約束數(shù)據(jù)庫過量下載的版權公告亟待規(guī)范

□吳蜀紅

約束數(shù)據(jù)庫過量下載的版權公告亟待規(guī)范

□吳蜀紅

鑒于數(shù)據(jù)庫過量下載在高校圖書館頻繁發(fā)生,近幾年各學校陸續(xù)制定了規(guī)范數(shù)據(jù)庫使用的版權公告。該文分析了部分高校版權公告的內(nèi)容,借鑒國外的經(jīng)驗,從制定模式以及形式和內(nèi)容方面,對約束數(shù)據(jù)庫過量下載的版權公告的規(guī)范化提出了建議。

過量下載 著作權 版權公告

2008年12月至2009年3月,中國國家圖書館相繼4次出現(xiàn)讀者超量下載數(shù)據(jù)庫情況,導致美國化學學會數(shù)據(jù)庫(ACS)向其提出通告,并暫停其部分IP地址訪問權限。該事件使得數(shù)據(jù)庫過量下載現(xiàn)象進入公眾視野,引發(fā)廣泛關注[1]。

1 數(shù)據(jù)庫過量下載概況

過量下載至今沒有形成統(tǒng)一概念,通常認為在單位時間內(nèi)超出正常閱讀或瀏覽速度下載文獻,就視為過量下載。它的行為方式主要包括:使用軟件工具下載;整卷、期批量下載;短時間內(nèi)連續(xù)、系統(tǒng)地大量下載某數(shù)據(jù)庫資源;通過代理服務器下載等。雖然有學者認為這幾種方式并不完全相同[2],但根據(jù)數(shù)據(jù)庫商的通告、各圖書館的公告及相關事件的報導,本文所指的過量下載包含上述所有行為方式。

過量下載作為一種非法使用數(shù)據(jù)資源的行為已成為一個世界性的問題,但據(jù)數(shù)據(jù)庫商的反映,它在中國發(fā)生的頻率要比其他國家高,并且主要發(fā)生在高校[3]。筆者對2009年至2010年2月我國發(fā)生的數(shù)據(jù)庫過量下載情況進行了調(diào)查,選取其中具有代表性的事件制作成表1,以期反映我國數(shù)據(jù)庫過量下載的概況。

如表1所示,過量下載現(xiàn)象是困擾我國圖書館特別是高校圖書館利用數(shù)據(jù)庫的一個常見問題。清華大學圖書館副館長楊毅表示:“我們最多的時候一年接到過十幾次因為過量下載的通告”[3]。實際情況遠比暴露的嚴重,由于信息公開渠道不完善只能獲悉部分情況,但即使是部分披露也足以顯示過量下載的普遍性。

為了制止過量下載,相關部門采取了多種措施,其中制定、發(fā)布版權公告是最普遍的形式。

2 對數(shù)據(jù)庫過量下載版權公告的分析

為了規(guī)范使用數(shù)據(jù)庫,大多數(shù)高校圖書館發(fā)布了包含嚴禁過量下載內(nèi)容的版權公告,筆者隨機訪問了70家高校圖書館網(wǎng)站,其中華中師范大學圖書館、韓山師范學院圖書館、佛山科技學院圖書館、五邑大學圖書館(占6%)未發(fā)布相關公告。從性質(zhì)上說,版權公告(有的稱為聲明、通告等)是對讀者使用電子資源所涉及的版權問題進行規(guī)范、管理的規(guī)章,是對相關法律法規(guī)的一種補充或完善,對內(nèi)具有約束力。筆者選取了其中22所高校圖書館的版權公告進行分析。

根據(jù)表2所示,約束數(shù)據(jù)庫過量下載的版權公告主要由圖書館制定,發(fā)布時間集中在近幾年,特別是2009年一批高校圖書館相繼制定了版權公告,筆者認為這一方面是受到相關事件的警示,另一方面是受到數(shù)據(jù)庫商特別是國外數(shù)據(jù)庫商的壓力所致。從網(wǎng)站發(fā)布位置看,主要集中在電子資源、規(guī)章制度、最新消息三個欄目,一般而言發(fā)布在電子資源、規(guī)章制度或與之相關的欄目,說明該館制定了相應的版權政策進行日常管理,而僅發(fā)布在最新消息欄目中的多是當發(fā)生過量下載事件后,圖書館才制定相關公告。這些公告雖然名稱各異,但包含的主要內(nèi)容基本一致,分別為公告目的、數(shù)據(jù)庫使用的禁止方式、違規(guī)使用的處罰規(guī)定三部分條款。

表1 高校數(shù)據(jù)庫過量下載事件一覽表

表2 我國高校數(shù)據(jù)庫過量下載版權公告規(guī)定情況

學校 名 稱 制定主體 生效時間 發(fā)布欄目 內(nèi)容說明 特 點安徽大學 關于電子資源版權的公告 圖書館 不詳 電子資源 無具體處罰規(guī)定,未標明時間 僅置于部分電子資源前東華大學 關于版權的公告 圖書館 2007年9月 電子資源 無具體處罰規(guī)定 置于電子資源頁醒目位置,以紅色標注同濟大學 關于禁止過量下載、保護電子資源知識產(chǎn)權的公告 圖書館 2008年4月 資源查找 無具體處罰規(guī)定在進入所有數(shù)據(jù)庫時,自動彈出黃色標示的《關于防止數(shù)據(jù)庫過量下載的倡議》貴州大學 關于數(shù)字資源知識產(chǎn)權保護的公告 圖書館 不詳 資源檢索 無時間、制定者 公告下方列出了對非正常下載電子資源的情況通報華東理工大學 規(guī)范使用網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫的通知 圖書館 2007年11月 數(shù)據(jù)庫 無處罰規(guī)定主頁面醒目位置以紅色標注該通知,在通過圖書館主頁面進入數(shù)據(jù)庫(ACS、Elsevier數(shù)據(jù)庫)前設置規(guī)范使用頁面中國科學技術大學 版權聲明 圖書館 不詳 電子資源 內(nèi)容簡單、無時間、制定者湖南師范大學 關于保護知識產(chǎn)權、杜絕數(shù)據(jù)庫過量下載的通告 圖書館 2009年12月 最新資訊 生效時間與發(fā)布時間矛盾

2.1 大部分版權公告的效力層級低

版權公告的制定主體大多數(shù)為圖書館,有的甚至是圖書館下屬職能部門,如北京化工大學的“圖書館關于避免電子資源‘過量下載’的通知”由參考咨詢部制定,只有北京大學、浙江大學、北京師范大學、東北師范大學等少數(shù)大學的版權公告由學校制定,由于規(guī)章在效力上與其制定主體的地位相對應,低位階的制定主體必然導致版權公告效力層級低,缺乏權威性。

2.2 大部分版權公告的制定程序不規(guī)范

大部分版權公告的制定過程不透明,只有北京大學的版權公告明確指出經(jīng)第674次校長辦公會討論通過,相當多的版權公告是在發(fā)生過量下載事件、數(shù)據(jù)庫無法訪問之后由圖書館緊急制定、發(fā)布的,并未遵循嚴格的程序。

2.3 部分版權公告的格式不規(guī)范

規(guī)章制度的權威性、執(zhí)行力必須存在于特定的、科學的形式中,規(guī)章的文本從標題到簽署,從正文到各種附加標記,從文面到編號,都應有特定的要求[4]。部分版權公告寥寥數(shù)語,只是份簡單聲明,如江南大學圖書館公告,不是完整的規(guī)章制度;部分版權公告中大量描述已發(fā)生的違規(guī)事件,如湖南師范大學圖書館公告,不是制定規(guī)章所必須的法律語言;絕大部分版權公告沒有文件號,不便管理、適用;部分版權公告缺少生效時間、署名,如中國藥科大學圖書館公告,缺少規(guī)章必備的形式要件。

2.4 部分版權公告的內(nèi)容隨意、模糊,缺乏可操作性

版權公告是規(guī)范數(shù)據(jù)庫使用的規(guī)章,是處理違規(guī)事件的直接依據(jù),但遺憾的是,大部分版權公告的內(nèi)容隨意、模糊。部分版權公告的制定目的值得推敲,僅是為了“維護大學的聲譽,有效保證全校師生的正當權益”,如東華大學圖書館的版權公告,完全未提及版權保護,不利于解決過量下載這種與版權相關的矛盾和沖突;部分版權公告中出現(xiàn)諸如“外國電子資源出版公司十分重視對知識產(chǎn)權的保護”、“國外數(shù)據(jù)庫商與我校簽訂的購買協(xié)議中,特別強調(diào)知識產(chǎn)權的保護”、“學(協(xié))會數(shù)據(jù)庫在使用過程中有嚴格的知識產(chǎn)權條款限制”的條款,不僅與法律平等保護的原則相違背,也會讓用戶、數(shù)據(jù)庫商產(chǎn)生誤解;部分版權公告的內(nèi)容模糊,如清華大學版權公告規(guī)定:發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為“停止借書權限半年”,“凍結網(wǎng)絡帳號兩個月”,但未規(guī)定起算時間;南京醫(yī)科大學圖書館版權公告規(guī)定“對違規(guī)者將在一定期限內(nèi)停止其繼續(xù)使用圖書館電子資源的權利”,“一定期限內(nèi)”意思不明。版權公告為用戶設定行為規(guī)范和界限,因此應當符合明確性的原則,使受規(guī)范者能夠預見其作為是否構成義務的違反或者是否應當受到懲戒。

2.5 部分版權公告缺失具體的處罰規(guī)定

違規(guī)使用數(shù)據(jù)庫的處罰規(guī)定是版權公告不可或缺的內(nèi)容,它是處罰違規(guī)者的適用條款,直接影響到當事人的權利,必須明確規(guī)定。但是部分版權公告完全缺失對違規(guī)處理的內(nèi)容,如華東理工大學圖書館公告;大部分版權公告缺失處理程序的規(guī)定,僅有北京大學、南京大學少數(shù)公告規(guī)定了調(diào)查、處理程序;部分版權公告對違規(guī)處理的規(guī)定非常籠統(tǒng),如河海大學、東華大學的公告僅規(guī)定“學校保留向責任人追索經(jīng)濟損失的權利,責任人要承擔相關法律后果”;部分版權公告對處理措施規(guī)定簡單,如中國科學技術大學圖書館僅規(guī)定“有權停止違規(guī)IP的使用權限,并通報給有關部門做出處理”,為實際操作帶來困難。版權公告直接影響用戶的權利義務,它不僅要有制度規(guī)則,而且要有程序規(guī)則。版權公告內(nèi)容應該涵蓋對違規(guī)行為的具體處理程序、處理措施,為處理違規(guī)事件提供詳細、明確的指引。

3 對規(guī)范數(shù)據(jù)庫過量下載版權公告的建議

版權公告對于過量下載現(xiàn)象是否有明顯的約束力,記者調(diào)查后,認為“還有待推敲”,據(jù)清華大學的學生反映,更多的時候是在出現(xiàn)了過量下載的情況后才注意到這些公告的,平時對這方面了解的不多,下載的時候腦子里也沒有這根弦。北京大學信息管理系博士生李華偉認為:“沒有公告,出現(xiàn)侵權現(xiàn)象說明數(shù)據(jù)庫商授權的客戶就有一定的責任,因為沒有告知。而有了公告,那說明授權的客戶盡了責任,讀者有沒有看到公告,公告起到多大的作用就不一定重要了?！盵3]筆者以為,在一個版權保護意識極其薄弱的社會,版權公告要發(fā)揮實質(zhì)作用不能僅僅依靠它本身而必須通過整個法律體系的完善、公民版權意識的提高。對高校而言,制定完善的版權政策,嚴格規(guī)范版權公告的制定、發(fā)布是從制度上防范或減少過量下載現(xiàn)象必不可少的環(huán)節(jié)。

3.1 約束數(shù)據(jù)庫過量下載的版權公告的制定應納入整個機構的版權政策

數(shù)據(jù)庫過量下載版權公告的制定必須納入整個大學的版權政策,高校建立完善的版權政策體系是遏制侵權事件發(fā)生的關鍵,國外在這方面提供了示范。如斯坦福大學的《2009-2010年版權提示》(Stanford Copyright Reminder2009-10),包括16部分,涵蓋教學、科研中所有的版權事宜,其中“Library Copyright Considerations”部分詳細規(guī)定圖書館版權問題,但在其他部分如“Copyright And Fair Use Resources”也涉及到使用圖書館電子資源時所適用的法則、指引,并公布了學校法律顧問的郵箱以供咨詢[5]。香港地區(qū)的高校也采用了這種方式,香港中文大學制定了《版權與知識產(chǎn)權》作為全體雇員的指引,附錄6為“圖書館政策及規(guī)章”,是圖書館服務必須遵守適用的規(guī)則和指引,其中的“關于版權之法例與有系統(tǒng)地或過量地下載電子資料”專門規(guī)范圖書館使用電子資料庫服務,學校秘書處負責與版權有關事宜[6]。

事實上除了過量下載,用戶在使用圖書館資源及設施時還有很多習以為常的行為都可能會構成侵權,要從根本上防范這些行為,必須由學校制定統(tǒng)一的版權政策來規(guī)范教學、科研活動中的行為,僅僅由圖書館針對過量下載制定版權公告無法解決本質(zhì)問題。

3.2 建立分層次的版權政策規(guī)范數(shù)據(jù)庫過量下載

完善的版權政策包括具體的制度規(guī)則、操作原則以及相關概念的界定等,是一個邏輯嚴密的整體。在制定版權政策時,原則性內(nèi)容應當由學校作為主體來制定,以保持較長期的穩(wěn)定性和有效性;具體實施或操作層面的內(nèi)容可以由圖書館制定辦法或細則,以便根據(jù)情況變化隨時加以修訂。分層次的版權政策便于實施、管理,既有利于維護學校為制定主體的規(guī)章制度的嚴肅性和權威性,也容易及時修訂。更重要的是,就法律屬性而言,大學是社團法人,是法律主體,而圖書館作為一個職能部門不是法律意義上的主體,不具備獨立從事法律活動的資格,過量下載行為直接影響數(shù)據(jù)庫商的利益,數(shù)據(jù)庫的購買方是學校,圖書館只是具體執(zhí)行部門,一旦出現(xiàn)糾紛應由學校與個人承擔法律責任。版權政策作為兼具行政管理和民事契約的雙重性質(zhì)的規(guī)章必須由學校制定,圖書館只能在其職權范圍內(nèi)制定相應的細則。

建立分層次的版權政策是國外及香港地區(qū)大學的普遍作法。耶魯大學制定了《版權政策》(Yale U-niversity Policy)全面規(guī)范全校師生在所有教學、科研活動中應遵守適用的版權法例、規(guī)則和指引,其中1607節(jié)“耶魯大學信息技術正當使用”(Yale University Appropriate Use Of Information Technology)是所有學校成員在教學、科研、醫(yī)療診斷、管理中使用信息技術時須遵守的條款,1607節(jié)第3款是“實施程序”(forcement Procedures)包括侵權行為的投訴、報告、紀律處分、罰則、法律責任、申訴6項,詳細規(guī)定對侵權行為的具體處理程序、措施。圖書館以此為依據(jù)制定了《耶魯大學圖書館電子資源正當使用》(Appropriate Use of Yale University Library's Electronic Resources),作為合理使用圖書館電子資源的指引[7]。

3.3 版權公告應形式完備、內(nèi)容清晰

版權公告直接制約學校師生的行為,形式要件應完備。生效日期是規(guī)章制度不可缺失的重要組成部分,必須有明確記載;制定主體直接關系到它的效力,不能遺漏。

公告內(nèi)容的表述應清楚、準確、不易產(chǎn)生歧義。由于各數(shù)據(jù)庫商對過量下載的界定并不完全一致,各高校無法制訂統(tǒng)一標準,但可以采用以下幾種模式:①規(guī)定數(shù)據(jù)庫商一般授權原則,比如北京師范大學;②采用嚴格標準明確規(guī)定下載篇數(shù),比如浙江大學規(guī)定每個校園網(wǎng)帳戶一次性連續(xù)下載同一網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫的全文數(shù)量不得超過30篇;③針對具體的數(shù)據(jù)庫發(fā)布特別提示,比如北京大學就 ACS、Elsevier SDOS等數(shù)據(jù)庫發(fā)布有專門的版權提示;④公布授權許可協(xié)議,告知授權用戶其中的重要條款,這是國外及香港地區(qū)大學通常采用的模式。如香港中文大學圖書館不僅制定了《關于版權之法例與有系統(tǒng)地或過量地下載電子資料》,還發(fā)布了《電子資源的特許協(xié)議》,將由代理商/出版者訂立的特許協(xié)議的條款及細則載于大學網(wǎng)站[6]。而耶魯大學圖書館的實踐更值得關注,它制作了《電子資源許可》(Permitted Uses of Electronic Resources)網(wǎng)頁,提供所有數(shù)據(jù)庫的許可信息(Licensing Information),不僅包含授權許可協(xié)議,還通過表格形式從下載、館際互借、有限共享、電子存儲、課程存儲包、打印、直接使用幾個方面對所有協(xié)議進行了解讀,明確告訴用戶每個許可協(xié)議是否允許或禁止該行為,以幫助授權用戶遵從數(shù)據(jù)庫的使用限定及策略[8]。⑤鏈接其他資源來完善、解釋相關內(nèi)容。如麻省理工大學圖書館的《版權公告》(Copyright Information)中規(guī)定關于正當使用的詳細指引見《德克薩斯大學版權速成教程》(University of Texas Copyright Crash Course)、《斯坦福版權和合理使用》(Stanford Copyright and Fair Use Center)[9]。通過引用、參照、借鑒其他大學、機構的網(wǎng)頁、文本、法則來完善內(nèi)容,不僅能使版權政策更簡潔,也使得各高校的相關準則趨于一致,為用戶帶來便利。

3.4 版權公告的完善需依賴專業(yè)研究

版權公告涉及法律、技術、出版等多個領域,它是相關研究的反映。美國大學高水平的版權政策體系建立在雄厚的研究基礎上,斯坦福大學圖書館建立的版權和合理使用網(wǎng)站是具代表性的成果,該網(wǎng)站的核心內(nèi)容是有關教育和圖書館的版權問題,幫助用戶評估版權狀況和最優(yōu)方法[10],該網(wǎng)站被許多圖書館在版權頁面中鏈接,研究內(nèi)容被眾多大學版權政策引用、參照、借鑒。這個建于1996年的網(wǎng)站,被業(yè)界譽為“優(yōu)秀的第一站”[11]。《德克薩斯大學版權速成教程》(University of Texas Copyright Crash Course)則是旨在幫助大學師生快速了解版權基本知識的專業(yè)網(wǎng)站,其中“圖書館版權”(Copyright in the Library)、“許可資源”(Licensing Resources)是重要內(nèi)容[11],是提高用戶版權意識的重要平臺。而類似的基礎性工作在我國尚未開展,這也是我國高校的版權公告水平不高的一個重要原因。

在中國國家圖書館過量下載事件的相關報道中,記者提出了“公告是形式還是責任”的問題[1],我們認為版權公告不是對數(shù)據(jù)庫商的應付,也不是維護大學聲譽的手段,而是提供相關服務必不可少的指引,是規(guī)范管理和依法治校的重要依據(jù)和行為準則。

1 焦雯.美數(shù)據(jù)庫商封掉國家圖書館 IP地址事件調(diào)查.[2009-12-02].http://www.ccdy.cn/2009-03/20/content_307827.htm

2 張靜等.電子資源違規(guī)使用行為分析及圖書館的應對措施.大學圖書館學報,2008(2):64-67

3 李雪.數(shù)據(jù)資源過量下載——侵權“沒商量”.[2009-12-22].http://ip.people.com.cn/GB/9640752.html

4 陳久奎,任杰.高校內(nèi)部規(guī)章性質(zhì)的法理探析.重慶師范大學學報哲學社會科學版,2008(2):104-109

5 Stanford Copyright Reminder 2009-10.[2009-12-28].http://www-sul.stanfo rd.edu/libraries_collections/copyright_reminders/index.html#library

6 版權與知識產(chǎn)權.[2010-02-02].http://www.cuhk.edu.hk/policy/copyright/b5/

7 Appropriate Use of Yale University Library's Electronic Resources.[2010-02-22].http://www.library.yale.edu/about/app_use.html

8 Permitted Uses of Online Resources.[2010-02-01].http://resources.library.yale.edu/online/licensing.asp?wheretogo=A

9 Copyright Information.[2010-02-24].http://web.mit.edu/copy right/

10 Copyright and Fair Use.[2010-02-02].http://fairuse.stanford.edu/

11 Copyright Crash Course.[2010-02-26].http://www.utsy stem.edu/OGC/intellectualProperty/cprtindx.htm

Analysis of Copyright Statement on Database Excessive Downloading

Wu Shuhong

Incidents of database excessive downloading happened frequently in our country especially in the university libraries.The institutions have worked out successively the copyright statement for fair use of database resource during the past several years.This paper analyzes the content of some copyright statement,and then gives out suggestions on the form and content of copyright statement based on foreign experience.

Excessive Downloading;Copyright;Copyright Statement

五邑大學圖書館,江門,529000

2010年3月31日