稟賦優(yōu)勢論研究文獻(xiàn)綜述

徐　平

摘 要:比較優(yōu)勢理論在國際貿(mào)易和分工中的重要地位是寫作的出發(fā)點(diǎn)。比較優(yōu)勢理論從李嘉圖(1817)的勞動生產(chǎn)率比較優(yōu)勢理論開始,發(fā)展到赫克歇爾(1919)和俄林(1933)的要素稟賦是比較優(yōu)勢學(xué)說。針對HO理論很多學(xué)者對其進(jìn)行了理論和實(shí)證檢驗(yàn),不斷對其進(jìn)行修正和完善。以此為主線,介紹眾多學(xué)者對要素稟賦學(xué)說的完善。

關(guān)鍵詞:比較優(yōu)勢;要素稟賦;文獻(xiàn)綜述

中圖分類號:F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1672-3198(2009)16-0111-02

1 稟賦比較優(yōu)勢理論

Heckscher在1919年發(fā)表的《對外貿(mào)易對收入分配的影響》是現(xiàn)代赫克歇爾-俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的起源。他集中探討了各國資源要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易模式之間的關(guān)系,有別于生產(chǎn)率比較優(yōu)勢說,由此提出了要素稟賦的基本論點(diǎn)。Ohlin在其老師Heckscher理論的基礎(chǔ)上在1933年出版的《區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書,深入地探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的深層原因,把比較優(yōu)勢形成原因的研究向前推進(jìn)了一大步Heckscher和Ohlin創(chuàng)立了要素稟賦論,理論認(rèn)為,勞動豐富的國家出口勞動密集型商品,而進(jìn)口資本密集型商品;相反,資本豐富的國家出口資本密集型商品,進(jìn)口勞動密集型商品。而且俄林這種以一般均衡分析為基礎(chǔ)對比較優(yōu)勢來源的研究更把對貿(mào)易理論的研究帶到了一個(gè)新的高度。以后對于國際貿(mào)易中不同市場結(jié)構(gòu)的影響、技術(shù)、人力資本等非傳統(tǒng)要素的作用等等問題所做的研究均是建立在他的這種分析的基礎(chǔ)之上的。

HO定理是狹義上我們所說的要素稟賦論,廣義的要素稟賦論還包括要素價(jià)格均等化(FPE)原理、Rybczynski定理和SS定理。1941年薩Stolper和Sammuelson合著并發(fā)表了《實(shí)際工資和保護(hù)主義》,提出了生產(chǎn)要素價(jià)格日趨均等化觀點(diǎn)。薩繆爾森還在1948年前后發(fā)表的《國際貿(mào)易和要素價(jià)格均衡》、《國際要素價(jià)格均衡》及《論國際要素價(jià)格的均衡》等文中對上述觀點(diǎn)作了進(jìn)一步的論證,建立了要素價(jià)格均等化學(xué)說,發(fā)展了要素稟賦論。

2 稟賦理論的發(fā)展

由于觀察到資源稟賦模型不能夠很好的解釋國際貿(mào)易行為,Vanek(1968)開始考慮貿(mào)易要素含量。通過關(guān)注貿(mào)易中的要素服務(wù),該模型能夠確定每個(gè)要素的預(yù)測值。這個(gè)模型又被稱為赫克歇爾—俄林—凡涅克(H-O-V)多要素模型模型,于是得到了以下的結(jié)論:在自由貿(mào)易條件下,勞動相對豐裕的國家將成為凈勞動要素出口國,而資本相對豐裕的國家將成為凈資本要素進(jìn)口國。Vanek 的重要貢獻(xiàn)在于認(rèn)識到可以把商品貿(mào)易看成是國際間的要素交換,即包含在貿(mào)易商品中的生產(chǎn)要素的交換形成了多要素模型。把國際貿(mào)易理解為要素服務(wù)的貿(mào)易而不是商品貿(mào)易,這不僅僅具有純理論上的意義,而且對后來的實(shí)證研究也產(chǎn)生了重要影響。

雖然HOV定理對比較優(yōu)勢理論的發(fā)展是一個(gè)很大的進(jìn)步,但是Heckshe、Ohlin、Stolper和Sammuelson的理論有明顯的局限性。要素稟賦論和要素價(jià)格均等化學(xué)說所依據(jù)的一系列假設(shè)條件都是靜態(tài)的,忽略了國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素的動態(tài)變化,使理論難免存在缺陷,Vanek對要素稟賦理論的擴(kuò)展也存在缺陷。這些缺陷很多在實(shí)證中得到很多的體現(xiàn),下面我們就來介紹很多學(xué)者對要素稟賦論的實(shí)證研究所得出的結(jié)論。

3 對要素稟賦理論的經(jīng)驗(yàn)研究

曾獲得1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的Leontief,在1953年針對HO模型用投入——產(chǎn)出模型對美國40年代和50年代的對外貿(mào)易情況進(jìn)行分析,考察了美國出口產(chǎn)品的資本——勞動比和美國進(jìn)口替代產(chǎn)品中的資本—勞動比,發(fā)現(xiàn)美國參加國際分工是建立在勞動密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之上的(即出口產(chǎn)品中的資本—勞動比低于進(jìn)口替代產(chǎn)品的)。這一結(jié)果恰與俄林的要素賦予論相悖,引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界和國際貿(mào)易界的巨大爭議,開啟了對要素稟賦理論實(shí)證研究的熱潮。對于Leontief根據(jù)1947年美國的數(shù)據(jù)所做的實(shí)證驗(yàn),學(xué)者Swerling在1953年給予了反駁,他認(rèn)為1947年是一個(gè)特殊的一年,二戰(zhàn)后海外生產(chǎn)很混亂。1956年Leontief又做了一次對美國的進(jìn)出口進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),這次分析表明美國出口商品比其進(jìn)口替代品的勞動密集度高出6%。得出的結(jié)論依然沒有改變,“里昂惕夫之迷”由此而生。此后,很多學(xué)者試圖從各個(gè)角度來解釋“里昂惕夫之迷”,Jones (1956) and Robinson (1956)認(rèn)為生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)(FIR)是“里昂惕夫之迷”產(chǎn)生的原因。其后Minhas(1962)驗(yàn)證了在24個(gè)國家中只有5個(gè)國家存在FIR的情況。Jones和 Robinson的解釋不攻自破。Kravis (1956)從人力資本的角度也給出了解釋,指出,1947和1951年,美國出口產(chǎn)業(yè)的工資水平要比美國進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的工資水平高15%。一個(gè)結(jié)論是:美國出口行業(yè)的高工資反映了美國出口行業(yè)比進(jìn)口替代行業(yè)有較高的勞動生產(chǎn)率和較多的人力資本。另外一種解釋是美國需求偏好強(qiáng)烈地偏向資本密集型產(chǎn)品,這使得美國的資本密集型商品的相對價(jià)格較高。因此,美國就會出口勞動密集型商品。這一解釋不被承認(rèn)的原因就是各國需求偏好是相似的。Houthakker(1957)對許多國家家庭消費(fèi)模式的研究表明,對食物、衣物、住房以及其他種類的商品的收入需求彈性在各國都是很相近的。因此基于需求偏好不同假設(shè)的解釋也是行不通的。Vanek 曾經(jīng)在1963年從資源的角度給“里昂惕夫之迷”做了一翻解釋:如果美國在自然資源方面是缺乏的,而且在進(jìn)口競爭行業(yè)使用的資本和自然資源的比例固定,即它們是完全互補(bǔ)的,那么美國進(jìn)口的自然資源密集型產(chǎn)品被當(dāng)作是進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品了,但是說美國是自然資源缺乏的國家很難令人信服,而且也沒有具體的數(shù)據(jù)來支撐這一說法。Baldwin(1971)對美國1962的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,得出的結(jié)論是美國資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口比出口高27%,“里昂惕夫之迷”依舊沒有得到成功解釋。

直到Leamer(1980,1984)用生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)品中的資本勞動比率確定對里昂惕夫1947年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,Leamer發(fā)現(xiàn)美國生產(chǎn)中的資本/勞動比率確實(shí)大于消費(fèi)中的資本/勞動比率,這就解決了這一矛盾。從此解釋了“里昂惕夫之迷”,使它不再是迷。他指出“里昂惕夫之迷”實(shí)際上源于一個(gè)簡單的邏輯錯誤,因?yàn)樗幕A(chǔ)是一個(gè)直觀上似乎誘人但是實(shí)際上不正確的命題:如果一國包含在出口品中的人均資本比包含在進(jìn)口品中的更低,則表明相對而言該國要素稟賦中資本比勞動更貧乏。在Leamer之后,Brecher和Choudhrl(1982)再次印證了“里昂惕夫之迷”并不是迷。

4 對要素稟賦理論模型的發(fā)展

Leamer的工作糾正了Leontief 對現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究方法的錯漏。1987年,Bowen、Leamer和Sveikaukas采用Leamer(1980)的模型運(yùn)用更加廣泛的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證(1967年27個(gè)國家,12種生產(chǎn)要素(資源)和多種商品的更完整的貿(mào)易、要素投入需求和要素稟賦的數(shù)據(jù)),最終發(fā)現(xiàn)赫—俄模型只在約一半的情況下成立。這又給現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論提出新的挑戰(zhàn),于是就引出了Trefler 的貢獻(xiàn)。Trefler(1993)在HOV 模型基礎(chǔ)上引入國際技術(shù)差異,對HOV 模型進(jìn)一步加以修正,并且進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證,重新證實(shí)了現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的適應(yīng)性。Trefler(1995)則以另一種方式引入了國家間的科技差異,這一次實(shí)際上同時(shí)他還考慮了消費(fèi)異質(zhì)性,引入Armington國內(nèi)偏好。在這里Trefler 提出了兩個(gè)很有意思的概念:缺失的貿(mào)易(the Case of MissingTrade)和稟賦悖論(the Endowment Paradox),在這樣兩個(gè)假設(shè)條件修正下,HOV模型的預(yù)測顯得更加準(zhǔn)確完整。而且他的研究沒有從根本上否定現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的一般均衡框架,但是提出了很有意義的擴(kuò)展,突出了科技差異和消費(fèi)差異,這對于現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的發(fā)展,以及對于我們準(zhǔn)確地理解這一理論,都具有重要的意義。

在Trefler之后,很多學(xué)者如Deardorff 和Conway等從各種角度研究HOV以及對Trefler的研究進(jìn)行進(jìn)一步的考證,修正HOV模型,使得它更切合實(shí)際,預(yù)測的準(zhǔn)確程度更高。對理論的再研究和發(fā)展完善從來是經(jīng)濟(jì)學(xué)家門的責(zé)任和樂趣,對理論的研究延伸出新的符合時(shí)代背景的理論是所有學(xué)科的一大必然趨勢,對要素稟賦比較優(yōu)勢理論的經(jīng)驗(yàn)研究同樣是對新理論出現(xiàn)的鋪墊,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的智慧永遠(yuǎn)是層出不窮的。

參考文獻(xiàn)

[1]@Leamer,Edward E.The Leontief Paradox, Reconsidered, The Journal of Political Economy, Vol. 88, No. 3 (Jun., 1980), pp. 495-503.

[2]@Leamer, Edward E.Sources for International Comparative Advantage:Theory and Evidence, Journal of Economic Literature, Vol. 25, No. 1 (Mar., 1987), pp. 146-147.

[3]@Melitz, Marc J.The Impact of Trade on Intra-industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity, Econometrica, Vol. 71, No. 6 (November, 2003), 1695-1725.