從《上海市檢驗(yàn)檢測條例》看技術(shù)機(jī)構(gòu)如何做好風(fēng)險(xiǎn)防范

舒曉蓮 朱宏聲 潘晨言 / 上海市計(jì)量測試技術(shù)研究院

從《上海市檢驗(yàn)檢測條例》看技術(shù)機(jī)構(gòu)如何做好風(fēng)險(xiǎn)防范

舒曉蓮 朱宏聲 潘晨言 / 上海市計(jì)量測試技術(shù)研究院

0 引言

《上海市檢驗(yàn)檢測條例》（以下簡稱《條例》）作為一部專門用于全面規(guī)范檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及行為的地方性法規(guī)，2016年11月11日經(jīng)上海市第十四屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十三次會(huì)議表決通過，于2017年1月1日起正式實(shí)施。《上海市檢驗(yàn)檢測條例》的發(fā)布，對于規(guī)范檢驗(yàn)檢測活動(dòng)，營造公平競爭的市場環(huán)境，促進(jìn)檢驗(yàn)檢測行業(yè)健康有序發(fā)展和推進(jìn)上海科創(chuàng)中心建設(shè)具有重要意義。

1 檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)來源

由于檢驗(yàn)和檢測活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)涉及人、機(jī)、料、法、環(huán)、測等所有要素，因此了解檢驗(yàn)和檢測活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的源頭尤為重要。筆者認(rèn)為當(dāng)前檢驗(yàn)和檢測活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于（但不限于）以下環(huán)節(jié)：

1）法律、法規(guī)發(fā)生變化或相關(guān)領(lǐng)域要求發(fā)生改變；

2）規(guī)章制度建設(shè)不夠完善，有疏漏；

3）法律、法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行過程中不能做到令行禁止；

4）現(xiàn)有體系不能適應(yīng)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的要求；

5）人員能力不夠，不具備相關(guān)資質(zhì)或?qū)λ鶑氖碌墓ぷ髋嘤?xùn)不足；

6）儀器設(shè)備不符合檢驗(yàn)或檢測活動(dòng)的要求，或量值溯源性等存在可能導(dǎo)致事故的隱患；

7）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)或消耗品不符合所開展檢驗(yàn)或檢測活動(dòng)的要求；

8）檢驗(yàn)或檢測的方法選擇不當(dāng)或未采用最新有效版本；

9）環(huán)境設(shè)施條件不符合開展檢驗(yàn)或檢測活動(dòng)的要求；

10）在檢驗(yàn)或檢測活動(dòng)中未按要求操作，或操作不合理；

11）樣品的抽樣以及收發(fā)、運(yùn)輸、儲存、流轉(zhuǎn)過程中存在疏漏；

12）出具的證書報(bào)告不符合法律、法規(guī)或認(rèn)證、認(rèn)可要求，或在重要證書報(bào)告中不按要求使用免責(zé)聲明；

13）其他可能導(dǎo)致檢驗(yàn)或檢測活動(dòng)中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。

之所以把法律、法規(guī)發(fā)生變化列為風(fēng)險(xiǎn)來源的第一位，其關(guān)鍵在于法律、法規(guī)具有嚴(yán)肅性和強(qiáng)制性的特點(diǎn)，人們往往容易把習(xí)以為常的小事變成理所當(dāng)然的“規(guī)矩”，而某些規(guī)矩其實(shí)在法律、法規(guī)中是不允許的。例如《條例》第二十三條：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范或者約定的方法進(jìn)行檢驗(yàn)檢測，并出具檢驗(yàn)檢測報(bào)告。檢驗(yàn)檢測報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明樣品獲取方式、檢驗(yàn)檢測依據(jù)，以及檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果等信息。其中“檢驗(yàn)檢測報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明樣品獲取方式”就是一些技術(shù)機(jī)構(gòu)容易忽視的“小事”，但《條例》正式實(shí)施后，如果不按要求說明“樣品的獲取方式”，那就是違法了。

2 風(fēng)險(xiǎn)案例及分析

2.1 案例一

在某地發(fā)生一起違法處置化工廢料導(dǎo)致耕地污染的民事糾紛，當(dāng)?shù)卮迕癜驯晃廴靖氐耐寥罉悠匪湍臣夹g(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。由于當(dāng)事雙方在檢測費(fèi)用由誰承擔(dān)的問題上未達(dá)成一致，該實(shí)驗(yàn)室在委托方尚不明確的情況下，雖然接收了樣品卻沒有采取任何必要的保存措施，而是隨意放置在受理地點(diǎn)，導(dǎo)致該樣品失效，失去了作為物證的價(jià)值，村民遂將該實(shí)驗(yàn)室告上法庭，要求賠償由此導(dǎo)致的相應(yīng)損失。

該案例在法院判決中以檢測實(shí)驗(yàn)室敗訴告終。法院給出的理由是，村民可以不知道如何處置和保管樣品，但作為專業(yè)的技術(shù)機(jī)構(gòu)對樣品的處置應(yīng)當(dāng)滿足技術(shù)規(guī)范的要求，不能以未明確委托人或不知樣品會(huì)變質(zhì)為由推卸專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，因此判檢測實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)賠償責(zé)任。

在《條例》沒有發(fā)布之前，筆者一直對法院的判決心存不解，覺得這樣的判決結(jié)果可能還是出于對弱勢人群的保護(hù)，但對照新發(fā)布的《條例》第二十二條即可找到該案例判決的理由。《條例》第二十二條規(guī)定：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范或者約定的要求對樣品進(jìn)行保管和處置。該條款從法律上明確了技術(shù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，因此今后在樣品處置上技術(shù)機(jī)構(gòu)要更加小心避免風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)技術(shù)機(jī)構(gòu)在樣品的運(yùn)輸、接收、制備、處置和存儲環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格按照《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》第4.5.18條款執(zhí)行：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持樣品管理程序，以保護(hù)樣品的完整性并為客戶保密。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)有樣品的標(biāo)識系統(tǒng)，并在檢驗(yàn)檢測整個(gè)期間保留該標(biāo)識。在接收樣品時(shí)，應(yīng)記錄樣品的異常情況或記錄對檢驗(yàn)檢測方法的偏離。樣品在運(yùn)輸、接收、制備、處置、存儲過程中應(yīng)予以控制和記錄。當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí)，應(yīng)保持、監(jiān)控和記錄環(huán)境條件。

2.2 案例二

有一家儀器經(jīng)銷商找到實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員，要求從證書報(bào)告中剔除一個(gè)數(shù)據(jù)。經(jīng)過了解，經(jīng)銷商為了達(dá)到銷售儀器的目的，在銷售合同中給出該儀器某檢測項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)為0.03 mm（實(shí)際上該檢測項(xiàng)目在儀器產(chǎn)品說明書中的指標(biāo)為0.06 mm，0.03 mm是極限最佳值），但在技術(shù)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告中，該項(xiàng)目的實(shí)測數(shù)值為0.037 mm，超出了經(jīng)銷商合同中給出的數(shù)值。儀器購買方以此為依據(jù)拒絕支付儀器設(shè)備的貨款。

經(jīng)工作人員進(jìn)一步確認(rèn)，該份證書出具于2015年3月，時(shí)間距2016年6月該經(jīng)銷商提出更改報(bào)告的時(shí)間已經(jīng)過去了近16個(gè)月。如此長時(shí)間內(nèi)經(jīng)銷商給多少客戶看過此份證書無從知曉，而且本次合同糾紛中的客戶肯定已經(jīng)看到過該證書（所以才以證書的數(shù)據(jù)超標(biāo)為理由拒絕付款），手上甚至可能會(huì)有證書的副本，這種情況下如果更改報(bào)告，則面臨協(xié)助做假的風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能因此承擔(dān)法律責(zé)任。據(jù)此工作人員拒絕了經(jīng)銷商修改證書的申請。

《條例》在第十八條“檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和人員不得從事下列行為”中規(guī)定：不得有其他影響檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的行為。在CNASCL52：2014《CNAS-CL01＜檢測和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則＞應(yīng)用要求》5.10.1條款中，在注釋條款中有規(guī)定：即使客戶有要求，實(shí)驗(yàn)室也不得隨意拆分檢測報(bào)告，如將“滿足規(guī)定限值”的結(jié)果與“不滿足規(guī)定限值”的結(jié)果分別出具報(bào)告，或只報(bào)告“滿足規(guī)定限量”的檢測結(jié)果。在對客戶修改證書的真實(shí)目的無法做出準(zhǔn)確判斷的前提下，為了避免風(fēng)險(xiǎn)，工作人員可以拒絕修改，或建議客戶重新委托并按客戶要求出具一份新的證書報(bào)告（檢測日期以新的委托日期填寫）?？蛻舻男薷囊髴?yīng)當(dāng)在原始記錄上予以注明，或?qū)⒖蛻艉炞值奈袝鳛樵加涗浺徊糠忠黄鸨４妗?/p>

3 結(jié)語

對于檢驗(yàn)檢測技術(shù)機(jī)構(gòu)而言，加強(qiáng)檢驗(yàn)、檢測環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的不良影響，是每個(gè)機(jī)構(gòu)都在一直關(guān)注的課題。隨著《條例》的發(fā)布，一方面，各技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對照法律法規(guī)的要求，不斷加強(qiáng)和完善機(jī)構(gòu)自身能力和制度建設(shè)，力爭將風(fēng)險(xiǎn)防范于未然；另一方面，機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通和交流，建立風(fēng)險(xiǎn)防范、經(jīng)驗(yàn)共享的機(jī)制。只有在工作中牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，警鐘長鳴，才能確保檢驗(yàn)檢測工作的公正和權(quán)威。

[1]上海市人大常務(wù)委員會(huì).上海市檢驗(yàn)檢測條例[S].上海：2016.

[2]中國合格評定國家認(rèn)可委員會(huì).CNAS-CL52：2014 CNAS-CL01《檢測和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》應(yīng)用要求[S].北京：2014.