淺析工程項目風險分析與評價

安　靜

一、工程項目風險的含義

工程項目的不確定性較高,且工程項目風險的識別和管理非常困難。工程項目多種多樣,每一建設項目都有各自的風險,但這些風險也存在一些共性:

一是對工程項目各組成部分的復雜關系,任何個人或參建方都不可能了如指掌。

二是工程項目各組成部分之間不是簡單的線性關系。例如,當工程項目進度拖延時,有時可以通過增加人力奪回失去的時間,但也存在另外一種可能,增加人力不但不能加快進度,反而會拖延進度。

三是工程項目總是處于變化之中,難得出現(xiàn)平衡,即使偶爾出現(xiàn),也只能短時間維持。

四是工程項目處于一種復雜的環(huán)境之中,不但有技術、經濟性問題,還有一些非常復雜的、非線性極強的、非技術、非經濟性問題,因而項目結果往往是綜合權衡或折衷的結果,而非項目計劃的實現(xiàn)。

工程項目的投資有不同的階段(開發(fā)策劃階段、前期工作階段、建設階段、經營階段),不同的階段具有不同的風險,并且工程項目風險大多數(shù)會隨著工程項目的進展而變化,工程項目不同階段的風險性質、風險后果也不一樣。工程項目大量的風險存在于工程項目的早期,而早期決策對工程項目后續(xù)階段和建設項目目標的實現(xiàn)影響也非常大。我認為,工程項目風險就是為實現(xiàn)工程項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。為消除或有效控制工程項目風險,必須對工程項目風險進行科學的認識和分析。

二、工程項目風險分析

(一)風險分析的含義

風險分析又稱風險估計、測定、測試和估算等,因為在一個建設項目中存在著各種各樣的風險,分析可以說明風險的實質,但這種分析是在有效辨識工程項目風險的基礎上,根據工程項目風險的特點,對己確認的風險,通過定性和定量分析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小,對風險按潛在危險大小進行優(yōu)先排序和評價、制定風險對策和選擇風險控制方案有重要的作用。工程項目風險分析較多采用統(tǒng)計、分析和推斷法,一般需要一系列可信的歷史統(tǒng)計資料和相關數(shù)據以及足以說明被分析對象特性和狀態(tài)的資料作保證;當資料不全時往往依靠主觀推斷來彌補,此時工程項目管理人員掌握科學的項目風險分析方法、技巧和工具就顯得格外重要。根據工程項目風險和工程項目風險分析的含義,風險分析的主要內容包括:

1、風險事件發(fā)生的可能性大小。

2、風險事件發(fā)生可能的結果范圍和危害程度。

3、風險事件發(fā)生預期的時間。

4、風險事件發(fā)生的頻率等。

(二) 風險概率分析的概念

風險是指損失發(fā)生的不確定性(或可能性),所以風險是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù),而風險分析就是分析風險的性質、估算風險事件發(fā)生的概率及其后果的嚴重程度,以降低其不確定性。因此,風險與概率密切相關,概率是分析項目風險管理研究的基礎。

風險概率分析的一個重要方面是確定風險事件的概率分布。確定風險事件的概率分布一般有三種方法:根據歷史資料確定風險事件的概率分布、利用理論概率分布和主觀概率法。一般來講,風險事件的概率分布應當根據歷史資料來確定,但當項目管理人員沒有足夠的資料來確定風險事件概率分布時,也可以利用理論概率分布進行風險分析。通過概率分析,可以定量地確定項目從經濟上可行轉變?yōu)椴豢尚械目赡苄?從而判定項目的風險程度,為項目投資決策提供依據。

(三)工程項目風險分析過程

1、過程控制

工程項目資源、工程項目需求和風險管理計劃調節(jié)風險分析過程,其方式類似于控制風險規(guī)劃過程。

2、 過程輸入

風險分析是對工程項目中的風險進行定性或定量分析,并依據風險對工程項目目標的影響程度而對項目風險進行分級排序的過程

3、 過程輸出

按優(yōu)先等級排列的風險列表及其趨勢分析是風險分析過程的輸出。一個按優(yōu)先等級排列的風險列表是一個詳細的工程項目風險目錄,其中包含了所有己識別風險的相對排序及其影響分析。

4、 過程機制

分析方法 、分析工具和風險數(shù)據庫是風險分析過程的機制。機制可以是方法、技巧、工具或為過程活動提供結構的其他手段。風險發(fā)生的可能性、風險后果的危害程度和風險發(fā)生的概率均有助于衡量風險影響和風險的排序。

三、工程項目風險評價

(一) 風險評價的含義

風險評價是對工程項目風險進行綜合分析,并依據風險對工程項目目標的影響程度進行項目風險分級排序的過程。它是在工程項目風險規(guī)劃、識別和估計的基礎上,通過建立工程項目風險的系統(tǒng)評價模型,對工程項目風險因素影響進行綜合分析,并估算出各風險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小,從而找到該工程項目的關鍵風險,確定工程項目的整體風險水平,為如何處置這些風險提供科學依據,以保障項目的順利進行。

(二)風險評價的依據

風險評價的依據主要有:

風險管理計劃。

風險識別的成果。已識別的項目風險及風險對工程項目的潛在影響需進行評估。

工程項目進展狀況。風險的不確定性常常與工程項目所處的生命周期階段有關。在項目初期,項目風險癥狀往往表現(xiàn)得不明顯,隨著工程項目的實施,工程項目風險及發(fā)現(xiàn)風險的可能性會增加。

工程項目類型。一般來說,普通項目或重復率較高的工程項目的風險程度比較低;技術含量高或復雜性強的工程項目的風險程度比較高。

數(shù)據的準確性和可靠性。用于風險識別的數(shù)據或信息的準確性和可靠性應進行評估。

概率和影響程度。用于評估風險的兩個關鍵方面。

(三)風險評價的步驟

風險評價可分為三步:

首先,確定風險評價基準。風險評價基準就是針對每一種風險后果確定的可接受水平。單個風險和整體風險都要確定評價基準,可分別稱為單個評價基準和整體評價基準。風險的可接受水平可以是絕對的,也可以是相對的。

其次,確定工程項目整體風險水平。工程項目整體風險水平是綜合所有個別風險之后而確定的。

最后,判斷項目風險水平。將項目單個風險水平與單個評價基準、整體風險水平與整體評價基準對比,判斷項目風險是否在可接受的范圍之內,進而確定該項目是否應該繼續(xù)進行。

四、總結

由于工程項目在空間和時間上的延伸性,其內部諸因素之間以及與外界環(huán)境的相互影響錯綜復雜,使其面臨的風險日益增多。本文對工程項目風險分析和評價問題做了探討性的研究。

(安靜,1981年生,河北泊頭人,河北燕山大學經濟管理學院研究實習員。研究方向:先進制造技術風險評價)