一種新型煤礦安全文化的構建

董曉波，張同建，譚章祿

(1.淮海工學院商學院，江蘇 連云港 222005；2.中國礦業(yè)大學(北京) 管理學院，北京 100083)

1 現(xiàn)有煤礦安全文化改進的可行性

安全文化是煤礦企業(yè)的靈魂，是引導煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的主線，是煤礦行業(yè)企業(yè)文化建設的核心內容。沒有安全就沒有生產(chǎn)，沒有安全文化就沒有安全，因此，安全文化是煤礦企業(yè)管理思想與管理理念的凝聚，融入煤礦企業(yè)各種運作機制之中，直接影響著煤炭企業(yè)戰(zhàn)略目標的調整與實現(xiàn)。

安全文化是人類在社會發(fā)展過程中為維護安全而創(chuàng)造的各類物態(tài)產(chǎn)品及形成的意識形態(tài)領域的總合，是人類在生產(chǎn)活動中所創(chuàng)造的安全生產(chǎn)、安全生活的精神、觀念、行為與物態(tài)的總合，是安全價值觀和安全行為標準的總合，是保護人的身心健康、尊重人的生命、實現(xiàn)人的價值的文化。安全文化的內涵與煤礦企業(yè)的實踐相結合，就可以形成安全文化研究的一個重要方向——煤礦安全文化。在本質上，安全文化是管理思想的再現(xiàn)，而經(jīng)濟理論是管理思想的本源。

一般而言，傳統(tǒng)的煤礦安全文化源于古典經(jīng)濟理論，建立在“理性經(jīng)濟人”假設的基礎之上。這種假設包含：①自利假設，即經(jīng)濟主體的行為動機，是追求自身的經(jīng)濟利益；②理性假設，即經(jīng)濟主體的行為目標，是追求自身福利最大化；③公共利益是個人利益最大化的自然結果。新古典經(jīng)濟理論在西方經(jīng)濟思想史中一直居于正統(tǒng)地位，并且對于現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展存在著深遠的影響。但是，隨著人類社會的發(fā)展及人類征服自然能力的提高，新古典經(jīng)濟理論日益顯現(xiàn)出較強的局限性和片面性，逐漸受到行為經(jīng)濟學的沖擊和挑戰(zhàn)。同樣，基于新古典經(jīng)濟理論的煤礦企業(yè)文化，在我國煤礦行業(yè)也顯現(xiàn)出虛脫性，很難吻合于我國煤礦企業(yè)的安全管理實踐，特別在民營煤礦企業(yè)中更加蒼白無力，從而導致我國煤礦行業(yè)的生產(chǎn)事故幾十年來居高不下，不僅危及煤礦員工的人身安全，給煤礦企業(yè)帶來巨量的經(jīng)濟損失，也嚴重影響到我國煤炭行業(yè)的國際聲望。

互惠性假設是行為經(jīng)濟學的基礎性前提之一，是對“理性經(jīng)濟人”假設的否定和發(fā)展?；セ菪约僭O認為：在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，經(jīng)濟個體并不是完全自私的，其經(jīng)濟行為并不完全是建立在自我利益最大化的心理動機之上，理想化的“理性經(jīng)濟人”在現(xiàn)實社會中是不存在的，至少不能代表經(jīng)濟個體的主流經(jīng)濟行為；在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，經(jīng)濟個體在追求自我利益的同時，會不同程度地兼顧他人的利益，存在一定程度的公平與互惠動機；經(jīng)濟個體的效用函數(shù)，不僅取決于自我個人的收益，也取決于他人的收益。[1]美國著名行為經(jīng)濟學家、2001年度美國經(jīng)濟學聯(lián)合會的最高獎——兩年一度的“克拉克獎(Clark Medal)”獲得者、加利福尼亞大學伯里克分校的馬修·拉賓(Rabin Matthew)教授，成功地將互惠性利他偏好移入行為經(jīng)濟學的研究框架，有力地推動了互惠性假說為基礎的行為經(jīng)濟理論的發(fā)展。

拉賓教授的重要貢獻，是把“互惠性”定義為“當別人對你友善時你也對別人友善，當別人對你不善時你也對別人不善”。而且，他將這種概念給予了明確的規(guī)定，即“如果你在損失自己的效用(收益或利益)情況下去損害別人的效用(收入或利益)，就被定義為你對別人不善；如果你在損失自己的效用(收入或利益)情況下去增進別人的效用(收入或利益)，就被定義為你對別人友善”。[2]拉賓(Rabin)認為，互惠動機可在以下的三種社會行為上得到反映：①人們愿意犧牲自己的福利來幫助那些對自己友好的人；②人們愿意犧牲自己的福利來懲罰那些對自己不友好的人；③在自我犧牲的福利相對較小時，或對他人的福利改善相對較大時，上面的兩種心理對人的行為將有更強烈的影響。[3]拉賓強調，在本質上，互惠不是純粹的單方奉獻，而是一種基于回報的利他行為?；セ堇碚撘罄硇詡€體在追求自身利益的同時，必須受到他人利益的制約，個人利益與他人利益、群體利益才能實現(xiàn)和諧的統(tǒng)一。

以互惠性偏好為基礎的行為經(jīng)濟學，已引起人們的廣泛關注，在現(xiàn)代企業(yè)管理中逐漸催生了一種新型的企業(yè)文化——互惠性企業(yè)文化，并在許多行業(yè)和組織中產(chǎn)生了卓越的管理功能。[4]互惠性企業(yè)文化，要求雇主對雇員施以超常規(guī)的關愛，能夠超越“理性經(jīng)濟人”所限定的自利情結，從人本思想的視角給予員工過多的優(yōu)惠，從而在動機與行為上激發(fā)雇員對雇主關懷的回報，在改進自身福利的同時為雇主創(chuàng)造出更大的利益?；セ菪晕幕膬?yōu)越性，在許多行業(yè)中已得到切實驗證，逐漸被更多的行業(yè)吸納和借鑒，奠定了和諧社會構建的總體目標下，實現(xiàn)和諧生產(chǎn)的理論基礎。

根據(jù)互惠性企業(yè)文化的內涵，并結合于我國煤礦企業(yè)的現(xiàn)實性生產(chǎn)實踐，可以將互惠性煤礦企業(yè)文化理解為：煤礦雇主應該更加關注煤礦工人的人身安全，加大對安全防護設施的投入，強化對安全生產(chǎn)的培訓，以最大限度地降低生產(chǎn)事故發(fā)生的概率，切實保障煤礦工人的生命安全；同時，煤礦工人在自身的安全環(huán)境得到實質性的改進之后，為了對雇主的超常規(guī)關懷給予情感上的回報，往往發(fā)自內心地努力工作，為雇主創(chuàng)造出更大的利潤，這種利潤不僅能夠完全彌補雇主對雇員的關懷成本，最終可以提高雇主的凈收益，從而可以改進煤礦企業(yè)雇主與雇員的總體福利。在煤礦企業(yè)從業(yè)人員的人身安全獲得最大限度地保障的前提下，使煤礦企業(yè)的運作效率得到顯著的提高，進而為國民經(jīng)濟的其他行業(yè)提供更多的能源，并為社會創(chuàng)造出更多的財富。

顯然，鑒于我國煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀，互惠性安全文化在我國煤礦行業(yè)中具有深遠的應用價值，能夠使我國煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)環(huán)境得到實質性的改進與完善。然而，互惠性安全文化，在我國煤礦行業(yè)并未得到應用的重視，許多煤礦企業(yè)并沒有認識到互惠性安全文化的重要性，沒有深入理解到互惠性文化培育的可行性和必要性，從而沒有有效地挖掘互惠性安全企業(yè)文化的潛在價值。因此，互惠性安全文化的培育，在我國煤礦行業(yè)中將是一場曲折性的挑戰(zhàn)。

2 基于互惠性的煤礦安全文化構建的微觀機理

互惠性煤礦安全文化的微觀運作機理的解析，可以深入揭示互惠性安全文化的潛在價值，從而使互惠性安全文化的培育能夠盡快上升到我國煤礦行業(yè)的戰(zhàn)略層面。這種微觀機理的解析，可以分為兩個步驟：第一步是建立我國煤礦企業(yè)的委托-代理模型，并進行帕累托均衡分析；第二步是將互惠性偏好移入傳統(tǒng)的委托-代理模型之中，從而實現(xiàn)對傳統(tǒng)委托-代理模型的改造，并揭示出互惠性偏好在煤礦安全生產(chǎn)過程中的應用價值。

2.1 基于煤礦安全生產(chǎn)的傳統(tǒng)委托-代理模型的均衡分析

借助于莫里斯-霍姆斯特姆的分布函數(shù)參數(shù)化方法，構建我國煤礦企業(yè)的委托-代理模型如下：

式中：IR為激勵參與約束；IC為激勵相容約束，分布函數(shù)滿足一級隨機占優(yōu)條件。煤礦雇主的問題是選擇激勵合同s(p),從而使最優(yōu)化問題得以實現(xiàn)。最優(yōu)化問題的一級條件，就是所謂的“莫里斯-霍姆斯特姆條件”，即

通過莫里斯-霍姆斯特姆模型的一種簡化形式，可以將互惠性假設引入煤礦企業(yè)的委托-代理模型的分析框架之中，具體過程如下：

設a為煤礦工人努力程度的一維變量，生產(chǎn)函數(shù)為p=a+θ。p是煤礦工人的生產(chǎn)活動給煤礦雇主帶來的價值；θ是煤礦安全生產(chǎn)活動中的外生不確定性因素，且θ服從均值為零、方差為σ2的正態(tài)分布。故有Ep=a，Var(p)=Var(a)+Var(θ)=σ2，其中E表示數(shù)學期望算子，Var表示方差。

假定煤礦雇主是風險中性的，煤礦工人是風險規(guī)避的，且僅考慮委托人(煤礦雇主)和代理人(煤礦工人)的絕對風險規(guī)避度均為常數(shù)時的線性合約模型。

設s(p)=α+βp，α為委托人(煤礦雇主)對代理人(煤礦工人)的固定價值補償；β為代理人分享的委托人所獲取的生產(chǎn)價值份額；s(p)是代理人接收到的來自于委托人補償?shù)膬r值總額。

設委托人的效用函數(shù)是v(p-s(p))，因為委托人是風險中性的，則v′為常數(shù)。設v(p)=p，p為委托人所獲取的價值，則委托人所獲取的效用的期望值為：

假定代理人效用函數(shù)的絕對風險規(guī)避度為常數(shù)ρ，ω為代理人在安全生產(chǎn)過程中的凈收益，則有

理性代理人的激勵相容約束(IC)為最大化其確定性等價收入x，

理性委托人的問題是在參與約束與理性約束的條件下，最大化其效用的期望值，其表述式

這就是當委托人和代理人都是理性人時的最優(yōu)合約。此時得委托人的期望收入為

2.2 植入互惠性偏好的煤礦企業(yè)委托-代理模型的均衡分析

此時煤礦雇主的期望收入為：

得煤礦雇主的最大期望收入為：

由此可見，在煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)過程中，互惠性安全文化具有較現(xiàn)實的合理性，源于科學的理論分析，具備深厚的經(jīng)濟學理論基礎。

3 互惠性煤礦安全文化的應用價值

我國煤礦業(yè)是礦難頻繁的行業(yè)，特別在民營煤礦企業(yè)更是如此。我國煤礦現(xiàn)行的安全體制是“國家監(jiān)察、行業(yè)管理、企業(yè)負責、群眾監(jiān)督”十六字方針，與我國現(xiàn)實國情具有一定的適應性。但是，隨著煤礦企業(yè)經(jīng)營機制的轉換、政企分開及煤礦企業(yè)被推向市場等一系列改革措施的出臺，這種安全體制并沒有能夠充分發(fā)揮其應用的作用。

針對于“企業(yè)負責”而言，煤炭企業(yè)的法人應對企業(yè)安全生產(chǎn)負全面責任，特別是在企業(yè)自主經(jīng)營的條件下，安全管理作為企業(yè)自主管理的一項內容，上級部門一般不過多介入，企業(yè)應責無旁貸地完全自己承擔。但是，在現(xiàn)實的煤礦生產(chǎn)過程中，許多煤礦企業(yè)法人不認真執(zhí)行安全生產(chǎn)的方針和措施，在安全投入上惜墨如金，甚至玩忽職守，導致生產(chǎn)事故的頻繁發(fā)生。

2003年5月25日，國際煤炭組織(ICO)在日內瓦發(fā)表聲明，強烈譴責中國煤炭企業(yè)在缺乏基本的保護設施的條件下，讓煤炭工人從事高危險的煤炭生產(chǎn)工作，導致中國煤礦企業(yè)的礦難死亡率高居世界榜首，平均每天有5名煤礦工人死于煤礦事故。2005年11月30日，《新華網(wǎng)》發(fā)布一項有關我國煤炭生產(chǎn)的數(shù)據(jù)：中國煤炭產(chǎn)量占世界的35%，礦難死亡人數(shù)占世界的80%，煤炭百萬噸死亡率是美國的100倍、南非的30倍。因此，在如此沉重的數(shù)據(jù)面前，傳統(tǒng)的煤炭企業(yè)的安全文化猶顯渺小和脆弱，一種新型的煤礦安全文化的培育已勢在必行。

改革開放以來，我國煤炭行業(yè)獲得了巨大的發(fā)展，但是，由于各種內外部因素的綜合效應，煤礦安全文化建設幾乎處于停滯，形式主義盛行，缺乏行業(yè)特色，嚴重浮游于我國煤礦企業(yè)的安全管理實踐。在現(xiàn)實的煤礦生產(chǎn)環(huán)境下，礦主或管理層出于權力分配和利益分配上的絕對優(yōu)勢地位，在非成熟的市場經(jīng)濟思想的導向下，短期的生產(chǎn)效益高于一切，導致對煤礦工人生產(chǎn)安全防護的忽視，煤礦工人的生命安全得不到切實保障。

在我國許多煤礦中，特別是民營煤礦中，煤礦工人僅是為自身及家庭的生存而工作。在頻發(fā)的礦難事故面前，明知自己時刻處于一種危險的工作環(huán)境之中，但現(xiàn)實的生活壓力逼迫自己不能回避和退縮，從而形成嚴重的工作倦怠，反過來為生產(chǎn)事故的發(fā)生又提供了可乘之機，導致煤礦整體生產(chǎn)效率的下降。因此，他們從內心深處呼喚一種理解，企盼一種關懷，希望能夠在一種生命安全獲得高度保障的環(huán)境下工作，因為生命對每個人來說只有一次。在這種環(huán)境下，煤礦工人對任何一種生命的關懷都會有強烈的回報動機，都能夠以自身的努力工作來報答所獲取的安全保障的改善。同樣，在我國煤礦企業(yè)現(xiàn)實的生產(chǎn)環(huán)境下，只有煤礦法人代表(礦主或高級管理人員)才有能力為煤礦工人提供最直接、最有效的安全性關懷，改善煤礦工人的生產(chǎn)環(huán)境，從而激發(fā)煤礦工人的回報意識，強化煤礦工人的回報行為，在煤礦工人的安全生產(chǎn)環(huán)境獲得實質性改善的前提下，也是自身的經(jīng)濟利益獲得不斷提高。

因此，互惠性煤礦安全文化是一種現(xiàn)實性的企業(yè)文化，不是一種“烏托邦”式的臆想，對于我國煤礦企業(yè)的持續(xù)性發(fā)展，具有深遠的生命力和影響力，并在西方發(fā)達國家的煤礦行業(yè)文化建設中發(fā)揮了積極的作用。盡管這種新型的煤礦安全文化與我國現(xiàn)階段的煤礦安全生產(chǎn)環(huán)境具有天然的吻合性，但是，在我國煤礦企業(yè)文化建設體系中仍占據(jù)微弱的地位，處于萌芽性的認識階段，有待進一步走向成熟。顯然，我國煤礦行業(yè)的互惠性煤礦企業(yè)文化的培育將是曲折的，但必然具有強勁的、不可阻擋的發(fā)展趨勢。

[1] 蒲勇健.建立在行為經(jīng)濟學理論基礎上的委托-代理模型：物質效用與動機公平的替代[J].經(jīng)濟學(季刊)，2007，(10)：297-318.

[2] Rabin Matthew. Psychology and Economics[J]. Journal of Economics Literature, 1998，(1):11-46.

[3] Rabin M. Incorporating Fairness into Game Theory and Economics [J]. The American Economic Review, 1993，(5):1281-1302.

[4] 劉敬偉，張同健，林昭文.互惠性環(huán)境下研發(fā)型團隊技術創(chuàng)新能力形成的經(jīng)驗性研究[J].科學學研究，2009，27(7)：1093-1100.