基于社會資本的技術(shù)擴(kuò)散競爭優(yōu)勢分析——博弈論視角

楊 潔

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基于社會資本的技術(shù)擴(kuò)散競爭優(yōu)勢分析——博弈論視角

楊 潔

福州大學(xué)管理學(xué)院

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(1912)認(rèn)為，每一次金融危機(jī)都同時醞釀著一次新的技術(shù)創(chuàng)新的浪潮（從金融工業(yè)化階段的世界發(fā)展歷史來看），從而引發(fā)新一輪的產(chǎn)業(yè)變革，形成一批新興產(chǎn)業(yè)——技術(shù)創(chuàng)新帶動了世界經(jīng)濟(jì)從一個周期的衰落走向下一周期的繁榮[1]?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的核心動力源已成為一般化結(jié)論，所以在經(jīng)歷2008年全球重大金融危機(jī)后的后危機(jī)時代，技術(shù)創(chuàng)新命題凸顯其重要地位。對于尚處工業(yè)化努力階段， R&D投入和能力較弱的現(xiàn)實而言，通過技術(shù)擴(kuò)散來增強核心競爭力無疑是正確的選擇。

1 技術(shù)擴(kuò)散和社會資本的內(nèi)涵

1.1 技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵

技術(shù)的最初含義是對一種藝術(shù)或工藝的系統(tǒng)理解，現(xiàn)學(xué)者們從技術(shù)的目的、構(gòu)成或功能等方面進(jìn)行界定，使其內(nèi)涵和外延理解各不相同，但代表性觀點認(rèn)為技術(shù)是完成資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)這樣一種任務(wù)的途徑；技術(shù)包括達(dá)成既定目標(biāo)的知識和資源；技術(shù)是科學(xué)和工程知識的實體，可用于產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝過程的設(shè)計，也可用于新知識的探索。技術(shù)具有消費競爭性和排他性的私有產(chǎn)品性質(zhì)。

技術(shù)擴(kuò)散(technology diffusion)簡單描述是指技術(shù)在不同地點或不同人群之間轉(zhuǎn)移，是一個知識交流的過程，但不同學(xué)者根據(jù)各自研究側(cè)重點各有說法：熊彼特認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散實質(zhì)上是一種模仿行為，認(rèn)為眾多企業(yè)會追隨高利潤者；李平認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是在模仿的基礎(chǔ)上不斷學(xué)習(xí)、消化和吸收進(jìn)行自主創(chuàng)新的活動，并強調(diào)學(xué)習(xí)力特別是隱性知識學(xué)習(xí)；巴林森持認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散中最為重要的是將能力和意愿嫁接到當(dāng)?shù)氐墓こ毯驮O(shè)計能力上去，使之具有進(jìn)行技術(shù)變革的能力；有學(xué)者強調(diào)技術(shù)擴(kuò)散不僅僅是對生產(chǎn)技術(shù)的簡單獲取，而且是要構(gòu)建引進(jìn)方的技術(shù)能力。梅特卡夫認(rèn)為，技術(shù)擴(kuò)散既包括企業(yè)對于各種層次的技術(shù)的選擇，同時也是顧客對企業(yè)的選擇過程，正是這些相互作用的選擇過程，技術(shù)擴(kuò)散成果在市場上得到廣泛傳播。技術(shù)擴(kuò)散從時序過程可以分為：創(chuàng)新觀念的擴(kuò)散、創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散和創(chuàng)新實施技術(shù)的擴(kuò)散[2],技術(shù)擴(kuò)散過程中最重要的是采納者的決策和實施過程。

本文認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是一項技術(shù)從首次商業(yè)化應(yīng)用，經(jīng)過大力推廣、普遍采用、模仿創(chuàng)新的階段，直至最后被淘汰的全過程，實質(zhì)上是創(chuàng)新源與使用者之間及潛在使用者之間進(jìn)行選擇的運動過程。

1.2 社會資本的內(nèi)涵

自20世紀(jì)90年代，社會資本逐步涉及社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等跨學(xué)科的重要研究內(nèi)容，人們對社會資本的概念爭論頗多，可以大致歸納為：資源說、能力說、資源要素說、特征說和社會網(wǎng)絡(luò)說。

資源說的代表為皮埃爾·布迪厄，認(rèn)為社會資本是“一種通過體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的持久占有而獲取的實際的或潛在的資源的集合”[3]，社會資本是個人擁有的，表現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)資源的資本財產(chǎn)；能力說強調(diào)社會資本是一種能力，是個人通過其社會網(wǎng)絡(luò)，作為廣泛的社會結(jié)構(gòu)中成員身份而獲得調(diào)動稀缺資源的能力；資源要素說的最具代表人物是科爾曼，他認(rèn)為“社會資本是由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的要素組成，主要在于人際關(guān)系的社會結(jié)構(gòu)中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部個人行動提供便利”[4]，社會資本是一個組織網(wǎng)絡(luò)、共同準(zhǔn)則與信任所具有的那些能夠降低協(xié)調(diào)與合作成本、增加集體生產(chǎn)能力的資源；社會網(wǎng)絡(luò)說將社會網(wǎng)絡(luò)視為一種最重要的人與人之間的關(guān)系和資源配置的一種重要方式，社會資本就是一種基于人與人、企業(yè)與企業(yè)之間的信任和合作基礎(chǔ)上所建立的各種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的總和，是提高資源配置效率的一種重要的組織形式。

總的來說，狹義的社會資本單指通過個體或組織間形成的社會網(wǎng)絡(luò)來獲取稀缺資源并由此獲益的能力的總和。本文認(rèn)為資本是創(chuàng)造剩余價值的，只有能夠創(chuàng)造剩余價值或者具有潛在的創(chuàng)造剩余價值能力的社會網(wǎng)絡(luò)才能構(gòu)成社會資本。

社會資本被廣泛研究，在于其特征性，主要表現(xiàn)為：（1）社會資本的本質(zhì)特征是功能性和工具性，因為各種功能實現(xiàn)前提是將社會資本作為工具來利用，同時行動主體對社會資本持有回報預(yù)期；（2）無形性，不同于一般有形物質(zhì)資本，是存續(xù)于社會網(wǎng)絡(luò)、不同主體之間，可知但不可視的一種無形資本。（3）共享性和排他性，一旦形成彼此間相互聯(lián)系、相互作用，但對這此網(wǎng)絡(luò)外部具有一定的排他性。（4）社會資本需要長期和連續(xù)的投入(如時間、精力、感情、金錢等) ，是積累過程的體現(xiàn)。此外，社會資本還有可塑性、嵌入性和客觀存在性等特征。

2 社會資本對技術(shù)擴(kuò)散的作用

對于社會資本作用功能的研究眾多，科爾曼、布迪厄、普特南、邊燕杰等對社會資本研究都圍繞功能和效用展開，其中部分研究已表明社會資本對技術(shù)擴(kuò)散有極其重要影響:

(1)有利于技術(shù)擴(kuò)散所需的多種資源的獲取。技術(shù)擴(kuò)散需要綜合運用資金、人才、信息、知識等多種資源的整合，研究表明社會資本本身就是一種重要的資源配置方式[5]。

(2)社會資本能促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新[6]。從社會資本的角度來看，無論從企業(yè)內(nèi)部社會資本還是外部社會資本分析，都可使成員之間的互助合作，有助于企業(yè)的生存維系。

(3)有利于提高技術(shù)擴(kuò)散的速度。社會資本積累提高了創(chuàng)新擴(kuò)散主體之間的關(guān)聯(lián)，提高了人際交往的頻度。加之，受示范作用和模仿行為影響，可明顯加速相關(guān)技術(shù)擴(kuò)散，尤其在擴(kuò)散的早期階段。

(4)有利于提高潛在采用者范圍和采用者總量。良好的社會資本積累形成豐富的社會網(wǎng)絡(luò)資源，將使傳播渠道的數(shù)量大大增加，從而提高潛在采用者轉(zhuǎn)化為采用者的機(jī)會，從而提高采用者范圍和采用者量。

本文根據(jù)社會資本的重要作用體現(xiàn)，結(jié)合現(xiàn)實，提出三個命題：

命題1（H1）：消費者市場存在社會資本時，與企業(yè)H（存有大量社會資本的企業(yè)）和企業(yè)L（不存或少量存有社會資本的企業(yè)）進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散合作的競爭博弈水平因消費者的社會資本占有率上升和維系社會資本成本下降而上升。

命題2（H2）：在給定的維系社會資本成本不變條件下，隨市場中相關(guān)企業(yè)的社會資本存有量的增多，與企業(yè)H技術(shù)擴(kuò)散合作的機(jī)會數(shù)增多，而與企業(yè)L技術(shù)擴(kuò)散合作的機(jī)會數(shù)下降。

命題3（H3）：給定社會資本存有量不變，均衡條件下，隨維系社會資本成本的下降，與企業(yè)H技術(shù)擴(kuò)散合作機(jī)會數(shù)增多，而與企業(yè)L技術(shù)擴(kuò)散合作機(jī)會數(shù)下降。

3 模型論證分析

上述部分充分闡述了社會資本存在與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散的重要聯(lián)系，這一部分將結(jié)合博弈論理論進(jìn)行觀點論證。

論證H1：通過構(gòu)建一個存在社會資本條件下，引入有關(guān)社會資本參數(shù)的消費者效用函數(shù)的競爭模型來刻畫不同企業(yè)間的市場競爭狀況。

具體假設(shè)如下：

（1）一定地域空間內(nèi)只有兩家企業(yè)，設(shè)為企業(yè)H和L，分別相當(dāng)于存有大量社會資本的企業(yè)和不存或少量存有社會資本的企業(yè)。

（2）技術(shù)使用者效用函數(shù)為：

現(xiàn)將消費總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，根據(jù)上述將假設(shè)，我們分別得到企業(yè)H和L的市場需求函數(shù)如下：

由式②和③可分別得到企業(yè)H和L關(guān)于對方競爭策略的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)：

聯(lián)立④和⑤可得到非對稱企業(yè)競爭競爭博弈的唯一純戰(zhàn)略納什均衡：

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根據(jù)式?、?和?，H3得以證明。

4 結(jié)論

由上述可知，社會資本對技術(shù)擴(kuò)散具有積極的促進(jìn)作用：高社會資本會增強競爭博弈水平，增加交易往來機(jī)會數(shù)；低社會資本維系成本可增加貿(mào)易往來。社會資本的占有無疑可提高企業(yè)競爭力，無論對消費者市場還是技術(shù)開發(fā)市場而言。因此，應(yīng)充分認(rèn)識社會資本的意義，充分調(diào)動全社會積累社會資本，降低社會資本的沉積。同時，協(xié)調(diào)運用社會資本、經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和人力資本來共同促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。

[1] Joseph A，Schumpeter. Theory of Economic Development [M].Cambridge Mass： Harvard University Press，1934.

[2] 武春友等.技術(shù)擴(kuò)散[M].北京：北京化學(xué)工業(yè)出版社,1997.

[3] Bourdieu P. The Forms of Capita[A].I J G Richard-son. Handbook of Theory and Research for the Sociology of Education[C].New York: Greenwood, 1985.

[4] Rogers E M. Diffusion of Innovation [M].New York: The Free Press, 1995. 5-33.

[5] 陳勁,張方華.社會資本與技術(shù)創(chuàng)新[M].杭州：浙江大學(xué)出版社, 2002.

[6] Yuan K. Chou， Three Simple Models of Social Capital And Economic Growth [J].Journal of Socio-Eco-nomics, 2006 ,(35).