創(chuàng)新集群的知識(shí)轉(zhuǎn)移研究

[摘要] 知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，因而知識(shí)轉(zhuǎn)移成為當(dāng)前企業(yè)發(fā)展研究領(lǐng)域的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，回顧國(guó)內(nèi)外研究可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新集群的思想發(fā)展已經(jīng)突破了早期的產(chǎn)業(yè)集群的地域集中相關(guān)影響因素，逐漸認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)需要走創(chuàng)新發(fā)展的道路，走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，由勞動(dòng)密集轉(zhuǎn)向知識(shí)、技術(shù)密集方向發(fā)展的道路。國(guó)內(nèi)集群中知識(shí)轉(zhuǎn)移研究主要集中在概念的區(qū)分、單純知識(shí)轉(zhuǎn)移模型的建立上，具體的如何操作，特別是創(chuàng)新集群如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提高集群的創(chuàng)新能力研究較少。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新集群知識(shí)知識(shí)轉(zhuǎn)移

一、創(chuàng)新集群研究述評(píng)

1.創(chuàng)新集群的早期思想

1890年，英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授馬歇爾(Alfred Marshall)出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)集群思想的產(chǎn)生。在書(shū)中，馬歇爾考察了工業(yè)的地區(qū)分布、運(yùn)輸對(duì)工業(yè)的影響和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等問(wèn)題，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚能夠使更多的知識(shí)、信息、技能和新的思想在特定的地理空間內(nèi)迅速傳播和應(yīng)用，形成專業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境與知識(shí)溢出，同時(shí)他還認(rèn)為在特定區(qū)域形成具有專業(yè)化的技能的勞動(dòng)力市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)集聚的必然，產(chǎn)業(yè)集聚還需要輔助性行業(yè)和支撐體系的發(fā)展，空間上的運(yùn)輸成本節(jié)約為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展降低了費(fèi)用 。而后，1909年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯(Alfred Weber)在《工業(yè)區(qū)位論:區(qū)位的純理論》一書(shū)中闡述了工業(yè)集聚可分為低級(jí)階段和高級(jí)階段。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(Joseph Alois Schumpeter)《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)的出版，標(biāo)志著“創(chuàng)新理論”的產(chǎn)生，他在《資本主義、社會(huì)主義和民主》一書(shū)中，強(qiáng)調(diào)了壟斷性大規(guī)模企業(yè)在創(chuàng)新中的巨大作用，認(rèn)為市場(chǎng)壟斷地位是企業(yè)承受創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的先決條件，大企業(yè)是技術(shù)進(jìn)步最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)。1937年科斯在《論企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)中首次提到交易費(fèi)用，并從該角度出發(fā)闡述了企業(yè)的空間集聚是由其內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和外部環(huán)境共同作用的交易特點(diǎn)所決定的。在此后的研究中，許多學(xué)者不斷在產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新中尋找著新的思想，1975年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家門(mén)斯(G.Mensch)在《技術(shù)的僵局》一書(shū)中認(rèn)為，創(chuàng)新產(chǎn)生新的行業(yè)，假定那時(shí)他們確實(shí)以集群形式出現(xiàn)，新增長(zhǎng)行業(yè)創(chuàng)立的同時(shí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.創(chuàng)新集群思想的新發(fā)展

早期學(xué)者們關(guān)于創(chuàng)新集群的理解代表了傳統(tǒng)思想，即強(qiáng)調(diào)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的描述，如“創(chuàng)新成群出現(xiàn)”或“創(chuàng)新集中分布”。在創(chuàng)新集群概念中，“集群”(cluster)是用來(lái)說(shuō)明“創(chuàng)新”(innovation)的。受此影響，一些學(xué)者將“創(chuàng)新集群”解讀為“集群式創(chuàng)新”或“創(chuàng)新的集群化”。到波特，在繼承了傳統(tǒng)創(chuàng)新集群思想的同時(shí)，“創(chuàng)新集群”概念強(qiáng)調(diào)了“創(chuàng)新”是用來(lái)說(shuō)明“集群”的;換言之，有的產(chǎn)業(yè)集群屬于創(chuàng)新集群，有的產(chǎn)業(yè)集群不屬于創(chuàng)新集群。波特的“產(chǎn)業(yè)集群”思想深深影響了后來(lái)的學(xué)者，引發(fā)了創(chuàng)新集群思想的巨大變革。20世紀(jì)90年代以來(lái)，創(chuàng)新集群概念得到了進(jìn)一步發(fā)展。一些學(xué)者發(fā)展了波特的思想，提出了與 “創(chuàng)新集群”概念含義相近的表述。如“集群與創(chuàng)新”(clusters and innovation)、“創(chuàng)新與集群化”(innovation and clustering)、“集群創(chuàng)新”(cluster innovate)、“地理集群中的創(chuàng)新過(guò)程”(innovation processes with in geographical clusters)、“創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群”(cluster of innovative industries)、“技術(shù)集群”(technology clusters)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群等等。這些表述的出現(xiàn)標(biāo)志著“創(chuàng)新集群”概念理解尋求一個(gè)新的突破，為創(chuàng)新集群概念的形成提供了思想資源。

隨著國(guó)內(nèi)和國(guó)際地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新引起了人們的重視，持有區(qū)域創(chuàng)新思想的人認(rèn)為集群是空間集聚的產(chǎn)物，并進(jìn)一步將集群描述為“是某一特定領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系的、在地理位置上集中的企業(yè)和機(jī)構(gòu)的集合。集群包括一系列對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他實(shí)體。集群也往往向下游拓展到銷售渠道和客戶，橫向擴(kuò)展到互補(bǔ)產(chǎn)品的制造商和在技術(shù)、技能上相關(guān)或有著共同投入品的企業(yè)。另一方面，研究者們總結(jié)了影響產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的因素主要有以下幾個(gè)方面:區(qū)位與空間因素、社會(huì)文化因素、產(chǎn)業(yè)組織與經(jīng)濟(jì)方面的因素、公共機(jī)構(gòu)與組織支撐因素。這些區(qū)域成功的關(guān)鍵是集群內(nèi)企業(yè)之間以及企業(yè)與其他行為主體之間在發(fā)展中結(jié)合成合作的網(wǎng)絡(luò)，使勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素，以及新知識(shí)、技術(shù)和有價(jià)值的思想、信息在網(wǎng)絡(luò)中順暢地流動(dòng)、擴(kuò)散、創(chuàng)新與增值。同時(shí)他們也意識(shí)到集群內(nèi)的知識(shí)存量、流量及其管理，即集群知識(shí)活動(dòng)與管理，是集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要源泉和可持續(xù)發(fā)展的根本動(dòng)力，企業(yè)集群知識(shí)系統(tǒng)成為一個(gè)有待研究的重要課題。在此基礎(chǔ)上，“一些學(xué)者把集群定義為參與知識(shí)創(chuàng)造和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，并有市場(chǎng)中介服務(wù)組織廣泛介入和政府適當(dāng)參與的一個(gè)為創(chuàng)造、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)?！?/p>

3.創(chuàng)新集群和產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系

創(chuàng)新集群和產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域發(fā)展中的兩個(gè)重要概念，二者即有聯(lián)系，又有區(qū)別。應(yīng)該說(shuō)創(chuàng)新集群是產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，它不僅要求在地理位置中更加集中，而且要求在內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移交流上更加靈活，合作更加緊密。

產(chǎn)業(yè)集群是在大工業(yè)化的背景下產(chǎn)生的，以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)為主，分工、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部性是產(chǎn)業(yè)集群形成的重要原因。而創(chuàng)新集群則是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大背景下產(chǎn)生的，主要集中在知識(shí)和技術(shù)密集型的行業(yè)，良好的創(chuàng)新環(huán)境和相關(guān)主體之間的互動(dòng)是創(chuàng)新集群形成的重要原因。兩者的區(qū)別如下表所示:

綜合上面所述，文章認(rèn)為創(chuàng)新集群的內(nèi)涵應(yīng)該這樣理解:創(chuàng)新集群是由企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在相近地域上形成的，通過(guò)集群間的知識(shí)轉(zhuǎn)移、交流、共享、交換提高創(chuàng)新能力的地域經(jīng)濟(jì)組織形式。

二、集群中知識(shí)流動(dòng)的相關(guān)概念界定

知識(shí)流動(dòng)己成為一個(gè)當(dāng)前研究的重要課題，但是，縱觀已有的有關(guān)集群中的知識(shí)研究，一個(gè)突出特點(diǎn)就是相關(guān)概念還沒(méi)有形成共識(shí)。知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)傳播、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)溢出、知識(shí)共享等概念混淆使用，在豐富集群中知識(shí)研究文獻(xiàn)的同時(shí)，也帶來(lái)一定程度的混亂。因此，有必要對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移相關(guān)概念進(jìn)行界定。

集群中知識(shí)流動(dòng)相關(guān)概念的界定，我們可以用形象的圖形來(lái)表示:

知識(shí)轉(zhuǎn)移一般方向明確，對(duì)象明確，一次只轉(zhuǎn)移一個(gè)對(duì)象，可多次轉(zhuǎn)移多個(gè)對(duì)象。它強(qiáng)調(diào)知識(shí)主體的交流和主動(dòng)性，尤其是接收方的吸收的主動(dòng)性。知識(shí)轉(zhuǎn)移主體可以是個(gè)體對(duì)個(gè)體，也可以是個(gè)體對(duì)團(tuán)體，團(tuán)體對(duì)團(tuán)體，形式比較多樣，另外就是知識(shí)轉(zhuǎn)移中不管是隱形知識(shí)，還是顯性知識(shí)，方向明確的條件下可以互相轉(zhuǎn)移，形成知識(shí)交流，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新。

知識(shí)傳播的對(duì)象可以一次多個(gè)，而且往往是一次多個(gè)。知識(shí)傳播的主體方向性也比較強(qiáng)，它有一個(gè)高水平向低水平傳播的過(guò)程。這種方式，逆向的可能性比較小，多數(shù)無(wú)法形成知識(shí)交流，因此創(chuàng)新也僅限于個(gè)體獲得知識(shí)后進(jìn)行內(nèi)化。

知識(shí)擴(kuò)散強(qiáng)調(diào)的不僅是知識(shí)由一個(gè)知識(shí)主體向多個(gè)主體轉(zhuǎn)移，而且更強(qiáng)調(diào)它的轉(zhuǎn)移帶有空間上的四散。它形成的知識(shí)在地域和人群中不斷變化，往往更加明顯，新聞媒介的新聞知識(shí)傳播往往有擴(kuò)散的效應(yīng)，不僅速度快效率高，而且影響大，帶有很強(qiáng)的主動(dòng)性。

知識(shí)溢出是知識(shí)內(nèi)化產(chǎn)生的新知識(shí)不斷地外溢，使外部使用者獲益，它更強(qiáng)調(diào)被動(dòng)性，是不自覺(jué)的行為而導(dǎo)致的，而流動(dòng)的知識(shí)主要是隱性知識(shí)。

知識(shí)共享是主動(dòng)地把知識(shí)聚集起來(lái)大家一起分享，它更強(qiáng)調(diào)合作與交換。

三、創(chuàng)新集群知識(shí)轉(zhuǎn)移的分析框架

通過(guò)對(duì)以上知識(shí)轉(zhuǎn)移等相關(guān)概念的描述，我們發(fā)現(xiàn)知識(shí)流動(dòng)的方式是多種多樣的，在集群內(nèi)部，知識(shí)轉(zhuǎn)移更加活躍。由于知識(shí)在集群內(nèi)部的轉(zhuǎn)移并沒(méi)有改變整個(gè)集群的知識(shí)存量，其余的次要知識(shí)活動(dòng)都必須服從和服務(wù)于“知識(shí)創(chuàng)新”和“知識(shí)應(yīng)用”這兩個(gè)主要知識(shí)活動(dòng)。

1.產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)轉(zhuǎn)移探究

知識(shí)轉(zhuǎn)移的思想最早是美國(guó)技術(shù)和創(chuàng)新管理學(xué)家Teece于1977年首次提出的，他認(rèn)為通過(guò)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移能夠幫助企業(yè)積累有價(jià)值的知識(shí)并促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散，從而縮小地區(qū)間的技術(shù)差異。此后，知識(shí)轉(zhuǎn)移迅速引起各國(guó)學(xué)者的關(guān)注。Szulansk (1996) 等人認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是在一定的情境中，從知識(shí)的源單元到接受單元的信息傳播過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者譚大鵬等人(2004)提出，知識(shí)轉(zhuǎn)移是在受控環(huán)境中實(shí)現(xiàn)知識(shí)從擁有者到接受者的傳播，從而縮小人類個(gè)體或組織之間的知識(shí)差距并促進(jìn)人類共同發(fā)展的過(guò)程。但我們要清楚企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是源于知識(shí)應(yīng)用而不是知識(shí)本身，也就是說(shuō)知識(shí)本身不能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有運(yùn)用知識(shí)，發(fā)揮知識(shí)的作用，即不斷創(chuàng)新，才能產(chǎn)生企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。

VitoAlbio(1999)對(duì)集群中的知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了研究，將其分為集群外的知識(shí)引進(jìn)和知識(shí)內(nèi)的知識(shí)解釋、翻譯過(guò)程，后者包括獲得、溝通、應(yīng)用、接受和消化五個(gè)環(huán)節(jié)，并且指出集群中的組織間關(guān)系和領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)對(duì)集群內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果具有重要作用。王越(2003)對(duì)集群內(nèi)的知識(shí)轉(zhuǎn)移層次進(jìn)行了分析，認(rèn)為分個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、部門(mén)、企業(yè)和集群五個(gè)層次。魯開(kāi)垠 (2006)在對(duì)集群核心能力的研究中，認(rèn)為集群內(nèi)的知識(shí)分為個(gè)人、企業(yè)、價(jià)值鏈、協(xié)作網(wǎng)絡(luò)和集群五個(gè)層次，這些知識(shí)是集群核心能力的源泉，而這些知識(shí)在集群企業(yè)間的轉(zhuǎn)移能夠提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力而不斷成長(zhǎng)。此外，劉清華、吳曉波、彭燦等學(xué)者對(duì)集群內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙進(jìn)行了定性分析。

2.創(chuàng)新集群的知識(shí)轉(zhuǎn)移分析框架

創(chuàng)新集群的形成和發(fā)展就是在于催生新知識(shí)、產(chǎn)生新技術(shù)，創(chuàng)新集群要得到健康和持續(xù)的發(fā)展就必須不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以適應(yīng)市場(chǎng)的需求，而高效的知識(shí)轉(zhuǎn)移模式是新知識(shí)和新技術(shù)產(chǎn)生的來(lái)源。創(chuàng)新集群的特征正好為知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了良好的環(huán)境，所以這兩者之間是相互促進(jìn)、互為因果的關(guān)系，本文將這兩者之間的關(guān)系用下圖加以描述。

四、結(jié)論

從以上對(duì)創(chuàng)新集群內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的文獻(xiàn)綜述中，可以發(fā)現(xiàn):第一，目前對(duì)創(chuàng)新集群內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究尚處于起步階段。國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者從不同的角度研究了集群內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移，缺少對(duì)創(chuàng)新集群知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究。第二，對(duì)創(chuàng)新集群的知識(shí)轉(zhuǎn)移分析也只關(guān)注其中的一個(gè)或幾個(gè)要素，而缺乏整體和系統(tǒng)的集群內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究。第三，在知識(shí)轉(zhuǎn)移模型的研究上，目前的研究成果較多，但多數(shù)為單純性知識(shí)轉(zhuǎn)移的分析，對(duì)于創(chuàng)新集群的知識(shí)轉(zhuǎn)移分析較少，特別是具體操作更少，需要在可操作性上作進(jìn)一步研究。第四，在知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的研究方面，許多文獻(xiàn)都表明了知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和集群企業(yè)的成長(zhǎng)都有重要影響，但是究竟有什么影響，以及如何起作用的研究還很匱乏。第五，相當(dāng)比例的文獻(xiàn)涉及到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。在促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)策研究方面，主要集中在共同愿景、社會(huì)資本、信任關(guān)系、互動(dòng)學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)移通道、激勵(lì)機(jī)制和創(chuàng)新平臺(tái)等方面，企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和組織之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)受到廣泛關(guān)注。但是從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特別是基于創(chuàng)新集群的整體高度來(lái)系統(tǒng)探討如何構(gòu)建有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移的政策環(huán)境、運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制、維護(hù)機(jī)制，這方面的系統(tǒng)研究則乏善可陳。因此，這是一個(gè)有價(jià)值的、值得深入探索的研究領(lǐng)域。

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