,才能不斷趨近控制目標(biāo)。
設(shè)計質(zhì)量的好壞對整個工程建設(shè)的效益至關(guān)重要,針對目前地鐵建設(shè)的現(xiàn)狀,業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)對設(shè)計單位的管理。設(shè)計總體方負(fù)責(zé)制定和完善項目的設(shè)計技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),提倡標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計,確保全線各單位提交的設(shè)計文件、圖紙等資料統(tǒng)一格式和標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計單位需接受業(yè)主委托的審圖機(jī)構(gòu)對施工圖設(shè)計文件進(jìn)行審查,并及時按要求落實整改意見,出具變更和答復(fù)。在施工圖報送審圖機(jī)構(gòu)審核前,業(yè)主應(yīng)對設(shè)計方案中經(jīng)濟(jì)合理性、設(shè)計文件的總體質(zhì)量和優(yōu)化設(shè)計等方面進(jìn)行審核,對施工圖與初步設(shè)計圖的重大變化應(yīng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證。重大變化包括但不限于以下方面:(1)原初步設(shè)計批準(zhǔn)的運(yùn)營功能的更改(如配線、出入段線等);(2)站位發(fā)生大的調(diào)整,如由在路口一側(cè)調(diào)整為跨路口、站位發(fā)生大的移動或加站、減站等;(3)車站及區(qū)間主體結(jié)構(gòu)工法發(fā)生大的變化,如明挖改暗挖、盾構(gòu)改暗挖等;(4)車站建筑規(guī)?;蚍?wù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生大的變化,包括車站層數(shù)增減、出入口數(shù)量增減或?qū)嵤╊A(yù)留、風(fēng)亭數(shù)量增減、車站長度或?qū)挾劝l(fā)生大的增減、附屬結(jié)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化(如取消或增加扶梯、取消或增加無障礙直升梯等);(5)裝飾風(fēng)格及標(biāo)準(zhǔn)大的更改;(6)其他涉及土建設(shè)計規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)原則或方案方面的重大變化。
由于工期緊,北京地鐵10號線一期工程是初步設(shè)計招標(biāo),部分設(shè)計單位在施工圖設(shè)計時,隨意變更初步設(shè)計,給施工單位進(jìn)行索賠或者調(diào)整單價提供了依據(jù),或是設(shè)計過于保守,增加了不必要的費(fèi)用支出。如北京地鐵10號線的幾個盾構(gòu)區(qū)間端頭井加固是總價包干項目,初步設(shè)計圖中標(biāo)明了加固范圍和旋噴加固方法,但未明確是單管還是雙管,承包人按常規(guī)的雙管旋噴進(jìn)行了報價,在施工圖設(shè)計時,設(shè)計卻明確了用三重管旋噴,加固范圍也有所增加,施工單位以加固方法有變化和范圍增加為理由要求調(diào)增費(fèi)用850萬元,為此,我們找設(shè)計單位澄清用三重管的必要性,設(shè)計論證結(jié)果為兩種方式均可以,最后僅對投標(biāo)范圍外的區(qū)域進(jìn)行了增加,并且沿用了原投標(biāo)報價,減少損失近700萬元。10號線過既有建筑及橋梁多是一級風(fēng)險源專項設(shè)計,設(shè)計很多采用袖筏管注漿工藝,并且原準(zhǔn)備全部選用超細(xì)水泥,與普通水泥單價每噸相差1 500元,通過審查只在部分特殊地段選用,節(jié)約投資近2 000萬元。
投資分解和工程量控制是實行限額設(shè)計的有效途徑和主要方法。限額設(shè)計是將上階段設(shè)計審定的投資額和工程量先行分解到各專業(yè),然后再分解到各單位工程和分部工程。地鐵工程系統(tǒng)龐雜,投資要先按照土建、軌道、供電、通信及信號、車輛段、工程建設(shè)其他費(fèi)用、車輛購置費(fèi)、其他機(jī)電設(shè)備8項進(jìn)行分解。其中,土建工程再進(jìn)一步按各個車站、各個區(qū)間進(jìn)行分解。
北京地鐵工程在設(shè)計招標(biāo)階段,就明確了工程量限額設(shè)計指標(biāo),實施過程中,主要通過工程量限額設(shè)計指標(biāo)的控制實現(xiàn)節(jié)約投資的目的,設(shè)計單位設(shè)計的工程量指標(biāo)是以承包商與工程監(jiān)理核算并經(jīng)建設(shè)管理方確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn),獎勵額按工程投資降低額的5%~10%計算。對因設(shè)計單位原因超出限額設(shè)計指標(biāo)的,將被視為違約。建設(shè)管理方將根據(jù)超出的額度,扣罰設(shè)計方中標(biāo)合同額5%~10%設(shè)計費(fèi)。
在傳統(tǒng)承包模式下,設(shè)計費(fèi)基本參照工程總投資的百分比來確定,設(shè)計單位無須為工程實施負(fù)責(zé),使得設(shè)計單位缺乏責(zé)任心,缺少控制造價、節(jié)約資源的內(nèi)在動力。在利益驅(qū)動下,個別設(shè)計單位隨意擴(kuò)大規(guī)模,施工單位對不合理的設(shè)計“照單全收”,甚至“請求”設(shè)計單位變更設(shè)計,增加工程量。而設(shè)計施工總承包,則是將2個不同的利益主體“捆綁”成利益相關(guān)人,利用經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié),促使其發(fā)揮各自的技術(shù)和管理優(yōu)勢,從而達(dá)到優(yōu)化設(shè)計、降低造價和節(jié)約資源的目的。北京地鐵10號線一期工程統(tǒng)計分析表明,工程建設(shè)中車站的圍護(hù)結(jié)構(gòu)和暗挖區(qū)間的初期支護(hù)工程的設(shè)計變更最多,增加的工程量也最多,導(dǎo)致部分項目突破設(shè)計概算。為此,目前設(shè)計施工總承包方式最適用于上述2個分項工程,從廣州和南京等城市地鐵建設(shè)的推廣結(jié)果來看,效果也較為理想。
城市的發(fā)展離不開地鐵工程的建設(shè),只是由于其龐大的初期投資而由此導(dǎo)致的財務(wù)巨額虧損使許多城市望而卻步,如果在建設(shè)的各個環(huán)節(jié)加強(qiáng)投資的控制,尤其是在設(shè)計階段,通過對設(shè)計單位建立健全相應(yīng)的鼓勵及約束機(jī)制,嚴(yán)格委托設(shè)計合同條款;應(yīng)用價值工程對設(shè)計方案進(jìn)行比選;并建立嚴(yán)格的設(shè)計圖審查制度,加強(qiáng)對設(shè)計文件經(jīng)濟(jì)合理性的審核;推行限額設(shè)計;適時采用設(shè)計-施工總承包模式等,制定一整套有針對性的、操作性強(qiáng)的管理辦法,并且責(zé)任到人,將項目的投資控制落到實處,便可將投資管理在可控范圍之內(nèi),進(jìn)而努力實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益的協(xié)調(diào)發(fā)展,無疑對城市的發(fā)展可以起到不可估量的作用。
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