中國制度變遷的生成模式

　　中國的制度變遷方式為內(nèi)生規(guī)則、相機(jī)抉擇制度變遷。這一制度變遷模式的特征和理由如下：
　　
　　初始改革目標(biāo)的不確定，改革具有“試錯性自發(fā)演進(jìn)”的特點(diǎn)
　　
　　中國的改革同俄羅斯的改革起點(diǎn)極為相似，都是在僵化的傳統(tǒng)體制暴露弊端并導(dǎo)致社會生產(chǎn)力發(fā)展滯緩的情況下發(fā)生的，但是與俄羅斯等國不同的是，中國的改革并不是從一開始就有了一個確定的、始終如一的目標(biāo)模式。從中國的改革過程來看，作為一種公共選擇結(jié)果而被官方以及社會上多數(shù)人所接受與認(rèn)同的改革目標(biāo)，一開始就是不明確的，政府只規(guī)定了必須符合社會主義性質(zhì)和方向，這種大方向也是憲法秩序所規(guī)定的。而在這一秩序范圍內(nèi)的改革目標(biāo)模式是根據(jù)“改革實(shí)踐”和“認(rèn)識提高”而不斷調(diào)整和變化的。所謂的改革實(shí)踐，正如鄧小平所說，是“摸著石頭過河”。而改革目標(biāo)的提出，其實(shí)就是改革決策者根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)主體的利益誘導(dǎo)，而接受的社會選擇結(jié)果或稱之與社會博弈“妥協(xié)”的結(jié)果。
　　沒有一個“一攬子”改革方案，相應(yīng)的就不能實(shí)施一套全面、綜合、配套的正式改革方案。多少人嘗試設(shè)計出一種配套改革總體方案，最高決策層也試圖使改革更具總體性，但這樣的改革方案從未得到強(qiáng)制實(shí)行，改革一開始就具有“試錯性是自發(fā)演進(jìn)”的特點(diǎn)。（見表1）
　　
　　改革內(nèi)容和方案的制定沒有按照“構(gòu)建的理性主義”設(shè)計，而是遵從實(shí)踐性，在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)、提高認(rèn)識
　　制度變遷的演化理論強(qiáng)調(diào)人掌握的信息是有限的，不可能通過“構(gòu)建的理性主義”設(shè)計出完美的體制；信息是連續(xù)的，要利用原有的信息積累和組織資源存量；信息是分散掌握在個人手中的，所以從信息不完全角度出發(fā)，一個新的改革政策或措施的出臺，必須通過實(shí)踐性的信息積累，而實(shí)踐性的信息積累，說明了中國的決策層在面對信息不確定狀態(tài)下采取了較為務(wù)實(shí)的態(tài)度。這一點(diǎn)主要體現(xiàn)“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”改革理念和鄧小平著名的“三個有利于”改革標(biāo)準(zhǔn)。這導(dǎo)致了中國雖然沒有“一攬子”改革總體方案，但在事實(shí)上，中國朝著一個為“市場經(jīng)濟(jì)”所誘導(dǎo)的社會福利增進(jìn)目標(biāo)的系列規(guī)則前進(jìn)?！白咭徊健⒖匆徊健?，“無論白貓黑貓，抓住耗子就是好貓”。只要符合“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)的改革方案就可以推行和實(shí)施。這又充分體現(xiàn)中國改革主體的相機(jī)抉擇性。因此，中國的改革呈現(xiàn)明顯的制度的內(nèi)生規(guī)則的相機(jī)演化軌跡。
　　
　　政府是市場化博弈的重要參與人
　　
　　盡管中國的市場化改革的一系列規(guī)則大多是由政府制定，并自上而下推進(jìn)，但是政府規(guī)則的制定既要求在市場經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長，又要服從于市場微觀經(jīng)濟(jì)主體的利益誘導(dǎo)。由于市場經(jīng)濟(jì)因素越多，即市場化程度越高，經(jīng)濟(jì)效率越高，人民的福利和社會生產(chǎn)力發(fā)展越快。這樣一來，政府的規(guī)則一方面要有利于形成和構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體，一方面政府本身對國民經(jīng)濟(jì)的管理制度也要趨向于符合市場規(guī)則。政府構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體是一個放松管制和國有資本退出的過程，在這一過程中政府與微觀主體的重復(fù)博弈，逐漸形成一個自我實(shí)施規(guī)則。而政府本身對國民經(jīng)濟(jì)的管理制度，如宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)制的建立就是政府調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的形成過程。
　　因此，中國的市場化制度變遷具有明顯的政府主導(dǎo)特征，主要表現(xiàn)在：第一，由政府設(shè)置向市場化制度變遷的基本路向和準(zhǔn)則。中國的制度變遷有一個大的前提，那就是無論怎樣變遷，都不能背離一個基本路線，這就是由中共十三大所界定的“一個中心兩個基本點(diǎn)”，即以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅持四項(xiàng)基本原則，堅持改革開放。改革開放以來，我國的一切制度變遷都是在上述憲法秩序范疇內(nèi)進(jìn)行的，一切違反和損害基本路線的行為都受到禁止。其目的就是要使制度變遷的方向、速度、形式、廣度和深度控制在預(yù)期有利于鞏固和增強(qiáng)共產(chǎn)黨政治權(quán)威的限度之內(nèi)。第二，政府以制度供給者的身份，通過法律、法規(guī)、政策等手段實(shí)施市場化改革的制度供給。如根據(jù)既定目標(biāo)和約束條件，規(guī)劃體制改革，包括確定改革的方向、原則、形式、步驟和突破口等；根據(jù)改革的總體方案，調(diào)整所有權(quán)關(guān)系，開放市場，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，制定新的規(guī)則或條件，建立一套新的行為約束機(jī)制；建立懲罰條令和程序，約束社會的各行為主體在政府設(shè)定的制度規(guī)則范圍內(nèi)活動，否則，要受到一定的違規(guī)處罰；統(tǒng)一思想觀念，即建立一套可為大多數(shù)人接受的意識形態(tài)，以減少新規(guī)則實(shí)施中可能出現(xiàn)的阻力，降低交易費(fèi)用。
　　但是，核心領(lǐng)導(dǎo)者的偏好及利益又可以單一化為鞏固和加強(qiáng)其政治權(quán)威，這又要求使自己獲得最大限度社會支持，因此當(dāng)市場制度的規(guī)則內(nèi)容與憲法秩序相抵觸甚至矛盾時，核心領(lǐng)導(dǎo)者要考慮如何取得維護(hù)政治權(quán)威和獲得社會支持之間的平衡，當(dāng)社會制度變革的意愿強(qiáng)烈，形成一種大多數(shù)的共同利益壓力時，核心領(lǐng)導(dǎo)者會同意和主動進(jìn)行突破一定程度的“憲法秩序”改革，以順從民意。中國的改革雖然表面是受政府主導(dǎo)，但同時受市場深化而導(dǎo)致的新的制度環(huán)境的制約，這種制約迫使政府主動地提供或承認(rèn)順應(yīng)市場化規(guī)則的制度安排，這體現(xiàn)出政府在制度變遷中的相機(jī)抉擇性，也表明制度規(guī)則內(nèi)生演化受到中國的制度變遷過程影響才表現(xiàn)為漸變的特征，也就是通常我們熟悉的漸進(jìn)改革路徑。
　　
　　從30年來整個改革過程透視規(guī)則的內(nèi)生性、相機(jī)抉擇性
　　
　　這一模式對于中國的制度變遷過程的概括具有普遍適用性。它可以說明中國的農(nóng)村承包制的興起與推廣，價格改革實(shí)行雙軌制；也同時能說明國有企業(yè)由放權(quán)讓利、利改稅、承包制到股份制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的演化過程。
　　中國的制度變遷可以經(jīng)過幾個階段與幾種形式。第一階段，改革的地方試點(diǎn)（實(shí)驗(yàn)）方案形成。
　　第二階段，地方政府的實(shí)施、修正和補(bǔ)充。無論改革方案來源于何處，都要經(jīng)歷一個地方政府的實(shí)施、修正和補(bǔ)充過程，這其實(shí)也是一個改革實(shí)驗(yàn)和積累經(jīng)驗(yàn)的過程。例如，在改革之初，中央政府往往會選擇一些條件比較好的地區(qū)來試驗(yàn)新制度安排，以盡快獲得比較利益，并積累經(jīng)驗(yàn)，使人們掌握有關(guān)新制度安排的知識，然后才予以推廣。
　　第三階段，中央政府介入，并通過推廣、提升、糾正機(jī)制形成全局方案推動和實(shí)施整體改革。其特點(diǎn)是政府從全局利益出發(fā)，通過法律和行政命令自上而下推動改革。在這種內(nèi)生規(guī)則的制度變遷中層次分明，即基層組織或個人充當(dāng)了初級行動團(tuán)體的角色，而各級政府充當(dāng)了次級行動團(tuán)體的角色，最后，國家充當(dāng)了最高一級行動團(tuán)體。
　　在三個階段的改革過程中，制度規(guī)則的內(nèi)生性特點(diǎn)表現(xiàn)在：制度創(chuàng)新充分發(fā)揮基層組織或群體（個人）的創(chuàng)造性。通過基層組織或群體（個人）的試驗(yàn)，被證明制度創(chuàng)新可以帶來利益增進(jìn)，政府再進(jìn)行推廣，最終由行政命令和法律確立下來。而試驗(yàn)和推廣往往要經(jīng)過“反復(fù)”和“否定之否定”才能確立最適宜的制度安排。（作者為中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授）