淺談中國制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長

郭樹山

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的制度安排有著重要的借鑒意義。本文主要分析比較了關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷相關(guān)性的各種理論學(xué)說觀點(diǎn)，對(duì)正確認(rèn)識(shí)今天中國改革發(fā)展的根本原因及今后改革發(fā)展趨向具有重要參考意義。

關(guān)鍵詞：制度變遷經(jīng)濟(jì)增長

1973年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)史學(xué)著作《西方世界的興起》改變了以往人們?cè)诩夹g(shù)革新中尋找經(jīng)濟(jì)增長原因的傳統(tǒng)，開創(chuàng)了用制度變遷解釋經(jīng)濟(jì)增長的先河。1979年以中國共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)為起點(diǎn)標(biāo)志，中國30年前開始的改革開放帶來了經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的“奇跡”，也被證明與制度變遷之間存在正相關(guān)的關(guān)系。

一、變遷理論與經(jīng)濟(jì)增長模型

經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)永恒的主題。眾多的經(jīng)濟(jì)增長理論對(duì)增長的因素及其作用的認(rèn)定不盡相同。概括起來主要有以下幾大類：(1)生產(chǎn)要素的數(shù)量；(2)人力資本；(3)技術(shù)；(4)經(jīng)濟(jì)組織；(5)制度。將制度視為內(nèi)生變量，去研究制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系，西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(The New Insti－tutional Economics)，將制度視為研究的重要變量，打開了在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中塵封了許久的制度“黑箱”。下面就以諾斯的制度變遷理論來探討經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷的關(guān)系。

諾斯認(rèn)為制度變遷的動(dòng)力是相對(duì)價(jià)格的變化和追求制度創(chuàng)新的收益。在一個(gè)動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，已有的制度安排決定了現(xiàn)有的成本——收益結(jié)構(gòu)，從而決定了經(jīng)濟(jì)增長的收入流以及速度。當(dāng)某種外在性的變化傳導(dǎo)到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，從而引起相對(duì)價(jià)格的變化，將改變現(xiàn)有的收益——成本結(jié)構(gòu)。但這種變化引起的潛在收入流，在現(xiàn)有的制度安排下是不可能實(shí)現(xiàn)的。只有進(jìn)行制度的變遷與創(chuàng)新，通過新的制度才能把潛在的收入流轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的收入流。當(dāng)技術(shù)變遷被看作是相對(duì)價(jià)格變化誘致時(shí)，就不能認(rèn)為技術(shù)變遷是外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的，相反是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性誘致因素。因此研究經(jīng)濟(jì)增長就不能把技術(shù)變遷簡單地看作外生過程。必須研究技術(shù)與制度的互動(dòng)，才能真正找到經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。

二、我國改革過程中制度變遷的實(shí)踐

1、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的制度分析

在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這個(gè)制度創(chuàng)新過程中，制度變遷是一個(gè)小群體為了獲取現(xiàn)有制度的外部利潤而自發(fā)組織起來并經(jīng)過一致同意而進(jìn)行的。他們對(duì)這種制度變遷的預(yù)期收益比較大，在這種預(yù)期收益激勵(lì)下，制度創(chuàng)新就應(yīng)運(yùn)而生了，并被推廣到全國。

由此可見，這種制度變遷是源于群體的誘致性制度變遷，發(fā)展于國家的強(qiáng)制性制度變遷，群體對(duì)獲利機(jī)會(huì)的理性選擇促成了誘致性制度變遷，國家為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高社會(huì)總產(chǎn)出，以強(qiáng)制實(shí)施來補(bǔ)充基層的誘致性制度變遷，達(dá)到國家與社會(huì)在制度變遷中的互動(dòng)，以較小的制度創(chuàng)新成本獲取較大的制度創(chuàng)新收益。

2、設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)的制度分析

20世紀(jì)80年代，中央決定在深圳、珠海等地設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，試行市場經(jīng)濟(jì)體制，這是由政府主導(dǎo)進(jìn)行的一次制度變遷試驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)特區(qū)進(jìn)行的制度變遷，政府給予了很多的扶持，國家在經(jīng)濟(jì)特區(qū)進(jìn)行制度變遷的過程中，投有設(shè)定太多的框框來限制。經(jīng)濟(jì)特區(qū)在制度變遷過程中，實(shí)施制度創(chuàng)新的主體是特區(qū)政府，特區(qū)政府采用的制度變遷路徑是：一是自主進(jìn)行制度創(chuàng)新，二是借鑒西方發(fā)達(dá)國家中比較規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)模式、同時(shí)國家對(duì)特區(qū)制度的變遷時(shí)刻關(guān)注著，不斷進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。

3、國有企業(yè)改革的制度變遷分析

國企改革是國家做出的重大制度變遷舉措，國企改革是完全由政府主導(dǎo)的、強(qiáng)制實(shí)施的制度變遷。建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度是一種從上到下、從內(nèi)到外的整體性強(qiáng)制性制度變遷，政府一直主導(dǎo)著企業(yè)制度變遷的路徑、方式，變遷策略的選擇也都是由政府一手操縱，一手安排。政府是變遷的主體，制度變遷的方式和路徑不是由企業(yè)自主選擇，而是由體改部門和財(cái)政部門決定后強(qiáng)迫企業(yè)接受，企業(yè)沒有選擇的空間和權(quán)利。

三、制度變遷解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的理論發(fā)展與不足

解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的理論學(xué)說有以下幾種：

1、漸進(jìn)式改革與經(jīng)濟(jì)增長

始于20世紀(jì)70年代末的中國的經(jīng)濟(jì)改革以經(jīng)濟(jì)增長和國民的富裕為目標(biāo)，逐漸市場制度在雙軌經(jīng)濟(jì)體制中的作用已經(jīng)超過了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。90年代初新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開始在我國盛行，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了用制度變遷理論解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的模型，在認(rèn)同“改革就是制度變遷”的基礎(chǔ)上，一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“漸進(jìn)式改革”進(jìn)行了探討。

2、政府與經(jīng)濟(jì)增長

對(duì)于中國制度變遷的推動(dòng)力量，一般認(rèn)為具有“政府主導(dǎo)型”特征。這意味著要理解中國的改革過程，必須首先理解政府的行為。楊瑞龍針對(duì)中國的制度變遷由政府主導(dǎo)這一特點(diǎn)，提出了“以供給為主導(dǎo)型制度變遷方式”的理論假說。

3、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長

盛洪最早看到市場規(guī)則在國有企業(yè)擴(kuò)展，他看到國營企業(yè)內(nèi)計(jì)劃義務(wù)和權(quán)利的貨幣化、產(chǎn)權(quán)化對(duì)于改變政企關(guān)系、有效配置資源、增加激勵(lì)的重要性。田國強(qiáng)則探討了激勵(lì)機(jī)制(制度)變化對(duì)企業(yè)效率的影響。該理論框架從產(chǎn)權(quán)界定與資源有效配置的關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為在公有制條件下也可以設(shè)計(jì)出一套激勵(lì)機(jī)制(制度)來有效地配置資源。林毅夫則引入“自生能力”的概念，認(rèn)為解釋傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系向市場經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)型的成功有賴于企業(yè)自生能力的成功解決。

四、總結(jié)與分析

綜觀30年來改革的歷程，制度創(chuàng)新貫穿了整個(gè)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的始終，并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起著加速推動(dòng)的作用?？梢哉f,1978年以來中國經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)實(shí)際上是一種“制度波動(dòng)”其實(shí)質(zhì)是制度創(chuàng)新的邊際收益由遞增到遞減而最后為零的過程。制度變遷成為中國改革30年經(jīng)濟(jì)增長的最動(dòng)態(tài)原因。

然而，制度因素不可能一直是經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力，一旦制度變革的結(jié)果使生產(chǎn)關(guān)系已基本適應(yīng)生產(chǎn)力的要求，也即制度已達(dá)到新的均衡時(shí)，起重要作用的將不再是制度，而是技術(shù)(生產(chǎn)力)。對(duì)目前的中國而言，制度不均衡仍然存在，中國的經(jīng)濟(jì)體制改革仍將深入場券進(jìn)行下去，因而制度仍將是中國經(jīng)濟(jì)增長的源泉之一；然而，又由于中國的制度創(chuàng)新已達(dá)到一定階段，制度創(chuàng)新的效率遞增趨勢已經(jīng)減緩甚至有可能出現(xiàn)效率不變或遞減的狀況，我們又必須加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的重視程度，使知識(shí)和制度成為中國經(jīng)濟(jì)下一步騰飛的兩大發(fā)動(dòng)機(jī)。

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