中國科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量折射出管理政策需要改善——基于中國SCI期刊群學(xué)術(shù)影響力年間變動的統(tǒng)計學(xué)分析*

賈志云

（中國科學(xué)院動物研究所 北京 100101）

中國科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量是科技界廣為關(guān)注的問題，人們經(jīng)常用期刊影響因子的“提升”或“降低”來說明某個期刊變“好”了，或變“差”了。通過對比2000年和2004年接受NSFC資助的14種期刊和未受資助的24種期刊的平均影響因子和平均被引頻次的年增長率，任勝利發(fā)現(xiàn)，就期刊的平均影響因子和平均被引頻次的年增長率而言，連續(xù)得到國家自然科學(xué)基金（NSFC）資助的期刊（13%，32%）明顯低于未得到資助的期刊（32%，79%），并認(rèn)為接受經(jīng)費(fèi)資助的科技期刊的學(xué)術(shù)影響力并沒有得到提升[1]。2010年，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會分析了2004—2008年間中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會的期刊在JCR中的期刊數(shù)量以及影響因子，認(rèn)為這些期刊的“國際影響力持續(xù)增強(qiáng)”[2]。然而，在說明期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量變化的時候，不應(yīng)忽略期刊所在領(lǐng)域的期刊影響因子的整體變化趨勢。例如，與前一年相比，某期刊的影響因子提升了0.3，而該期刊所在領(lǐng)域的期刊影響因子卻平均提升了0.6，盡管該期刊影響因子絕對值增加了，但是該期刊在該領(lǐng)域中的相對排位并不會提前。因此，如果某期刊影響因子的增幅小于所在領(lǐng)域期刊平均影響因子的增幅，那么這種提升不能說明該期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量或?qū)W術(shù)影響力的提升。也就是說，在提及學(xué)術(shù)影響力的變化時，使用影響因子的絕對值不合理，使用其相對值更為客觀。此外，對較大時間尺度和較大取樣范圍的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)分析，更有助于了解中國科技期刊學(xué)術(shù)影響力的變化過程。

2009年，筆者曾提出，如果使用影響因子進(jìn)行績效考核，建議將期刊影響因子進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值代表了期刊在特定領(lǐng)域內(nèi)的相對位置[3]，即學(xué)術(shù)影響力（本文將此標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值稱為“學(xué)術(shù)影響力指數(shù)”）。與影響因子相比，學(xué)術(shù)影響力指數(shù)能夠更客觀地代表期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，本文將使用此指數(shù)來分析期刊學(xué)術(shù)影響力的變化。

1 研究方法

目前，世界上只有中美兩國的數(shù)據(jù)庫發(fā)布期刊的影響因子，中國數(shù)據(jù)庫影響因子的計算方法來源于美國ISI且與SCI數(shù)據(jù)庫計算方法完全相同。筆者認(rèn)為，SCI數(shù)據(jù)庫的學(xué)科分類原則是 “同類相聚”、“同質(zhì)相比”，其結(jié)構(gòu)更科學(xué)，即該數(shù)據(jù)庫發(fā)布的影響因子更為可信。因此，本文采用SCI數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)庫中收錄的中國（大陸）期刊足以代表中國期刊的學(xué)術(shù)水平，因此，本文的取樣范圍為SCI數(shù)據(jù)庫收錄的中國 （大陸）期刊。

被SCI收錄的中國期刊目錄 （表1）來源于任勝利博客1http://www.sciencenet.cn/m/user_content.aspx?id=239579，ISSN號查自 Journal Citation Reports(R)2http://admin-apps.isiknowledge.com/JCR/JCR?SID=V2IlMjomDPl61L41O8l。其中 J Syst Evol,Chinese Phys B,Chinese Phys C以及Particuology在JCR 2008中有名稱無數(shù)據(jù)，J Zhejiang Univ-SC A,J Zhejiang Univ-SC B在JCR中既無名稱，同時用ISSN號檢索也無顯示，因此，本文的分析不包括這6種期刊。

本研究中所涉及的期刊影響因子的絕對值、期刊所屬領(lǐng)域所有期刊的影響因子（用于計算該領(lǐng)域期刊影響因子的平均值）取自Journal Citation Reports(R)，時間跨度為2002—2008年，這是該數(shù)據(jù)庫網(wǎng)頁上提供的全部數(shù)據(jù)。

2008年和2007年JCR中還提供了5年影響因子的絕對值，由于中國SCI期刊群2年影響因子與5年影響因子無差異（2008年數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)非正態(tài)分布，Wilcoxon Signed Ranks Test，Z=-0.04,P=0.968）， 故本文只研究基于2年影響因子的學(xué)術(shù)影響力指數(shù)的變動情況。

學(xué)術(shù)影響力指數(shù)是將目標(biāo)期刊的影響因子除以該領(lǐng)域期刊影響因子的平均值[3]所得數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)代表了期刊的學(xué)術(shù)影響力。

數(shù)據(jù)處理使用了SPSS Ver.15.0進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)分析；使用One-Way ANOVA分析2002—2008年間影響因子和學(xué)術(shù)影響力的年間差異（數(shù)據(jù)進(jìn)行了對數(shù)轉(zhuǎn)換以確保數(shù)據(jù)的正態(tài)分布）。差異顯著性標(biāo)準(zhǔn)為P=0.05，文中數(shù)據(jù)表示為平均值±標(biāo)準(zhǔn)差（期刊數(shù)量）。

2 結(jié)果

中國SCI期刊所屬領(lǐng)域名稱等見表1。

2002—2008年期間，中國SCI期刊群影響因子有顯著的年間差異（One-Way ANOVA；F6,468=4.426，P ＜ 0.001）；各期刊所屬研究領(lǐng)域的平均影響因子也存在年間差異 （One-Way ANOVA；F6,466=3.246， P=0.004）；二者皆呈現(xiàn)遞增的態(tài)勢，且中國SCI期刊群影響因子與所屬研究領(lǐng)域的平均影響因子呈正相關(guān)的關(guān)系 （Spearman's rho，r=0.438,n=477,P ＜ 0.001）。

學(xué)術(shù)影響力指數(shù)無年間差異（自然對數(shù)轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)，One-Way ANOVA，F(xiàn)6,470=0.701,P=0.649），見表 2。

3 討論

本研究系統(tǒng)、清楚地展示了中國科技期刊在2002—2008年間學(xué)術(shù)水平的變化過程。雖然影響因子呈現(xiàn)遞增的態(tài)勢，但是由于這種增加與所屬領(lǐng)域期刊的平均影響因子正相關(guān)，因此屬于“水漲船高”式的增加，這類增加不能說明自身學(xué)術(shù)影響力的變化。不過，學(xué)術(shù)影響力指數(shù)沒有年間變化，表明中國科技期刊在國際學(xué)術(shù)圈內(nèi)的地位沒有變化，即學(xué)術(shù)影響力沒有變化。相比而言，F(xiàn)aculty of 1000（該數(shù)據(jù)庫僅收錄生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域排名前2%的文獻(xiàn)，2001—2008年間收錄了中國高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)表的530篇論文）中，2004年僅收錄27篇中國作者的論文，而2008年所收錄的中國作者的論文數(shù)量增加了4倍[4]，表明自2001年以后，中國科學(xué)家高質(zhì)量論文數(shù)量有了很大程度的增加；此外，在過去10年中，中國科學(xué)家在主要國際學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表的研究論文已經(jīng)增加到了原來的3倍3Nature調(diào)查公布中國科學(xué)家論文數(shù)量.ttp://www.biotechworld.cn/news/display/article/17241。這些數(shù)據(jù)表明，中國科學(xué)家的科研質(zhì)量有了很大的提升。因此，目前中國科技期刊的水平不能代表中國的科研水平，即科技期刊的發(fā)展落后于學(xué)科發(fā)展。

表1 我國SCI期刊名錄及所屬領(lǐng)域

42 CHINESE SCI BULL 1001-6538 MULTIDISCIPLINARY SCIENCES 43COMMUN COMPUT PHYS 1815-2406 PHYSICS,MATHEMATICAL 44 EPISODES 0705-3797 GEOSCIENCES,MULTIDISCIPLINARY 45 FUNGAL DIVERS 1560-2745 MYCOLOGY 46 HIGH ENERG PHYS NUC 0254-3052 PHYSICS,NUCLEAR 47 INSECT SCI 1672-9609 ENTOMOLOGY 48 J CENT SOUTH UNIV T 1005-9784 METALLURGY&ETALLURGICAL ENGINEERING 49 J CHINA UNIV GEOSCI 1002-0705 GEOSCIENCES,MULTIDISCIPLINARY 50 J COMPUT MATH 0254-9409 MATHEMATICS,APPLIED 51 J COMPUT SCI TECHNOL 1000-9000 COMPUTER SCIENCE,HARDWARE&ARCHITECTURE 52 J ENVIRON SCI-CHINA 1001-0742 ENVIRONMENTAL SCIENCES 53J GENET GENOMICS 1673-8527 BIOCHEMISTRY&MOLECULAR BIOLOGY 54 J INORG MATER 1000-324X MATERIALS SCIENCE,CERAMICS 55 J INTEGR PLANT BIOL 1672-9072 BIOCHEMISTRY&MOLECULAR BIOLOGY(2005-2003:Acta Bot Sin)56 J IRON STEEL RES INT 1006-706X METALLURGY&ETALLURGICAL ENGINEERING 57 J MATER SCI TECHNOL 1005-0302 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 58 J RARE EARTH 1002-0721 CHEMISTRY,APPLIED 59 J UNIV SCI TECHNOL B 1005-8850 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 60 J WUHAN UNIV TECHNOL 1000-2413 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 61 PEDOSPHERE 1002-0160 SOIL SCIENCE 62 PLASMA SCI TECHNOL 1009-0630 PHYSICS,FLUIDS&PLASMAS 63PROG BIOCHEM BIOPHYS 1000-3282 BIOCHEMISTRY&MOLECULAR BIOLOGY 64 PROG CHEM 1005-281X CHEMISTRY,MULTIDISCIPLINARY 65 PROG NAT SCI 1002-0071 MULTIDISCIPLINARY SCIENCES 66 RARE METAL MAT ENG 1002-185X MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 67 RARE METALS 1001-0521 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 68 SCI CHINA SER A 1006-9283 MATHEMATICS,APPLIED 69 SCI CHINA SER B 1006-9291 CHEMISTRY,MULTIDISCIPLINARY 70 SCI CHINA SER C 1006-9305 BIOLOGY 71 SCI CHINA SER D 1006-9313 GEOSCIENCES,MULTIDISCIPLINARY 72 SCI CHINA SER E 1006-9321 ENGINEERING,MULTIDISCIPLINARY 73 SCI CHINA SER F 1009-2757 COMPUTER SCIENCE,INFORMATION SYSTEMS 74 SCI CHINA SER G 1672-1799 PHYSICS,MULTIDISCIPLINARY 75T NONFERR METAL SOC 1003-6326 METALLURGY&METALLURGICAL ENGINEERING 76TRANSPORTMETRICA 1812-8602 TRANSPORTATION SCIENCE&TECHNOLOGY 77WORLD J GASTROENTERO 1007-9327 GASTROENTEROLOGY&HEPATOLOGY

表2 中國SCI期刊群學(xué)術(shù)影響力及其所屬領(lǐng)域期刊影響因子的年間差異

科技期刊的發(fā)展水平是衡量一個國家科技發(fā)展和創(chuàng)新水平的重要標(biāo)志之一4路甬祥：加快科技期刊改革助力創(chuàng)新型國家建設(shè).http://news.xinhuanet.com/newscenter/2008-03/21/content_7834655.htm，而目前中國科技期刊水平的提升滯后于科研水平，與該衡量標(biāo)志相悖，折射出中國有關(guān)管理政策需要改善。

（1）建議出臺相關(guān)政策以引導(dǎo)科研人員投稿給中國期刊。目前，科研人員的績效考核依賴于在JCR高影響因子期刊上發(fā)表的論文，這直接導(dǎo)致了中國科學(xué)家高端論文流向國際期刊。然而，由于科研經(jīng)費(fèi)來源于國內(nèi)納稅人，因此，在使用這些科研經(jīng)費(fèi)的同時，中國科學(xué)家有義務(wù)發(fā)展中國的期刊事業(yè)，從而使中國科技期刊展示出國家的科技發(fā)展水平和創(chuàng)新水平。因此，建議在劃撥科研經(jīng)費(fèi)和課題驗(yàn)收時，可仿照對《中國科學(xué)》和《科學(xué)通報》的傾斜政策5路甬祥：科技期刊已成為制約我國科技創(chuàng)新“軟肋”。http://www.dangjiancn.com/lunwen/lunwen.do?method=tocontent&fileId=63016&fileType=726，積極鼓勵科學(xué)家將一定比例的論文發(fā)表在國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊；

（2）建議采取措施，鼓勵學(xué)科代表性期刊加大國際化力度，通過刊登國際優(yōu)質(zhì)稿件提升自身的學(xué)術(shù)影響力，待晉升為國際重要期刊時，自然能吸引中國科學(xué)家的高端研究成果，從而展示中國的科研水平；

（3）建議進(jìn)行期刊改造。目前中國學(xué)術(shù)期刊最大的問題是重復(fù)出版6清華大學(xué)新聞網(wǎng).國內(nèi)科技期刊為何拿不到優(yōu)秀論文.http://news.tsinghua.edu.cn/new/news.php?id=21477，并且有些期刊所覆蓋的領(lǐng)域泛而不專，而國際期刊的發(fā)展趨勢是期刊專門化，越專的期刊，越容易吸引到高水平的稿件。建議對學(xué)科老化而又有替代性期刊的刊物在高起點(diǎn)上進(jìn)行改造，凝練辦刊方向，從而在迎合科學(xué)發(fā)展需求的同時，提升自身的學(xué)術(shù)影響力；

（4）建議重新審視中科院期刊編輯的定位。編輯的素質(zhì)以及學(xué)術(shù)水平對期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量影響很大，根據(jù)編輯的工作性質(zhì)進(jìn)行分類管理，從理念上和行動上高度重視中科院期刊學(xué)術(shù)編輯隊(duì)伍的建設(shè)；

（5）建議用學(xué)科導(dǎo)向替代資助期刊時的SCI導(dǎo)向，確定資助對象時應(yīng)考慮到中國科學(xué)發(fā)展的學(xué)科布局。目前，國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會和中科院在資助期刊時，都很強(qiáng)調(diào)SCI（收錄與否和影響因子的高低），那些未被SCI收錄的學(xué)科代表性期刊被邊緣化了。本研究提示，接受經(jīng)費(fèi)資助的期刊，其學(xué)術(shù)影響力并沒有提升。如果基金資助的導(dǎo)向調(diào)整為學(xué)科導(dǎo)向，目前受資助的SCI期刊（很多SCI期刊為學(xué)科代表性期刊）利益不受損害，同時又可惠及更大范圍的學(xué)科代表性期刊，為改善這些期刊的辦刊條件和持續(xù)發(fā)展提供更好的條件。目前，科技期刊的“低谷”已經(jīng)成為中國科技創(chuàng)新體系中的“軟肋”之一，也影響了中國的科技進(jìn)步和國際影響力5*。要走出低谷，迫切需要改善有關(guān)管理政策。

1 任勝利.有關(guān)精品科技期刊發(fā)展戰(zhàn)略的思考.編輯學(xué)報,2005,17(6):393-395.

2 中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會.中國科協(xié)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量建設(shè).中國科協(xié)科技期刊發(fā)展報告.北京:中國科學(xué)技術(shù)出版社,2010,32.

3 賈志云.期刊影響因子學(xué)科差異、領(lǐng)域差異以及績效考核.中國科學(xué)院院刊,2009,24(5):525-529.

4 Franklin B.China rapidly catching up in research impact.Science,2009,12(18).http://thomsonreuters.com/content/scientific/articles/china_rapidly_catchingup