企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的條件\\問題和模式研究

[摘要] 技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)塑造核心能力具有重要意義。本文以技術(shù)創(chuàng)新過程的發(fā)展變化模式為切入點，研究了促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)條件、面臨的問題、形成的障礙，總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新的新模式和技術(shù)擴散的新途徑。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)擴散創(chuàng)新模式

一、引言

隨著顧客的需求向個性化和多樣性發(fā)展，企業(yè)在動態(tài)的發(fā)展過程中競爭已由價格競爭轉(zhuǎn)向了以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容的非價格競爭。特別在知識經(jīng)濟條件下，在影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的諸多因素中，技術(shù)創(chuàng)新因素起著越來越重要的作用。就技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展而言，世界銀行也對許多國家的經(jīng)濟增長差異分析發(fā)現(xiàn)，實物資本只能解釋這些差異的不到30%，其余的70%以上要直接或間接地歸因于構(gòu)成全要素生產(chǎn)率(TFP)的無形因素。2007年我國全年實現(xiàn)貿(mào)易順差2622億美元，就產(chǎn)品的產(chǎn)值而論，中國是世界第4大工業(yè)基地。但專家指出缺乏核心技術(shù)是目前我國企業(yè)的致命弱點。而構(gòu)成這些無形因素的重要內(nèi)容則是技術(shù)創(chuàng)新。因此，技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)運作過程中具有重要的戰(zhàn)略地位。

從20世紀60年代起，技術(shù)創(chuàng)新過程模型經(jīng)過了五代變化，即第一代的技術(shù)推動的線性模型;第二代的市場拉動的線性模型;隨后發(fā)展成了技術(shù)推動和市場拉動相結(jié)合的第三代模型;第四代技術(shù)創(chuàng)新的平行交叉模型;第五代技術(shù)創(chuàng)新過程進入了系統(tǒng)一體化與擴展的網(wǎng)絡(luò)模式。過聚榮等提出了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新組織的演變經(jīng)歷了企業(yè)家個人行為、單個企業(yè)行為、多家企業(yè)的行業(yè)行為到網(wǎng)絡(luò)型。知識經(jīng)濟的到來，市場的不確定性進一步加強，為此企業(yè)通過組建柔性的網(wǎng)絡(luò)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新來響應(yīng)外部不確定性的弱化信息的客戶化需求。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要是通過技術(shù)(知識)的積累與擴散來實現(xiàn)的。所以有競爭力的企業(yè)一個典型的特征是:它是通過技術(shù)(知識)的積累成為技術(shù)(知識)的發(fā)源地;它是通過技術(shù)(知識)向外部市場的擴散成為技術(shù)(知識)的傳播地。為此，本文研究網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的條件、問題及其實施的模式。

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的條件及面臨的問題

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境條件下，企業(yè)技術(shù)(知識)存量是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉。技術(shù)(知識)傳導是現(xiàn)有的知識(及其所處和成長的環(huán)境)從一個企業(yè)傳向另一企業(yè)，并為企業(yè)吸收、整合、應(yīng)用、創(chuàng)新、擴散，使之適應(yīng)不同的應(yīng)用環(huán)境，實現(xiàn)企業(yè)增量。一家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所需的條件有兩個:一個是起決定性作用的內(nèi)部技術(shù)自主創(chuàng)新的積累，另一個是起關(guān)鍵作用的外部技術(shù)擴散的吸收。技術(shù)創(chuàng)新的基本循環(huán)步驟如圖1所示:

對于單一企業(yè)而言，廣義的技術(shù)創(chuàng)新一般要經(jīng)過如下五個步驟:技術(shù)吸收→技術(shù)整合→技術(shù)應(yīng)用→技術(shù)創(chuàng)新→技術(shù)擴散。以兩個公司為例來說明自主創(chuàng)新與技術(shù)擴散的關(guān)系，不同的公司有異質(zhì)性的技術(shù)積累，他們利用自主創(chuàng)新的技術(shù)和外部吸收的技術(shù)進行整合，針對自己的目標市場加以應(yīng)用，即實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的商品化，同時，企業(yè)為了贏得潛在的顧客需求或新的目標市場，就必須不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，而企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，不可避免的會出現(xiàn)技術(shù)擴散，技術(shù)擴散的技術(shù)(知識)被其他企業(yè)加以吸收，成為了他們的儲備?？梢?，技術(shù)創(chuàng)新過程和技術(shù)擴散的過程是互為條件，相互支持的。

而當企業(yè)把內(nèi)部資源投入到一個新的技術(shù)領(lǐng)域時，這種投入必然是對技術(shù)進行了專有性的投資，它將產(chǎn)生兩個現(xiàn)實的問題:一是高的技術(shù)創(chuàng)新失敗率，投入將變成沉沒成本，二是技術(shù)創(chuàng)新擴散后專有性投資所帶來的高的退出壁壘，從而喪失了使企業(yè)對市場不確定性反應(yīng)的整體靈活性。在企業(yè)的運作過程中具體表現(xiàn)為:

1.技術(shù)發(fā)展的節(jié)點斷點增多，預(yù)測技術(shù)發(fā)展方向十分困難

現(xiàn)在技術(shù)進步是突破與漸進并行的。但是，技術(shù)進步的漸進平滑區(qū)間越來越短，代表技術(shù)突破、技術(shù)發(fā)展路線變化的技術(shù)發(fā)展節(jié)點、斷點越來越多，加劇了技術(shù)開發(fā)決策和投資的難度，加大了技術(shù)競爭的風險，減弱了技術(shù)的發(fā)展方向的可預(yù)測性。

2.技術(shù)更新

競爭對手跟進與市場跟進的兩難。企業(yè)在選擇創(chuàng)新的新產(chǎn)品上市問題上的時間問題越來越難以把握，因為競爭對手和市場信息與企業(yè)之間的信息不對稱。若技術(shù)更新過晚，競爭對手會捷足先登，導致企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的貶值;若技術(shù)更新過早，消費者不愿意跟進，企業(yè)沒有市場，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資回收期變長，并且還有可能會使“創(chuàng)造新的毀滅”。

3.顧客老練化

隨著人類的進步、法制的完善、市場競爭的激烈化和教育的普及，消費者變得越來越挑剔，由原來的創(chuàng)新產(chǎn)品的被動服務(wù)變?yōu)橐笥H自體驗(參加)為自己定制設(shè)計、生產(chǎn)的全過程，所以，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)必須處理好消費者心理、經(jīng)濟、價值、環(huán)境等一系列問題。

4.技術(shù)創(chuàng)新風險

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險表現(xiàn)在如下三個方面:首先是時間風險——技術(shù)創(chuàng)新不能落后于人，讓競爭對手先行獲得專利;市場風險——新技術(shù)能否被市場接受;技術(shù)風險——技術(shù)能否被開發(fā)出來。

三、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙性因素分析

黨興華把網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素劃分為技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化指標(技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴的聯(lián)接程度)、知識與信息資源(獲取利用)水平(知識基礎(chǔ)和信息資源的整合能力)和技術(shù)創(chuàng)新過程組織及管理指標(技術(shù)創(chuàng)新投入比率、創(chuàng)新過程組織的動態(tài)能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效果)三個大的指標。典型的技術(shù)創(chuàng)新模型Pearl增長曲線揭示了除技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散的技術(shù)性因素外，影響技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散的非技術(shù)性因素是企業(yè)的知識儲備、人才實力、政策環(huán)境和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，并得出結(jié)論:隨著政策的完善，技術(shù)創(chuàng)新的速度加快;有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度，不利的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)將阻礙企業(yè)對其創(chuàng)新資源的充分利用，使創(chuàng)新速度變得平緩;政策因素和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協(xié)調(diào)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)擴散效率才能得以充分發(fā)揮。

總結(jié)上述的研究成果，黨興華等所著《網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價研究》一文研究了在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境條件下，技術(shù)創(chuàng)新的整體指標，而為了能準確地說明技術(shù)共享和技術(shù)壟斷的決策問題，本文分別來研究其影響指標。張沁生所著《技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散的非技術(shù)因素影響分析初探》一文說明了影響技術(shù)創(chuàng)新的非技術(shù)因素，即環(huán)境因素。由技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注的指標和非技術(shù)性影響因素，可以得出技術(shù)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新和技術(shù)擴散之間的關(guān)系如圖2所示:

如圖所示，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該具備良好的知識儲備、人才實力、政策環(huán)境和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)運營環(huán)境。成功的技術(shù)創(chuàng)新得益于企業(yè)自主創(chuàng)新積累的技術(shù)和外部外溢技術(shù)的整合。反過來，技術(shù)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗可以積累自主創(chuàng)新的能力，并伴隨著發(fā)生技術(shù)擴散。若形成不了這樣的一個良好循環(huán)機制，則企業(yè)、整個行業(yè)或國家的整體利益必將受挫。但是在技術(shù)創(chuàng)新實施過程中，存在諸多障礙性因素。

組織系統(tǒng)內(nèi)部存在著技術(shù)指標擬訂與反饋、技術(shù)協(xié)作與學習、計劃進度節(jié)點控制與調(diào)整等眾多信息交流和溝通，存在溝通成本(包括時間損失)和信息失真。將其統(tǒng)稱為阻尼，阻尼的大小可表述為:(1)

其中，式(1)中表示技術(shù)開發(fā)部門(企業(yè)之間)的組織阻尼;表示技術(shù)開發(fā)部門(企業(yè)之間)的組織阻尼系數(shù);n表示技術(shù)開發(fā)部門(企業(yè)之間)的組織個數(shù)總和;表示第i個成員溝通的次數(shù)。

為了有效地減少創(chuàng)新的組織阻尼，可以通過如下三個途徑實現(xiàn):

(1)減少阻尼系數(shù)。要求組成一支相對穩(wěn)定的技術(shù)開發(fā)隊伍，保障人、材、物的供給，由具有較高威望和技術(shù)、指揮經(jīng)驗豐富的項目經(jīng)理進行統(tǒng)一的技術(shù)協(xié)調(diào)與指揮，研究與開發(fā)項目小組通過短時間的溝通與磨合取得了解和默契，并對關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)接口有一個清晰的認識和把握，進而使創(chuàng)新組織阻尼系數(shù)最小化。

(2)減少溝通次數(shù)。技術(shù)創(chuàng)新組織與部門通過intranet和internet盡可能地由一個規(guī)模適當?shù)墓芾斫M織進行統(tǒng)一管理，減少溝通次數(shù)，降低組織阻尼。

(3)減少參與技術(shù)開發(fā)的節(jié)點數(shù)目。因為技術(shù)創(chuàng)新初期階段技術(shù)壟斷占優(yōu)勢地位，參與的節(jié)點數(shù)目越多意味著技術(shù)或知識傳播的面越廣，這對于企業(yè)塑造自身在該領(lǐng)域的核心競爭力是無益的。

四、現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本模式

1.技術(shù)創(chuàng)新的組織實現(xiàn)形式

為了實施企業(yè)自己創(chuàng)新的目的，在組織形式上可以是多樣的，如內(nèi)部主體、技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬等靈活的創(chuàng)新模式。

(1)內(nèi)部主體型創(chuàng)新模式，是指從創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)、設(shè)計到創(chuàng)新產(chǎn)品市場化的技術(shù)創(chuàng)新的所有環(huán)節(jié)在企業(yè)內(nèi)部完成。它是在技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的資金、技術(shù)、人才等許可的范圍內(nèi)，在企業(yè)對技術(shù)開發(fā)成功、技術(shù)市場前景有十分把握的條件下，自己承擔技術(shù)創(chuàng)新風險的研發(fā)模式。

(2)技術(shù)聯(lián)盟型創(chuàng)新模式。是指企業(yè)與其合作伙伴之間以股權(quán)或長期契約為紐帶，共同從事技術(shù)創(chuàng)新活動，分擔技術(shù)創(chuàng)新風險，分享技術(shù)創(chuàng)新收益。

(3)虛擬創(chuàng)新模式。是指企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程由市場上眾多的企業(yè)和科研院所依靠正式或非正式的短期契約，結(jié)成的短期同盟來完成。這種創(chuàng)新模式是由于多變的客戶市場信息，一家企業(yè)基于創(chuàng)新時間、創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新成本的任務(wù)“外包”。這樣做創(chuàng)新企業(yè)可以降低創(chuàng)新成本和風險、集中資源于核心的技術(shù)開發(fā)。

2.技術(shù)擴散實現(xiàn)的途徑

技術(shù)擴散可以通過內(nèi)部化、人員流動、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、示范與學習這幾條路徑來實現(xiàn):

(1)內(nèi)部化。從技術(shù)擴散的角度說，內(nèi)部化是指具有技術(shù)劣勢的企業(yè)將具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)通過兼并、控股等方式轉(zhuǎn)為自用，以期實現(xiàn)技術(shù)的更大商業(yè)價值。由于先進技術(shù)是由具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)主導的，因此存在一個二次創(chuàng)新的問題。內(nèi)在的技術(shù)轉(zhuǎn)移與吸收的成本相對較低，這在一定程度上可以彌補技術(shù)吸收能力較差的缺陷。

(2)人員的流動。人員流動可能是將具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)人員擁有的知識存量轉(zhuǎn)化為具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)體系外的生產(chǎn)力與技術(shù)進步的快捷方式。經(jīng)驗(技術(shù))本身是不可能被傳遞，它在個體中已產(chǎn)生了一些微妙的變化并且不能從他們中分離。該理論認為經(jīng)驗知識不可能轉(zhuǎn)化成客觀知識，即隱性知識或技能不可能被轉(zhuǎn)化成顯形知識。但是，這種知識轉(zhuǎn)換可能是無效的，關(guān)鍵是這種知識是針對特定市場的，針對不同組織和不同激勵機制。況且頻繁的人員流動會產(chǎn)生“二律悖反”:一方面，以人為載體的技術(shù)擴散的擴散效率很高，可以有力地推動擴散技術(shù)吸收方的技術(shù)進步;另一方面，過度的人員流動可能弱化具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)的創(chuàng)新能力與持續(xù)發(fā)展的潛力，這反過來又影響到技術(shù)擴散的水平與程度。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)將所掌握的技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給體系外的其他經(jīng)濟體，并由這些經(jīng)濟體實現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價值。具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)通過的研發(fā)能力與技術(shù)積累，但感覺前景暗淡或在通過自身資源實現(xiàn)其商業(yè)價值不可能時，為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了可能，并且目前許多的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目是由具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)提供包括“二次創(chuàng)新”在內(nèi)的技術(shù)支持，這對于相對缺乏外溢技術(shù)吸收能力的企業(yè)而言，能夠提高轉(zhuǎn)讓技術(shù)的市場成功率。但因為存在更多的市場交易行為，以及各種障礙與壁壘，技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能存在交易成本較高的缺陷。

(4)示范與學習。任何技術(shù)(知識)所具有公共產(chǎn)品的特性在很大程度上是可以通過示范與學習(如標桿瞄準)實現(xiàn)的。但是，通過示范與學習吸收擴散技術(shù)需要具有一定的條件與能力，因此對于技術(shù)需求企業(yè)而言，如果沒有其他擴散路徑提供相應(yīng)的平臺與支持，僅僅依賴于這一條技術(shù)擴散的路徑，其效果可能會受到很大的限制。

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