農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系研究

賈鳳伶 李 瑾 李樹德 劉耕春 霍文娟 鄭標(biāo)偉

摘要:介紹了農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則、構(gòu)建過程及對(duì)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)方法,并以天津市農(nóng)業(yè)科學(xué)院為例進(jìn)行了實(shí)證研究。

關(guān)鍵詞:農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu);自主創(chuàng)新能力;指標(biāo)體系

中圖分類號(hào):F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-6500(2009)01-0077-06

Study on Evaluation Index System of the Independent Innovation Ability of Agricultural Research

Institutions

JIA Feng-ling1,LI Jin1,LI Shu-de1,LIU Geng-chun2,HUO Wen-juan2,ZHENG Biao-wei3

(1.Tianjin Institute of Rural Economy Regional Planning,Tianjin 300192,China;2.Research Management Department,Tianjin Academy of Agricultural Sciences,Tianjin 300192,China;3.Human Resource Department, Tianjin Academy of Agricultural Sciences,Tianjin 300192,China)

Abstract:Design principle, establishment process and evaluation method of the innovation system of the agricultural research institutions were introduced. And demonstration by taking the example of Tianjin academy of agricultural sciences was done.

Key words: agricultural research institutions;independent innovation ability;index system

創(chuàng)新(innovation) 一詞起源于拉丁語(yǔ),具有更新、創(chuàng)造新的東西、改變等含義。創(chuàng)新作為一種理論,最早是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。在他看來,所謂“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”[1]。自主創(chuàng)新是相對(duì)技術(shù)引進(jìn)而言的,即創(chuàng)造出擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品以及新品牌等,包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。黨的十六屆五中全會(huì)通過的《建議》提出,自主創(chuàng)新能力是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)。

在自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系方面,我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系研究較多[2-6],還有些學(xué)者對(duì)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的建立也進(jìn)行了研究[7],但目前在國(guó)內(nèi)尚未見關(guān)于農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系的研究報(bào)道。筆者以天津市農(nóng)業(yè)科學(xué)院(以下簡(jiǎn)稱天津農(nóng)科院)為例,通過對(duì)學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室和科技人才三大創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力指標(biāo)的設(shè)置,使自主創(chuàng)新能力水平得以量化,形成了展示農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力水平的重要依據(jù),以促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力建設(shè),增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則

1.1 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性要求把研究對(duì)象視為一個(gè)系統(tǒng),以系統(tǒng)整體目標(biāo)的優(yōu)化為準(zhǔn)繩,協(xié)調(diào)系統(tǒng)中各分系統(tǒng)的相互關(guān)系,使系統(tǒng)完整、平衡。因此,在本研究的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過程中,要樹立系統(tǒng)觀念,根據(jù)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室、科技人才所具有的特征,正確處理整體與局部、當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、主要目標(biāo)與次要目標(biāo)的關(guān)系。

1.2 科學(xué)性原則

科學(xué)性原則主要體現(xiàn)在樹立科學(xué)的決策思想、遵循科學(xué)的決策程序、運(yùn)用科學(xué)的決策方法和建立科學(xué)的決策體制上。只有這樣,整個(gè)決策才可能是科學(xué)的。自主創(chuàng)新能力評(píng)估研究的過程也是一個(gè)科學(xué)決策的工作過程,在思想、程序、方法、體制等方面是互相聯(lián)系、不可分割、缺一不可的。

1.3 可比性原則

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)要從農(nóng)業(yè)科研單位具體實(shí)際出發(fā),考慮不同研究部門和個(gè)人的具體情況,使不同部門、個(gè)人縱向、橫向之間具有可比性。

1.4可操作性原則

自主創(chuàng)新能力評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜的工程,使評(píng)估具有可操作性是構(gòu)建指標(biāo)體系應(yīng)堅(jiān)持的原則,主要應(yīng)注意以下兩個(gè)方面:一是構(gòu)建的指標(biāo)體系不能過于復(fù)雜,以免實(shí)際測(cè)評(píng)無(wú)法進(jìn)行,同時(shí)又不能過于簡(jiǎn)略,以保證所選指標(biāo)體系能最大限度地反映實(shí)際情況;二是測(cè)評(píng)方法應(yīng)盡可能簡(jiǎn)化,以保證實(shí)際操作的可行性。

2農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系的建立

2.1指標(biāo)體系的構(gòu)建方法

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系是對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力的綜合反映,體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和水平。指標(biāo)體系的構(gòu)建方法是:首先,確定體現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的領(lǐng)域,主要為學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室、科技人才三大領(lǐng)域;其次,確定此三大領(lǐng)域的類指標(biāo)及具體指標(biāo)的內(nèi)容;再次,通過對(duì)各研究部門學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室及科技人才的調(diào)研,按照指標(biāo)體系的具體指標(biāo)對(duì)3大領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估;最后,通過相應(yīng)評(píng)估辦法對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行評(píng)級(jí)工作,確定出重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、優(yōu)秀科技人才。

2.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

按照指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的基本原則,在分析、借鑒國(guó)家及地區(qū)學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室、科技人才等指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,根據(jù)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)研究的內(nèi)容和特點(diǎn),建立了農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系,包括重點(diǎn)學(xué)科評(píng)估、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估和科技人才量化考核三大指標(biāo)體系。

2.2.1 重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建 學(xué)科建設(shè)評(píng)估是對(duì)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行的綜合評(píng)估,主要包括學(xué)科發(fā)展方向、學(xué)術(shù)隊(duì)伍水平、科研內(nèi)容及成果、科研環(huán)境條件及學(xué)科建設(shè)創(chuàng)造的效益等方面內(nèi)容,因此,對(duì)重點(diǎn)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)了學(xué)科方向、學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究、科研條件、創(chuàng)造效益等五大類指標(biāo),包括19項(xiàng)具體指標(biāo)。

(1)學(xué)科方向類指標(biāo)。主要是評(píng)估學(xué)科各研究方向與學(xué)科內(nèi)涵相關(guān)程度、學(xué)科特色、研究水平等。

(2)學(xué)術(shù)隊(duì)伍類指標(biāo)。是評(píng)估學(xué)科建設(shè)主體實(shí)力的,同時(shí)評(píng)價(jià)人才隊(duì)伍組成結(jié)構(gòu)的科學(xué)性、合理性。包括學(xué)科帶頭人和學(xué)科梯隊(duì)兩方面內(nèi)容,其中學(xué)科帶頭人主要是評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)影響力和學(xué)科團(tuán)隊(duì)的組織管理能力。評(píng)價(jià)學(xué)科帶頭人的影響力主要是從“千百萬(wàn)人才工程”候選人、“131”人才培養(yǎng)工程、授銜專家及特貼專家等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織管理能力是指組織管理者的知識(shí)、素質(zhì)等基礎(chǔ)條件的綜合表現(xiàn),包括計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制、應(yīng)變等能力。在本指標(biāo)體系中,學(xué)科帶頭人組織管理能力主要是從主持各類科研項(xiàng)目方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。學(xué)科梯隊(duì)主要包括職稱結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)等指標(biāo),職稱結(jié)構(gòu)是正向指標(biāo),但并非職稱越高越合理,因此設(shè)計(jì)了職能結(jié)構(gòu),對(duì)職稱結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)起到補(bǔ)充作用。職能結(jié)構(gòu)取區(qū)間值,在固定的區(qū)間使職稱結(jié)構(gòu)趨于合理化。職稱結(jié)構(gòu)是用我院高級(jí)職稱研究人員占研究人員總數(shù)的比例來表示,學(xué)歷結(jié)構(gòu)是用碩博士以上學(xué)位研究人員占研究人員總數(shù)的比例來表示,年齡結(jié)構(gòu)是用45歲以下的科技人員占科技人員總數(shù)的比例來表示。

(3)科學(xué)研究類指標(biāo)。是學(xué)科建設(shè)的中心內(nèi)容,主要包括科研項(xiàng)目、成果及獲獎(jiǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)表論文及專著、學(xué)術(shù)交流等指標(biāo)?？蒲许?xiàng)目主要以主持國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目、市創(chuàng)新資金、市重大(點(diǎn))項(xiàng)目、市一般科研及各級(jí)推廣轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià),成果及獲獎(jiǎng)主要以獲得科研成果數(shù)量、獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市級(jí)和院級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)量來評(píng)價(jià),知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要以申請(qǐng)專利、授權(quán)專利及品種權(quán)的數(shù)量來評(píng)價(jià),發(fā)表論文及專著主要以發(fā)表的核心論文數(shù)量來評(píng)價(jià),其中著作評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)為兩萬(wàn)字相當(dāng)于一篇核心刊物,學(xué)術(shù)交流指標(biāo)主要以承辦及參加國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議人次數(shù)量來評(píng)估。

(4)科研條件類指標(biāo)。是指學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施條件,包括硬條件和軟條件,其中硬條件主要包括科研基地、儀器設(shè)備和科研經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容,軟條件主要包括圖書資料及網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)費(fèi)管理等內(nèi)容?？蒲谢刂饕菑膶W(xué)科建設(shè)基地的穩(wěn)定情況進(jìn)行評(píng)估。儀器設(shè)備主要是從設(shè)備總體完好率、總體利用率、配套條件是否滿足實(shí)驗(yàn)要求等方面進(jìn)行評(píng)估?？蒲薪?jīng)費(fèi)是指因承擔(dān)和完成各類科研任務(wù)和技術(shù)服務(wù)性工作而獲得的并用于開展科研和技術(shù)工作的經(jīng)費(fèi)。圖書資料及網(wǎng)絡(luò)是從與學(xué)科相關(guān)的圖書資料及相關(guān)雜志擁有量、網(wǎng)絡(luò)接入終端情況等方面進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)費(fèi)管理是從?？钍欠駥Ｓ?、使用是否合理、經(jīng)費(fèi)配套等方面進(jìn)行評(píng)估。

(5)創(chuàng)造效益類指標(biāo)。是指學(xué)科建設(shè)最終產(chǎn)生的效益,包括直接效益和間接效益,直接效益是指一定時(shí)間段內(nèi)本學(xué)科所取得的科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,間接效益是指一定時(shí)間段內(nèi)本學(xué)科所取得的科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的社會(huì)效益。農(nóng)業(yè)科研成果的轉(zhuǎn)化及土地的利用是農(nóng)民增收的基礎(chǔ)條件,因此,用全國(guó)范圍內(nèi)適宜推廣面積來表示社會(huì)效益,具有最直接的代表性。

重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本框架見圖1[8]。

2.2.2 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估是對(duì)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行的綜合評(píng)估,主要包括儀器設(shè)備條件、管理狀況、運(yùn)行狀況和產(chǎn)出等內(nèi)容,因此,對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)了條件建設(shè)、管理、運(yùn)行狀況、產(chǎn)出等四大類指標(biāo),包括13項(xiàng)具體指標(biāo)。

(1)條件建設(shè)類指標(biāo)。是指對(duì)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)轉(zhuǎn)所需儀器設(shè)備進(jìn)行的評(píng)估,主要包括實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)狀和為學(xué)科提供服務(wù)兩方面內(nèi)容。儀器設(shè)備是物質(zhì)基礎(chǔ),決定研究成果的水平層次,因此現(xiàn)狀主要以儀器完好率和儀器水平進(jìn)行評(píng)估。儀器完好率是指完好的儀器占儀器總數(shù)的比率,儀器水平以國(guó)內(nèi)領(lǐng)先儀器和國(guó)際先進(jìn)儀器占比情況進(jìn)行評(píng)估,為學(xué)科提供服務(wù)以儀器滿足學(xué)科需求、支持常規(guī)科研工作、儀器支撐項(xiàng)目等情況進(jìn)行評(píng)估。

(2)實(shí)驗(yàn)室管理類指標(biāo)。主要以實(shí)驗(yàn)室除儀器外的軟環(huán)境進(jìn)行的評(píng)估,主要包括實(shí)驗(yàn)室規(guī)章制度建設(shè)情況、維護(hù)實(shí)驗(yàn)室儀器正常運(yùn)轉(zhuǎn)情況和實(shí)驗(yàn)室操作人員工作技能培訓(xùn)等內(nèi)容,因此設(shè)計(jì)了規(guī)章制度、維護(hù)運(yùn)轉(zhuǎn)投入和人員培訓(xùn)3個(gè)具體指標(biāo)。其中規(guī)章制度主要以規(guī)章制度是否健全、分工是否明確,責(zé)任是否落實(shí)到人等方面進(jìn)行評(píng)估。維護(hù)運(yùn)轉(zhuǎn)投入主要以每年實(shí)驗(yàn)室維護(hù)與實(shí)驗(yàn)材料投入金額或每年實(shí)驗(yàn)室維護(hù)投入占固定資產(chǎn)的比例來評(píng)估。人員培訓(xùn)主要以實(shí)驗(yàn)室各崗位人員是否配備齊全、儀器是否全部配備專人熟練操作和每年是否定期對(duì)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)等方面進(jìn)行評(píng)估。

(3)運(yùn)行狀況類指標(biāo)。是實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的核心內(nèi)容,主要涉及儀器的共享與對(duì)外服務(wù),設(shè)備的利用及實(shí)驗(yàn)室能夠支撐的各類項(xiàng)目等情況,因此設(shè)計(jì)了對(duì)外服務(wù)、對(duì)內(nèi)共享、重點(diǎn)設(shè)備利用率和科研項(xiàng)目等4項(xiàng)具體指標(biāo)。其中對(duì)外服務(wù)主要以大型儀器設(shè)備(5萬(wàn)元以上儀器,以下同)的對(duì)外技術(shù)服務(wù)、協(xié)作研究、條件共享等年批次進(jìn)行評(píng)估。對(duì)內(nèi)共享主要以院內(nèi)各所共享程度或院內(nèi)年共享大型儀器設(shè)備批次進(jìn)行評(píng)估。重點(diǎn)設(shè)備利用率主要以5萬(wàn)元以上儀器中60%儀器每年運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間或使用次數(shù)進(jìn)行評(píng)估?？蒲许?xiàng)目主要以主持國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目、市創(chuàng)新資金、市重點(diǎn)項(xiàng)目、市重大項(xiàng)目、市一般項(xiàng)目等的數(shù)量進(jìn)行評(píng)估。

(4)產(chǎn)出類指標(biāo)。是對(duì)實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的成果進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià),反映了實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行的成果、創(chuàng)造的價(jià)值等,主要表現(xiàn)在品種、產(chǎn)品、技術(shù)等或接受外面檢測(cè)服務(wù)產(chǎn)生的直接效益、獲得的科研成果及獎(jiǎng)項(xiàng)、專利申請(qǐng)及授權(quán)情況、發(fā)表論文情況等方面,因此,設(shè)計(jì)了服務(wù)、成果與獎(jiǎng)勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等3項(xiàng)具體指標(biāo)。其中,服務(wù)主要以品種、產(chǎn)品、技術(shù)等或接受外面檢測(cè)服務(wù)金額進(jìn)行評(píng)估。成果與獎(jiǎng)勵(lì)主要以實(shí)驗(yàn)室獲得科研成果項(xiàng)數(shù)、獲獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等方面進(jìn)行評(píng)估。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要以申請(qǐng)、授權(quán)專利或品種權(quán)項(xiàng)數(shù)、核心期刊年發(fā)表論文數(shù)等方面進(jìn)行評(píng)估,其中著作按2萬(wàn)字折合1篇核心論文計(jì)算。

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本框架見圖2[9-10]。

2.2.3 科技人才量化考核指標(biāo)體系的構(gòu)建科技人才量化考核指標(biāo)體系主要針對(duì)科學(xué)研究崗位的科技人才設(shè)置的指標(biāo),不包括管理崗位及開發(fā)崗位的科技人才?？萍既瞬帕炕己酥笜?biāo)體系設(shè)計(jì)采用定性與定量相結(jié)合的方法,由業(yè)績(jī)考核、能力考核、態(tài)度考核等三大類指標(biāo)構(gòu)成,以業(yè)績(jī)考核為主。定量指標(biāo)是針對(duì)業(yè)績(jī)的考核,共設(shè)計(jì)12項(xiàng)具體指標(biāo),包括承擔(dān)項(xiàng)目、成果獲獎(jiǎng)、獲名牌產(chǎn)品、本年申請(qǐng)專利、本年授權(quán)專利、品種審定、成果登記、標(biāo)準(zhǔn)、開發(fā)檢測(cè)技術(shù)及儀器研制、著作及譯著、發(fā)表論文和參加學(xué)術(shù)交流與培訓(xùn)等。定性指標(biāo)是針對(duì)難以量化的能力和態(tài)度的考核,對(duì)這樣的指標(biāo),先定性再定量,共設(shè)計(jì)10項(xiàng)具體指標(biāo),其中能力考核主要包括知識(shí)技能、理解力、創(chuàng)新力、計(jì)劃力、溝通力、執(zhí)行力等,態(tài)度考核主要包括積極性、責(zé)任感、協(xié)作性、紀(jì)律性等。

科技人才量化考核指標(biāo)體系構(gòu)建基本框架見圖3[11-12]。

3 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)方法

3.1參考標(biāo)準(zhǔn)值的確定

本研究以天津農(nóng)科院為例,參考目前該院及其他單位的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合該院的發(fā)展現(xiàn)狀和“十一五”期間預(yù)測(cè)學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室、培養(yǎng)引進(jìn)人才等將要達(dá)到的目標(biāo)和要求,以近幾年該院學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室、科技人才的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),確定三大指標(biāo)體系具體指標(biāo)的參考標(biāo)準(zhǔn)值。

考慮到各學(xué)科及實(shí)驗(yàn)室建設(shè)水平不同,將重點(diǎn)學(xué)科和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系中的每項(xiàng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)分為A、B、C、D4個(gè)級(jí)別,依次設(shè)置不同的參考標(biāo)準(zhǔn),分值依次為5分、4分、3分、2分。

科技人才量化考核指標(biāo)體系是根據(jù)每項(xiàng)指標(biāo)的類別制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)值。定量考核部分主要是依據(jù)國(guó)家、天津農(nóng)科院及其他農(nóng)業(yè)科研單位的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),把所有指標(biāo)以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行總排隊(duì),使各項(xiàng)指標(biāo)按級(jí)別大小以分值的形式來體現(xiàn)。定性考核部分設(shè)置A,B,C,D,E5個(gè)選項(xiàng)(A為非常優(yōu)秀,理想狀態(tài);B為優(yōu)秀,滿足要求;C為基本滿足要求;D為略有不足;E為不滿足要求),分值依次為10,8,6,2,0分,考評(píng)者根據(jù)定性指標(biāo)對(duì)被考評(píng)者在其單位的具體表現(xiàn)進(jìn)行打分,個(gè)人自評(píng)與直線上級(jí)考評(píng)加權(quán)處理后,即為定性指標(biāo)得分。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

目前,確定指標(biāo)相對(duì)權(quán)重系數(shù)的方法主要有經(jīng)驗(yàn)性權(quán)數(shù)法、因子分析權(quán)數(shù)法、信息量權(quán)數(shù)法、獨(dú)立性權(quán)數(shù)法、秩和比(RSR)權(quán)數(shù)法和層次分析權(quán)數(shù)法等6種[13]。本研究采用經(jīng)驗(yàn)性權(quán)數(shù)法,由具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家和主研者一起以會(huì)議的形式根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性,確定出重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系各具體指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重系數(shù)值。指標(biāo)體系滿分按100分制,單項(xiàng)指標(biāo)最高分為5分,因此指標(biāo)體系總權(quán)重為20。根據(jù)專家組討論,首先確定出類指標(biāo)權(quán)重,再依據(jù)各指標(biāo)重要程度進(jìn)行單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)設(shè)計(jì)。權(quán)重系數(shù)設(shè)計(jì)結(jié)果見表1、表2。

3.3 建立綜合評(píng)估模型

(1)重點(diǎn)學(xué)科與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估模型

指標(biāo)體系的評(píng)估結(jié)果為各項(xiàng)指標(biāo)分值與權(quán)重

乘積的累積之和,因此,采用加權(quán)求和的方法,建立重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估模型,運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),計(jì)算出綜合評(píng)估分值,從而較為準(zhǔn)確地把握農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)學(xué)科、實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新能力的狀態(tài)。模型為:

式中:Y為綜合評(píng)估分值;Pi為第i項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù);yi為第i項(xiàng)指標(biāo)的分值;n為指標(biāo)總個(gè)數(shù)。

(2)科技人才量化考核模型

在科技人才量化考核指標(biāo)體系中,對(duì)于定量指標(biāo),設(shè)計(jì)出量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行核算,得出定量指標(biāo)分值;對(duì)于定性指標(biāo),通過科技人才的直接上級(jí)和學(xué)術(shù)委員會(huì)綜合評(píng)分,作為定性部分得分,最后通過定性與定量加權(quán)求和,計(jì)算出綜合考核分值。模型為:

式中:Y為綜合考核分值;yi為第i項(xiàng)定量指標(biāo)的分值; yj為第j項(xiàng)定性指標(biāo)的分值;m,n分別為定量、定性指標(biāo)總個(gè)數(shù)。

4 實(shí)證研究

4.1重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)評(píng)估實(shí)證分析

在重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,分別對(duì)天津農(nóng)科院的農(nóng)產(chǎn)品保鮮、黃瓜育種、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與區(qū)劃、動(dòng)物營(yíng)養(yǎng)與飼料、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境等五大學(xué)科開展了實(shí)證調(diào)查,通過對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)修正處理,計(jì)算出各學(xué)科綜合評(píng)估分值為:農(nóng)產(chǎn)品保鮮86.5分,黃瓜育種85.5分,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與區(qū)劃51.3分,動(dòng)物營(yíng)養(yǎng)與飼料78.4分,農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境58.4分。

根據(jù)“學(xué)科辦法”規(guī)定,農(nóng)產(chǎn)品保鮮和黃瓜育種兩個(gè)學(xué)科符合一級(jí)重點(diǎn)學(xué)科標(biāo)準(zhǔn),確定為一級(jí)重點(diǎn)學(xué)科。動(dòng)物營(yíng)養(yǎng)與飼料學(xué)科符合二級(jí)重點(diǎn)學(xué)科標(biāo)準(zhǔn),確定為二級(jí)重點(diǎn)學(xué)科。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與區(qū)劃學(xué)科、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境學(xué)科未達(dá)到二級(jí)重點(diǎn)學(xué)科標(biāo)準(zhǔn),確定為一般學(xué)科。

4.2重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估實(shí)證分析

在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,分別對(duì)天津農(nóng)科院的農(nóng)產(chǎn)品采后生理與貯藏保鮮實(shí)驗(yàn)室、植物分子生物學(xué)(番茄)實(shí)驗(yàn)室、農(nóng)產(chǎn)品加工實(shí)驗(yàn)室、作物所(農(nóng)作物遺傳育種)4個(gè)實(shí)驗(yàn)室開展了實(shí)證調(diào)查,通過對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的修正和處理,計(jì)算出各實(shí)驗(yàn)室綜合評(píng)估分值為:農(nóng)產(chǎn)品采后生理與貯藏保鮮實(shí)驗(yàn)室86.5分,植物分子生物學(xué)(番茄)實(shí)驗(yàn)室60.5分,農(nóng)產(chǎn)品加工實(shí)驗(yàn)室61分,作物所(農(nóng)作物遺傳育種)實(shí)驗(yàn)室58.75分。

根據(jù)“實(shí)驗(yàn)室辦法”規(guī)定,農(nóng)產(chǎn)品采后生理與貯藏保鮮實(shí)驗(yàn)室符合重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn),確定為院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。植物分子生物學(xué)(番茄)實(shí)驗(yàn)室、農(nóng)產(chǎn)品加工實(shí)驗(yàn)室、作物所(農(nóng)作物遺傳育種)實(shí)驗(yàn)室均為院一般實(shí)驗(yàn)室。

4.3 科技人才量化考核實(shí)證分析

在科技人才量化考核指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,分別對(duì)天津農(nóng)科院的保鮮中心、作物所、植保所、區(qū)劃所開展了科技人才自主創(chuàng)新能力抽樣調(diào)查,被調(diào)查者包括正高、副高、中級(jí)、初級(jí)等職稱,共計(jì)15名。因調(diào)研樣本的限制,現(xiàn)只對(duì)副高、中級(jí)職稱科技人才進(jìn)行分析,其中副高級(jí)科技人才共7名,用Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ表示。中級(jí)科技人才共5名,用Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ表示。計(jì)算結(jié)果如下:

副高級(jí)職稱科技人才中,I的得分為238分,II的得分為193分,III的得分為210分,IV的得分為171分,V的得分為251分,VI的得分為230分,VII的得分為198分,根據(jù)“人才辦法”規(guī)定,I,V,VI為稱職人員,II,III,IV,VII為基本稱職人員。中級(jí)職稱科技人才中,I的得分為109分,II的得分為190分,III的得分為219分,IV的得分為117分,V的得分為248分,根據(jù)“人才辦法”規(guī)定,V為優(yōu)秀人員,II,III為稱職人員,I,IV為基本稱職人員。

5結(jié) 論

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)是農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障,提高農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力是提高我國(guó)綜合國(guó)力的重要基礎(chǔ)條件。但是目前我國(guó)尚無(wú)關(guān)于農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究報(bào)道,針對(duì)上述問題,筆者通過對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則、評(píng)估指標(biāo)體系的建立、評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)方法等方面進(jìn)行研究,提出了農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力的評(píng)估模型。最后以天津農(nóng)科院為例進(jìn)行研究,結(jié)果表明,筆者提出的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力的評(píng)估模型原理簡(jiǎn)單、實(shí)用性強(qiáng),能夠?qū)r(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估,具有一定的理論意義和實(shí)用價(jià)值。

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