諾斯的制度變遷理論及對(duì)中國的現(xiàn)實(shí)意義

[摘 要] 諾斯一直致力于發(fā)展一種分析長(zhǎng)期制度變遷的框架，而《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書是諾斯對(duì)制度研究的系統(tǒng)總結(jié)。諾斯的結(jié)論和研究，不僅涉及到重大的理論問題，而且對(duì)當(dāng)今中國更有實(shí)踐意義。

[關(guān)鍵詞] 諾斯 制度變遷 中國

諾斯把制度納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架之內(nèi)，運(yùn)用成本-收益分析法和供求均衡分析法來分析制度的變遷。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論構(gòu)成了制度變遷理論。把諾斯的制度變遷引入中國近二十年，中國學(xué)者從介紹、傳播新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，轉(zhuǎn)向分析和研究，并應(yīng)用其理論對(duì)中國的現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行分析。

一、諾斯的制度變遷理論

1.制度變遷的定義。諾斯給制度下了定義:“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，提供了人類相互影響的框架，建立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系?！敝Z斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中指出“制度變遷一般是對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實(shí)施組合的邊際調(diào)整”。制度變遷包括制度創(chuàng)新。

2.制度變遷的原因和條件。諾斯從相對(duì)價(jià)格變動(dòng)中去尋找制度變遷的原因。諾斯認(rèn)為農(nóng)奴制度的興起是由于土地豐裕而勞動(dòng)力短缺，因而建立一種農(nóng)奴——領(lǐng)主契約是有效率的，隨著人口增長(zhǎng)，要素價(jià)格發(fā)生變化，于是封建制度逐步瓦解。

諾斯根據(jù)成本受益分析方法，只有當(dāng)制度變遷帶來的預(yù)期收益大于其產(chǎn)生的預(yù)期成本時(shí)，制度變遷才能實(shí)現(xiàn)，反之，制度變遷將受到阻礙。

諾斯認(rèn)為制度變遷的動(dòng)力在于主體期望獲取最大的潛在利潤。潛在利潤就是指外部利潤，是指在現(xiàn)有制度下不可能得到的利潤。主要來源有四個(gè)方面:規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性的內(nèi)部化、交易費(fèi)用的降低和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。由于生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，以及實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)在化、降低交易成本，經(jīng)濟(jì)組織有必要進(jìn)行創(chuàng)新。諾斯斷言大多數(shù)都是風(fēng)險(xiǎn)的厭惡者，如果有能克服風(fēng)險(xiǎn)傾向的制度創(chuàng)新，制度就會(huì)發(fā)生變遷。

3.制度變遷的路徑。由于市場(chǎng)不完全，制度變遷不可能總是按過去的選擇一直進(jìn)行下去而不發(fā)生改變，可能一個(gè)偶然事件就會(huì)改變制度變遷的方向。由于制度變遷中存在收益遞增的現(xiàn)象，形成一種“自我強(qiáng)化”機(jī)制，使制度變遷沿既定方向發(fā)展和強(qiáng)化?！叭藗冞^去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇?！敝贫茸冞w過程存在路徑依賴，既可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道且不斷優(yōu)化，也有可能進(jìn)入惡性循環(huán)。

4.制度變遷內(nèi)容。制度變遷理論有三大基石:“第一，描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論;第二，界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論;第三，影響人們對(duì)客觀存在變化的不同反映的意識(shí)形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對(duì)現(xiàn)實(shí)有不同的解釋?！?/p>

(1)產(chǎn)權(quán)理論。巴澤爾將個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定為:“個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利是消費(fèi)這些資產(chǎn)，從這些資產(chǎn)中取得的收入和讓度這些資產(chǎn)的權(quán)利或利益。”根據(jù)這個(gè)定義，產(chǎn)權(quán)包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)，而且各項(xiàng)權(quán)利可以分割，因而對(duì)產(chǎn)權(quán)不可能完全占有。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的產(chǎn)權(quán)是一個(gè)相對(duì)的概念。

任何經(jīng)濟(jì)交易實(shí)際上都是產(chǎn)權(quán)的交換，如果產(chǎn)權(quán)界定不清，得不到保護(hù)，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人不能通過交換使自己的利益有所增長(zhǎng)，其生產(chǎn)或交換的動(dòng)力就很弱或沒有，于是或者交易活動(dòng)不能發(fā)生，或者交易規(guī)?？s小。由于明確的產(chǎn)權(quán)確定了基本的行為規(guī)則，從根本上減少了經(jīng)濟(jì)摩擦，所以減少不確定因素，節(jié)約各種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，提高了經(jīng)濟(jì)效率，有助于形成穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)預(yù)期。產(chǎn)權(quán)制度還為人們提供競(jìng)爭(zhēng)與合作的平臺(tái)，聯(lián)合各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)組織;為經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人提供特定的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和約束。

(2)國家理論?！爱a(chǎn)權(quán)是制度的核心，對(duì)產(chǎn)權(quán)的尊重一方面來源于約定俗成的習(xí)俗規(guī)范，另一方面來自于國家的權(quán)威，這樣國家的制度功能出現(xiàn)，國家理論也就圍繞制度而展開?！眹抑贫ㄖ贫取Q定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，且最終對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

制度變遷分為誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。前者指?jìng)€(gè)人或團(tuán)體受到制度潛在利益驅(qū)使，自發(fā)組織和倡導(dǎo)的制度變遷，是自下而上的變遷;后者是指以法律和命令等形式推行和保障的制度變遷，是自上而下的變遷。諾斯認(rèn)為多數(shù)情況下，制度變遷應(yīng)采取漸進(jìn)的組織演進(jìn)方式，“表現(xiàn)在社會(huì)文化中的知識(shí)技能和行為規(guī)范使制度變遷絕對(duì)使?jié)u進(jìn)性的且是經(jīng)濟(jì)依賴的”。但制度變遷也有爆發(fā)性方式的，如戰(zhàn)爭(zhēng)、革命、入侵和自然災(zāi)害就是這一變遷方式的原因。

(3)意識(shí)形態(tài)理論。諾斯認(rèn)為成本核算無法克服“外部性”和“搭便車”行為，此時(shí)就需要倫理和道德的力量，因而諾斯引進(jìn)了意識(shí)形態(tài)理論。意識(shí)形態(tài)是人們關(guān)于世界的一套信念。它有下列作用:①意識(shí)形態(tài)通過提供給人們一種世界觀而使行為決策更為經(jīng)濟(jì)，是降低交易成本的一種制度安排。它可以使人們不計(jì)較個(gè)人利益得失，服從社會(huì)規(guī)范，確認(rèn)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。②它可以凝聚某個(gè)團(tuán)體甚至國家的力量，是一種社會(huì)穩(wěn)定器。③起協(xié)調(diào)人們的經(jīng)驗(yàn)的作用。

運(yùn)用意識(shí)形態(tài)理論來解釋長(zhǎng)期變遷是有意義的。因?yàn)?(1)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)變化的原因之一是不斷演變的意識(shí)形態(tài)觀念使個(gè)人和集體對(duì)自身地位的公平性產(chǎn)生不同的觀點(diǎn)并按之行動(dòng)。(2)資本存量因知識(shí)的變化而增長(zhǎng)。諾斯指出，在社會(huì)成員相信這個(gè)制度是公平的時(shí)候，由于個(gè)人不違反規(guī)則和不侵犯產(chǎn)權(quán)，規(guī)則的產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費(fèi)用就會(huì)大大減少，成果的意識(shí)形態(tài)的目標(biāo)不僅要使人們認(rèn)識(shí)到現(xiàn)行體制中可能存在的不公平與低效率，而且要使人們確認(rèn)只有通過他們參與改革活動(dòng)，才能創(chuàng)造一個(gè)公正而有效率的體制。

二、制度變遷對(duì)中國的現(xiàn)實(shí)意義

1.充分發(fā)揮國家的作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論對(duì)于中國的改革實(shí)踐具有啟示作用。由于政府主導(dǎo)的制度變遷是成本最低的創(chuàng)新形式，同時(shí)國家為個(gè)人和團(tuán)體創(chuàng)新提供了外在制度環(huán)境的支持或約束。20多年的改革過程實(shí)際上是國家主導(dǎo)型的制度變遷，是一個(gè)由國家推動(dòng)的制度創(chuàng)新過程。在中國，有效率的所有權(quán)結(jié)構(gòu)尚未成形，市場(chǎng)發(fā)育不完善，個(gè)人和團(tuán)體創(chuàng)新成本之大足以扼殺他們的創(chuàng)新沖動(dòng)。只有在國家保護(hù)和推動(dòng)下，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。

國家主要在以下四個(gè)方面發(fā)揮作用。第一，通過改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來促進(jìn)制度變遷。國家可以有意識(shí)地采取措施，通過積累某些產(chǎn)品或者要素，改變相對(duì)價(jià)值，引發(fā)制度變遷。第二，通過引進(jìn)或集中開發(fā)新技術(shù)、推動(dòng)制度變遷。加大對(duì)社會(huì)科學(xué)研究的投入;擴(kuò)大對(duì)外交流學(xué)習(xí)，促進(jìn)理論研究的深入開展和知識(shí)存量的積累。第三，通過完善法律和修改現(xiàn)存制度安排，使其朝著有效率的制度方向變遷。國家可以通過法令、政策等形式，為社會(huì)科學(xué)研究創(chuàng)造寬松的環(huán)境。第四，國家利用其強(qiáng)制性和組織的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行制度創(chuàng)新。

2.明確界定產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。界定、保護(hù)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)資源合理使用、優(yōu)化配置的重要條件，有利于我國的可持續(xù)發(fā)展。界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，明確了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體占有和消費(fèi)經(jīng)濟(jì)資源的內(nèi)部成本，降低生產(chǎn)成本、優(yōu)化資源配置可以給經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體帶來直接經(jīng)濟(jì)利益，這就給經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體合理使用生產(chǎn)資源、優(yōu)化配置資源提供了動(dòng)力，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。

當(dāng)資源出現(xiàn)稀缺的時(shí)候，必須界定產(chǎn)權(quán)。特別是自然資源的產(chǎn)權(quán)不存在或沒有被履行時(shí)，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)資源是開放的時(shí)候，它將遭到各種可怕的攫取。這種攫取的界限是直到它們的邊際價(jià)值等于零，無論從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)還是可持續(xù)發(fā)展的角度看，這種攫取都極具破壞力。于是過度捕撈、過度放牧、過度抽取地下水以及過度使用“全球共用品”。這些行為造成可怕的后果，使魚類的生殖循環(huán)體系受到破壞、恢復(fù)困難;使草原退化、沙化;使水循環(huán)系統(tǒng)收到破壞，可用水減少;使臭氧層破壞，造成溫室效應(yīng)等等。沒有人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)資源損耗的代價(jià)，沒有人承擔(dān)環(huán)境退化所造成的全部損失，結(jié)果經(jīng)濟(jì)資源利用率低，浪費(fèi)嚴(yán)重。這就形成了所謂的“共同使用的悲劇”。因此，界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，是合理使用和保護(hù)經(jīng)濟(jì)資源的有力工具。

明確界定產(chǎn)權(quán)可以降低或完全消除市場(chǎng)的不確定性和信息不對(duì)稱，使產(chǎn)權(quán)所有者預(yù)期受益得到保證，激勵(lì)其生產(chǎn)積極性，促進(jìn)技術(shù)變革和知識(shí)創(chuàng)新，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。1950年的土地制度改革，“廢除了地主階級(jí)封建剝削的土地所有制，實(shí)行農(nóng)民的土地所有制，借以解放農(nóng)村生產(chǎn)力，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，為新中國的工業(yè)化開辟道路”。這使得大約43%的可耕地重新配給60%的農(nóng)村貧困人口，使農(nóng)民獲得了土地。明確界定產(chǎn)權(quán)大大激勵(lì)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)乃至全國經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。1950年至1952年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況如下:農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)率為:1950年17.8%，1951年9.4%，1952年15.2%;工業(yè)的增長(zhǎng)率為:1950年36.4%，1951年37.8%，1952年30.1%(安立仁，2004)

我國的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更需要界定產(chǎn)權(quán)。明確的產(chǎn)權(quán)是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下提高經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)，因?yàn)樗_定了基本的行為規(guī)則，從根本上減少了經(jīng)濟(jì)摩擦。任何經(jīng)濟(jì)交易實(shí)際上都是產(chǎn)權(quán)的交換，如果產(chǎn)權(quán)是界定不清，得不到保護(hù)，行為人不能通過交換使自己的利益有所增長(zhǎng)，其生產(chǎn)或交換的動(dòng)力就很弱或沒有，于是或者交易活動(dòng)不能發(fā)生，或者交易規(guī)?？s小。沒有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展只能是“天方夜談”。

界定、保護(hù)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)了社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系;通過共有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)，形成了與社會(huì)生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的多層次的產(chǎn)權(quán)體系，兼顧了效率和公平，實(shí)現(xiàn)了適合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的產(chǎn)權(quán)的分散與集中的統(tǒng)一。我國的以公有產(chǎn)權(quán)為主體的多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的產(chǎn)權(quán)體系構(gòu)成我國的現(xiàn)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架。

參考文獻(xiàn):

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[2]、[美]道格拉斯·諾思 、羅伯斯·托馬斯:西方世界的興起.華夏出版社