中行“開(kāi)平案”歷八年終謝幕

湯恩浩

2009年5月6日,美國(guó)法院判處涉案4.85億美元的中國(guó)銀行廣東開(kāi)平支行兩位前行長(zhǎng)許超凡、許國(guó)俊和他們的妻子8年到25年刑期不等,并歸還4.82億美元。美國(guó)主流媒體詳細(xì)披露了本案審判內(nèi)幕。

潛逃兩位前行長(zhǎng)遭重判

2001年10月,中國(guó)銀行在集中整理全行數(shù)據(jù)信息時(shí)發(fā)現(xiàn),高達(dá)數(shù)億美元的銀行款項(xiàng)不翼而飛,中行“開(kāi)平案”案發(fā)。調(diào)查發(fā)現(xiàn),中行廣東開(kāi)平支行前后3任行長(zhǎng)——許超凡、余振東、許國(guó)俊,在長(zhǎng)達(dá)10年的時(shí)間里,把總額4.8余億美元的銀行資金陸續(xù)轉(zhuǎn)移到海外。案發(fā)后,3人經(jīng)由香港逃亡加拿大、美國(guó)。

2002年12月,主犯之一余振東在洛杉磯被警方抓獲,在美國(guó)接受審判后,經(jīng)中美協(xié)商,2004年被引渡回中國(guó),后被判刑12年。半年后,“兩許”在美國(guó)被捕。

2006年1月31日,美國(guó)司法部宣布,以簽證欺詐、洗錢(qián)、非法入境等15項(xiàng)罪名,對(duì)“兩許”及其親屬共5人提起訴訟。2008年8月,美國(guó)地方法庭裁定“兩許”及兩人的妻子余英怡和鄺婉芳合謀詐騙、合謀洗錢(qián)以及合謀轉(zhuǎn)運(yùn)盜竊錢(qián)款等罪名成立。此次判決“兩許”入獄,是美國(guó)方面對(duì)此案的第一次量刑。同時(shí),4名被告均被判處在刑滿釋放后必須面臨3年的監(jiān)管期。目前,美國(guó)政府已啟動(dòng)吊銷(xiāo)鄺婉芳和余英怡美國(guó)國(guó)籍的程序。

盡管?chē)?guó)內(nèi)媒體對(duì)3個(gè)貪官及其配偶的犯罪行徑有過(guò)多次披露,但美國(guó)媒體在此案審判結(jié)果出爐后所報(bào)道的案件細(xì)節(jié),仍然令人觸目驚心,有些細(xì)節(jié)是首度向外界披露。

許超凡、余振東、許國(guó)俊3人是通過(guò)“精心布下的局”,貪污并轉(zhuǎn)移了4.82億美元中國(guó)銀行資產(chǎn)的。這些證據(jù)包括在調(diào)查過(guò)程中向美方表示“愿意配合”的余振東的供詞。

據(jù)報(bào)道,許超凡年僅30歲時(shí)便當(dāng)上中國(guó)銀行廣東分行開(kāi)平支行行長(zhǎng),然后于1994年至1998年任行長(zhǎng)期間,利用職務(wù)之便,通過(guò)各種方式竊取巨額銀行資金,并通過(guò)運(yùn)作,讓余振東、許國(guó)俊先后就任開(kāi)平支行的行長(zhǎng),繼續(xù)掩蓋罪行。這期間,3人主要通過(guò)在香港設(shè)立空殼公司,以“做生意”或“投資”為名,將銀行的錢(qián)源源不斷地匯向這些空殼公司,再通過(guò)空殼公司轉(zhuǎn)到個(gè)人或者“投資者”賬戶(hù)。以余振東為例,有3筆大額款項(xiàng)是這樣走賬的:2001年10月,余振東從香港將大約200萬(wàn)美元匯到美國(guó)內(nèi)華達(dá)州一家賭場(chǎng),隨后又將859萬(wàn)美元以“清償賭債”的名義匯至該賭場(chǎng)在香港開(kāi)設(shè)的銀行賬戶(hù),并辦理了匯往美國(guó)的手續(xù)。至于“兩許”也是如法炮制。

就在3人瘋狂“搬運(yùn)銀行”的時(shí)候,末日來(lái)臨了——2001年10月12日,隨著國(guó)家審計(jì)署對(duì)中行廣東分行審計(jì)的深入進(jìn)行,許等人的行為已無(wú)法繼續(xù)隱藏;另一方面,這一天正是中國(guó)銀行國(guó)內(nèi)聯(lián)行資金監(jiān)督管理系統(tǒng)上線的時(shí)間,開(kāi)平資金盜竊案即將敗露。

據(jù)報(bào)道,其實(shí)3人早就做好了外逃準(zhǔn)備,其配偶以虛假資料騙得美國(guó)公民身份,而余振東更是以假結(jié)婚的形式騙取美國(guó)公民身份。因此,當(dāng)他們自知罪行即將敗露時(shí),一逃了之,先到加拿大后潛入美國(guó)。

由奢華到清貧的逃亡生活

在剛開(kāi)始外逃的日子里,3個(gè)貪官和他們的家人仍過(guò)著奢華的生活,在加拿大期間曾動(dòng)用直升機(jī)送他們?nèi)胭€場(chǎng),而余振東更是仰仗“財(cái)大氣粗”,聘請(qǐng)境外律師團(tuán)分別在美國(guó)和中國(guó)香港與中國(guó)銀行打官司,試圖奪回對(duì)部分被凍結(jié)資金的控制權(quán)。然而,隨著余振東被美國(guó)警方刑事扣押之后,其匯往舊金山的355萬(wàn)美元已由美國(guó)政府全額返還中方;轉(zhuǎn)移到內(nèi)華達(dá)州的90萬(wàn)美元,被美國(guó)法院判還中國(guó)銀行;在香港賬戶(hù)上的859萬(wàn)美元,也因余振東的撤訴,使中國(guó)銀行得到資金所有權(quán)。

“有錢(qián)卻沒(méi)法使”的許超凡和許國(guó)俊,則被迫過(guò)起了“清貧”的逃亡生活。在被捕之前,許國(guó)俊在美國(guó)中部堪薩斯州一個(gè)叫威奇塔的地方住了近一年。經(jīng)朋友介紹,許在一家送外賣(mài)的中餐館做廚師,一周工作7日,一天工作10～15個(gè)小時(shí),其間還燙傷過(guò)手臂。逃亡美國(guó)的許國(guó)俊娶了一名美籍華裔女子,后來(lái)因?yàn)橄肽钋捌藓蛢蓚€(gè)孩子,又與該女子分開(kāi)。在威奇塔一間臨時(shí)租用的小公寓里,許國(guó)俊和他的前妻過(guò)著沒(méi)車(chē)沒(méi)錢(qián)的生活,他的代理律師布雷特一度形容許國(guó)俊是“家徒四壁”。2004年9月的一天,美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局特工對(duì)當(dāng)?shù)厝A人社區(qū)進(jìn)行調(diào)查時(shí),發(fā)現(xiàn)了許國(guó)俊的行蹤。就是在那間小公寓里,許國(guó)俊束手就擒。

3人落網(wǎng)后,余振東選擇了與美國(guó)調(diào)查人員配合并“自愿遣返”中國(guó)的道路,而“兩許”卻拒絕這樣做。

不過(guò),執(zhí)意留美國(guó)的結(jié)局也注定好不了,因?yàn)閷?duì)“兩許案”的起訴是由拉斯維加斯的一個(gè)聯(lián)邦大陪審團(tuán)提出,擔(dān)任“兩許案”審理的內(nèi)華達(dá)州聯(lián)邦法院,正是當(dāng)年余振東受審的法院。而且,兩案的主審法官也是同一人——該法院首席法官菲利普·普羅。

中美合作堵死外逃貪官生路

據(jù)報(bào)道,這起案件的審理說(shuō)明,中美在封堵貪官外逃方面的法律合作在進(jìn)一步深入。

美國(guó)助理首席檢察官在法院公告中稱(chēng):“我們要求那些濫用本國(guó)金融系統(tǒng)、通過(guò)欺詐手段逃至美國(guó)的外國(guó)公民,為他們的行為負(fù)責(zé)。他們希望用非正當(dāng)收入在美國(guó)過(guò)上富裕生活的目的,是沒(méi)辦法實(shí)現(xiàn)的。”

這起案件也體現(xiàn)了在跨國(guó)案件中各國(guó)、各部門(mén)通力合作的作用。

在這起案件審理過(guò)程中,余振東原本被控詐騙、洗錢(qián)等5項(xiàng)罪名,但最終美國(guó)法院只認(rèn)定了欺詐罪一項(xiàng)罪名,并對(duì)他判處144個(gè)月的監(jiān)禁,其原因就在于實(shí)施了辯訴交易。

余振東案的具體做法是,美國(guó)刑事檢控機(jī)關(guān)在辯訴交易中要求余振東與中國(guó)包括香港特區(qū)執(zhí)法機(jī)關(guān)合作,向他們交代有關(guān)犯罪事實(shí),勸告余振東通過(guò)提供上述合作爭(zhēng)取獲得美國(guó)法院的減刑處理。此做法的另一個(gè)目的是迫使余振東自愿遣返。而中國(guó)司法機(jī)關(guān)也承諾,一旦余振東自愿回國(guó),國(guó)內(nèi)量刑將不超過(guò)在美國(guó)所判的刑期。中國(guó)司法機(jī)關(guān)做到了這一點(diǎn),余振東被判12年監(jiān)禁。這讓美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)消除了顧慮。

事實(shí)上,早在2001年11月,中美就簽署了司法合作協(xié)議《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》。自此,兩國(guó)在打擊跨國(guó)犯罪方面加強(qiáng)了合作。

2004年1月,美國(guó)總統(tǒng)布什在美洲34國(guó)特別首腦會(huì)議期間頒布法令,規(guī)定對(duì)那些在公共職位上犯有貪污罪、參與過(guò)貪污行為或是從中受益的移民或非移民,停止其進(jìn)入美國(guó)的審批程序。

摘自《青年參考》2009.5.14