受著作權(quán)法保護的檔案范圍界定

羅 灤

著作權(quán)法保護什么?伯爾尼公約第一條具體闡述為“適用本公約的國家為保護作者對其文字和藝術(shù)作品所享有權(quán)利結(jié)成的一個聯(lián)盟”,實際上保護的是作者對其作品所享有的權(quán)利。檔案作為整個民族文化財富的重要組成部分,承載著人類歷史文明,其中也不乏有很多作品應受到著作權(quán)法的保護。但是,并非所有的檔案都受到著作權(quán)法的保護,它必須具備一定的條件。

一、從知識產(chǎn)權(quán)的法律特征上看

著作權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,從知識產(chǎn)權(quán)所保護的客體來看,著作權(quán)法所保護的檔案范圍應當具備五個前提:

(一)私有性、權(quán)利主體確定性。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上雖是一種具有社會性質(zhì)的產(chǎn)品,具有“公共物品”屬性,但基于法律安排而成為具體、特定的私人權(quán)利對象,尤其在市場經(jīng)濟條件下,知識產(chǎn)權(quán)要進入市場交易環(huán)節(jié),必須滿足一個前提,即具有私人物品屬性,并且知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體必須是可以確認的。如創(chuàng)作者、發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計人、商品的特定生產(chǎn)者或經(jīng)銷者或服務的提供者。由此可以得出受著作權(quán)法保護的檔案也應具有私有性及權(quán)利主體的確定性。這里稱的權(quán)利主體應該包括所有權(quán)人與著作權(quán)人兩大類。由于所有權(quán)與著作權(quán)有時是分離的,檔案實體的所有權(quán)和著作權(quán)是兩個不同的概念,包含不同的內(nèi)容,如檔案的創(chuàng)作者也就是檔案的最初所有權(quán)者以合同、捐贈或是繼承遺贈的方式轉(zhuǎn)移檔案所有權(quán)時,檔案的著作權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移,當然有關(guān)著作權(quán)的財產(chǎn)權(quán)如復印權(quán)、展覽權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等是可以轉(zhuǎn)移的,而有關(guān)人格權(quán)如發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)卻不在轉(zhuǎn)移之內(nèi)。因此檔案的私有性、權(quán)利主體性是判斷著作權(quán)法保護檔案范圍的首要前提。

(二)開放性。對著作權(quán)的侵犯并不表現(xiàn)為對財產(chǎn)的直接侵占,而大多表現(xiàn)為剽竊、仿制、假冒以及未經(jīng)許可的實施與使用等行為。這些行為是源于著作權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán),體現(xiàn)了權(quán)利主體的財產(chǎn)利益,具有財產(chǎn)價值和商品屬性,權(quán)利人可以因此取得報酬、創(chuàng)造經(jīng)濟利益。然而知識產(chǎn)權(quán)是以公開為代價,具有無體性特征,知識產(chǎn)權(quán)人無法像管理有體財產(chǎn)那樣去有效的控制自己的知識產(chǎn)品,而只能借助法律的保護享有和行使自己的權(quán)利。由此可知受著作權(quán)法保護的檔案也必須是公開的,有關(guān)檔案的開放,《檔案法》、《保密法》做了相關(guān)規(guī)定。其中規(guī)定國家檔案館保管的檔案一般應當自形成之日起滿30年向社會開放。經(jīng)濟、科學、技術(shù)、文化等類檔案向社會開放的期限,可以少于30年。涉及國家安全或者重大利益及其他到期不宜開放的檔案向社會開放的期限可以多于30年。此外屬于國家所有的檔案,由國家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機關(guān)公布;未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機關(guān)同意,任何組織和個人無權(quán)公布。可見我國檔案的開放受到各種限制。

(三)獨占性。獨占性是指知識產(chǎn)權(quán)對其知識的使用、傳播、實施等獨占、排他的權(quán)利,未經(jīng)權(quán)利人的同意或許可,任何人都不能享有或擅自處置、實施或使用。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)條文規(guī)定,具有排他獨占性質(zhì)的知識產(chǎn)品才可能擁有知識產(chǎn)權(quán)。因此著作權(quán)所保護的檔案也必須具有獨占排他性。檔案就其來源而言,有相關(guān)單位按《檔案法》規(guī)定移交來的檔案、有國家檔案館(室)通過征集、交換、購買等手段收集而來的檔案、有檔案所有者捐贈給檔案館的檔案、還有檔案館(室)根據(jù)《檔案法》規(guī)定或檔案所有者要求代為寄存、保管的檔案等。檔案就其創(chuàng)作者而言,有國家機關(guān)、企事業(yè)單位等法人作者的檔案;有公民個人作者的檔案;也有介于法人作者和個人作者兩者之間的檔案,如個人職務內(nèi)發(fā)明等。就檔案所有權(quán)來看,有國家所有的檔案、集體所有的檔案、個人所有的檔案等。但無論檔案來源方式、創(chuàng)作者情況、檔案所有權(quán)有何不同,著作權(quán)所保護的檔案必須具有獨占性。

(四)商品性。著作權(quán)法承認作品具有價值和使用價值,即承認作品是一種商品,可以通過市場交換轉(zhuǎn)讓其著作權(quán)。由著作權(quán)人行使的著作權(quán)包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)(如復制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)等)并可以依照約定或者著作權(quán)法相關(guān)規(guī)定獲得報酬的權(quán)利。而傳統(tǒng)的《檔案法》所保護的檔案本身是不能作為商品自由買賣的,但檔案中所蘊涵的信息因具備可復制性而可以轉(zhuǎn)化成商品進入技術(shù)信息市場,實行有償轉(zhuǎn)讓和使用。因此,作品檔案具有一定的信息商品性,利用此類檔案的利用者應該向著作權(quán)人支付相應費用。

(五)時效性。各國知識產(chǎn)權(quán)法為了實現(xiàn)作者與社會公共利益關(guān)系的平衡,對著作權(quán)的保護都規(guī)定有一定的時效期限。一旦時效期限屆滿,該知識產(chǎn)品就從專有領(lǐng)域進入公共領(lǐng)域,為全人類所共享,原著作權(quán)人的專有權(quán)也告消失。如我國《著作權(quán)法》第21條規(guī)定:“對于公民的作品,其權(quán)利的保護期限為作者的終身及其死后50年,截至作者死后第50年的12月31日。而對于法人或者其他組織的作品、著作權(quán)(署名權(quán)除外)權(quán)利的保護期限也是50年,作者身份不明或者來源不明的檔案的保護期限是截至檔案首次被接收或者移交后的第50年的12月31日?！币虼藢τ谑苤鳈?quán)保護的國家檔案館永久保存的檔案也應當遵循有關(guān)著作權(quán)法時效性的規(guī)定。

二、從《著作權(quán)法》及其實施條例來看

由于著作權(quán)所保護的“作品”除了具有知識產(chǎn)權(quán)所共有的特征,還具有自己獨特的法律特征。因此從《著作權(quán)法》及其實施條例上看,受著作權(quán)法保護的檔案范圍還應該具備以下幾個條件:

(一)對象受保護“四要件”。有關(guān)著作權(quán)所保護對象應當具備的條件,各國著作權(quán)法一般沒有做出詳實的規(guī)定。廈門大學丁麗瑛教授提出了“四要件說”,即她認為著作權(quán)所保護的對象應當包括以下四個基本要件:①有特定的思想內(nèi)容。著作權(quán)法只保護作品的表現(xiàn)形式,不保護其思想內(nèi)容,但構(gòu)成作品的一個必要條件是要具有某種思想或者美學方面的精神內(nèi)容。②有客觀的表達形式(即可感知性)。這一要件包含了兩層含義:第一,該表達形式必須是對作品特定內(nèi)容的表達形式。第二,精神內(nèi)容和表達形式都應當被表現(xiàn)出來。③具有獨創(chuàng)性,所謂“獨創(chuàng)性”是指作品對特定思想內(nèi)容的客觀表達形式必須具有獨創(chuàng)性。獨創(chuàng)性規(guī)定以“額頭上的汗水”(Sweat of the Brow)原則來判定作品的版權(quán)與否;換言之,“獨創(chuàng)性”可以解釋為“不是模仿的結(jié)果”。④不違反公序良俗原則。公序良俗原則是民法的一項基本原則,這一原則同樣適用于著作權(quán)法。檔案作品要成為著作權(quán)法所保護的對象首先應當符合上述四要件。

(二)必須是作品:著作權(quán)所保護的客體是作品。所謂的作品是指作者基于表達思想、情感、理論、學說而創(chuàng)作的屬于文學、藝術(shù)和科學領(lǐng)域內(nèi)的,具有獨創(chuàng)性并具有某種有形形式的智力創(chuàng)造成果?！吨鳈?quán)法》第三條將作品的概念定義為“文學、藝術(shù)和科技領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力成果”,具體劃分為:文字作品、口述作品、音樂作品、戲劇作品、曲藝作品、舞蹈作品、雜技藝術(shù)作品、美術(shù)作品、建筑作品、攝影作品、電影作品等形式。從檔案的定義上看,我國《檔案法》第2條規(guī)定,本法所稱的“檔案”是指對國家、社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。具體可以劃分為黨政檔案(文書檔案)、科技檔案和專門檔案三大類。其中,文書檔案中只有一小部分受著作權(quán)保護 。一般包括①年鑒、大事記、名錄等;②立檔單位照片、圖片、錄音、錄像;③文體活動中創(chuàng)作的舞蹈、影視作品、作曲等;④匯編出版的圖書 、資料等。科技檔案是在自然科學研究、生產(chǎn)技術(shù)、 基本建設(shè)等活動中形成的產(chǎn)物,由于具有獨創(chuàng)性,可以復制,因此大多數(shù)科技檔案都受著作權(quán)保護。一般來說 ,受著作權(quán)保護的科技檔案主要有以下幾種:①基建檔案類中各個工程項目的設(shè)計件、全套圖紙、文字說明;②設(shè)備儀器檔案類中設(shè)備的設(shè)計圖紙、調(diào)試及操作手冊、設(shè)備運行過程中的維修記錄、改制改裝技術(shù)等;③科研檔案類中各個科研項目的原始數(shù)據(jù)、科技論文專著、課題報告、研制報告;④科技活動中形成的照片、錄音圖像等;⑤新產(chǎn)品的科技成果、工藝設(shè)計與創(chuàng)意 、產(chǎn)品技術(shù)總結(jié)等。專門檔案種類紛繁復雜,判斷的依據(jù)就在于這種專門檔案是否屬于文學、藝術(shù)、科技領(lǐng)域,是否具有獨創(chuàng)性。主要包括①書稿檔案,包括名人手稿、日記、筆記,活動中留下的影音圖像、照片錄音材料,以及重要的書信、函電等。②藝術(shù)檔案,如文學劇本、分鏡頭劇本 、譯制片臺片、完成臺本、劇本內(nèi)容取材或改編前的原作、主創(chuàng)人員的創(chuàng)作設(shè)想、音樂總譜、歌詞等。③會計檔案,包括會計憑證、會計賬簿、會計報告以及其他會計記錄和文件、電算化系統(tǒng)生成的電子憑證。④教學檔案,如教師的教學筆記 、教學心得,有關(guān)學科、專業(yè)設(shè)置及實驗室建設(shè)的文件材料,運動會、文藝演出等形成的檔案。但教學日歷 、教學計劃 、教學成績等一般不享有著作權(quán)。此外,檔案作品還應當包括知名人士講學、觀光留下的講演稿 、墨寶以及美術(shù)大師雕塑、藝術(shù)作品等私人檔案以及《著作權(quán)法》第六條規(guī)定的民間藝術(shù)作品。

(三)電子文件、數(shù)據(jù)庫亦屬于著作權(quán)保護的范疇:電子文件(Electronic Records)是指以代碼形式記錄于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計算機系統(tǒng)存取并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)奈募?。?shù)據(jù)庫(Database)是指對信息的搜集、整序、存貯與高速傳遞處理的一門技術(shù) ,現(xiàn)已發(fā)展為集信息技術(shù) 、計算機技術(shù)與通信技術(shù)為一體的新型綜合性技術(shù)。1996年12月20日在世界知識產(chǎn)權(quán)組織參加締結(jié)的解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護問題的國際條約《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》(英文簡稱為WCT)擴大了版權(quán)保護的范圍,其中第四條規(guī)定:《伯爾尼公約》中的文學保護適用于各種計算機程序,而無論其表達的方式或形式如何;第五條規(guī)定:數(shù)據(jù)或者其他資料的匯編,無論采用任何形式,只要其內(nèi)容的選擇或排列構(gòu)成智力創(chuàng)作,其本身即受到保護,但這種保護不延及數(shù)據(jù)及資料的本身,亦不損害匯編中的數(shù)據(jù)或資料已存在的任何版權(quán)。至此WCT國際條約最終確認了數(shù)據(jù)匯編(數(shù)據(jù)庫)、電子文件在著作權(quán)中的地位。在這種形勢的推動下,最高人民法院關(guān)于計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律的司法解釋對“網(wǎng)絡(luò)作品權(quán)”及其相關(guān)權(quán)利的認可,指出“網(wǎng)絡(luò)作品”是通過數(shù)字化技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)上運行的,具有獨創(chuàng)性并能以有形形式加以復印的文學、藝術(shù)和智力成果,包括數(shù)字化的文字作品、美術(shù)作品、攝影作品、音像作品、視頻作品、軟件作品以及經(jīng)過智力創(chuàng)作的網(wǎng)頁、數(shù)據(jù)庫等,應當予以保護。電子文件、數(shù)據(jù)庫雖然在形式上具有數(shù)字性和不穩(wěn)定性,但不影響其具有著作權(quán)。

(四)《著作權(quán)法》保護的例外。1、《著作權(quán)法》第五條規(guī)定了不適用著作權(quán)法保護范圍的幾種情形:①法律、法規(guī),國家機關(guān)的決議、決定、命令和其他有立法、行政、司法性質(zhì)的文件,及其官方正式譯文;②時事新聞;③歷法、通用數(shù)表和公式。從檔案的形成領(lǐng)域上看,大多數(shù)文書檔案來源于與政務有關(guān)的文件,而這些政務文件為了國家或社會公眾利益,從保護公眾知情權(quán)出發(fā),需要廣泛的使用和傳播,不應受到著作權(quán)法的保護。此外純客觀性的有關(guān)科技生產(chǎn)活動、科技成果的新聞報道,純復制性的攝影照片,工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計中采用的通用設(shè)計圖紙和公式、數(shù)表以及不具有獨創(chuàng)性的其他科技、專門檔案材料,也不能作為著作權(quán)保護的檔案作品。2、必須是合法的作品。《著作權(quán)法》第四條規(guī)定非法作品不受保護的原則。檔案作為一種原始的歷史記錄并不意味著檔案都是合法的,檔案也可能被非法篡改、或是人為偽造,對于擅自抄錄、涂改、偽造的檔案已經(jīng)散失了檔案的原始性,其參考與憑證價值大為降低,這樣的“二次作品”不受《檔案法》、《著作權(quán)法》的保護。此外,任何反動的、企圖破壞民族團結(jié)和社會安定、禁止出版和傳播的檔案作品都不受著作權(quán)法保護。例如文革時期造謠誹謗、歪曲事實的大字報、反動標語,以及宣揚“法輪功”的所謂練功書、宣傳材料都不能成為著作權(quán)保護的檔案作品。

三、劃分受著作權(quán)保護檔案范圍的意義

(一)有利于對法律責任的認定,維護檔案所有權(quán)人、著作權(quán)人的合法利益。著作權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實中經(jīng)常出現(xiàn)被剽竊、仿制、假冒以及未經(jīng)許可的實施與使用等行為。由于目前《檔案法》尚不健全,處罰力度及保護范圍仍存在許多缺陷,甚至出現(xiàn)空白。所以,著作權(quán)法中對受保護檔案范圍的界定有利于對檔案受到侵犯時,權(quán)利人借助司法訴訟或行政處理來主張自己的權(quán)利,以對抗他人未經(jīng)其許可擅自實施或使用的侵權(quán)行為,維護檔案所有權(quán)人、著作權(quán)人的合法利益。

(二)有利于協(xié)調(diào)權(quán)利人利益與社會公眾利益的平衡。站在社會公眾利益的角度,著作權(quán)的客體是為社會公眾所需要的,它涵蓋了文學、藝術(shù)和科學各領(lǐng)域,如果人為地切斷其共享性將嚴重阻礙人類的生存發(fā)展。然而,知識共享性與權(quán)利私有性這一對矛盾雙方時常發(fā)生激烈地碰撞。近年來,頻繁出現(xiàn)檔案館為利用者提供檔案利用而遭到權(quán)利人以侵犯其檔案作品著作權(quán)向人民法院請求侵權(quán)損害賠償?shù)陌讣?一時檔案館界人人自危,使檔案館利用工作重新陷入低迷狀態(tài)。檔案工作者以檔案作品受著作權(quán)保護為由,拒絕提供檔案利用,以免招惹不必要的“麻煩”。因此,著作權(quán)法中明確受保護檔案的范圍,一方面有利于確定檔案館應盡的合理注意義務,保護著作權(quán)人的合法權(quán)利不被侵犯,避免檔案館工作人員誤將受著作權(quán)法保護的檔案作品予以公開利用而造成的侵權(quán)損害賠償;另一方面也有利于檔案館將更多的精力投入到信息資源的優(yōu)化配置與開放利用,實現(xiàn)著作權(quán)人合法利益與檔案利用者利益的平衡。

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作者單位:福建師范大學社會歷史學院