《建立歐共體條約》第８１條適用于海運(yùn)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)規(guī)則（上）

郟丙貴　劉　盈

編者按:歐盟理事會(huì)于2006年9月25日頒布第1419/2006號(hào)條例,決定自2008年10月18日起,取消班輪公會(huì)反壟斷豁免權(quán)。同時(shí),該條例將歐盟一般競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的適用范圍擴(kuò)大到沿海運(yùn)輸和國際不定期船運(yùn)輸?！丁唇W共體條約〉第81條適用于海運(yùn)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)規(guī)則》為該條約第81條如何適用于海運(yùn)業(yè)提供指導(dǎo)性意見,是歐盟航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的最新立法。本刊登載該規(guī)則的中文譯文,供業(yè)內(nèi)人士學(xué)習(xí)、參考。為保留原文形式,譯文未改動(dòng)原文的編排格式。

1導(dǎo)言

1.歐盟理事會(huì)于2006年9月25日頒布的第1419/2006號(hào)條例對(duì)班輪運(yùn)輸、沿海運(yùn)輸和國際不定期船運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域產(chǎn)生直接影響。為適應(yīng)條例頒布帶來的變化,本規(guī)則確定歐盟委員會(huì)在界定海運(yùn)服務(wù)市場(chǎng)和評(píng)估合作協(xié)議等方面遵循的基本原則。

2. 本規(guī)則旨在幫助經(jīng)營歐盟航線的企業(yè)及企業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估其協(xié)議是否符合《建立歐共體條約》(以下簡(jiǎn)稱《條約》)第81條的規(guī)定。本規(guī)則不適用于其他行業(yè)。

3. 第1419/2006號(hào)條例將歐盟理事會(huì)于2002年12月16日頒布的第1/2003號(hào)條例(《關(guān)于實(shí)施〈條約〉第81條和第82條競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的規(guī)定》)和歐盟委員會(huì)于2004年4月7日頒布的第773/2004號(hào)條例(《歐盟委員會(huì)實(shí)施〈條約〉第81條和第82條的程序規(guī)則》)的適用范圍擴(kuò)大到沿海運(yùn)輸和不定期船運(yùn)輸。自2006年10月18日起,海運(yùn)服務(wù)統(tǒng)一適用競(jìng)爭(zhēng)法的一般程序規(guī)則。

4. 由于班輪公會(huì)不再滿足《條約》第81條第3款規(guī)定的反壟斷豁免條件,因此,第1419/2006號(hào)條例廢除歐盟理事會(huì)于1986年12月22日頒布的第4056/1986號(hào)條例(《關(guān)于〈條約〉第81條和第82條適用于海運(yùn)業(yè)的規(guī)定》)。根據(jù)第4056/1986號(hào)條例的規(guī)定,班輪公司通過班輪公會(huì)確定統(tǒng)一運(yùn)價(jià)和其他運(yùn)輸條件的,享有反壟斷整體豁免。廢除反壟斷整體豁免的決定自2008年10月18日起生效。無論其他國家的法律是否明示或默示允許班輪公會(huì)或協(xié)議協(xié)商組織確定統(tǒng)一運(yùn)價(jià),經(jīng)營歐盟航線的班輪承運(yùn)人必須停止違反《條約》第81條規(guī)定的活動(dòng)。此外,自2008年10月18日起,公會(huì)成員應(yīng)當(dāng)確保在公會(huì)體制下達(dá)成的協(xié)議符合《條約》第81條的規(guī)定。

5. 本規(guī)則是歐盟委員會(huì)頒布的其他指導(dǎo)性規(guī)則的補(bǔ)充規(guī)定。具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的承運(yùn)人之間達(dá)成廣泛的合作協(xié)議是海運(yùn)服務(wù)業(yè)的特征之一,本規(guī)則中關(guān)于《條約》第81條適用于橫向合作協(xié)議的規(guī)定(即橫向合作規(guī)則)以及關(guān)于《條約》第81條第3款適用性的規(guī)定與此特別相關(guān)。

6. 班輪運(yùn)輸中關(guān)于提供聯(lián)合服務(wù)的橫向合作協(xié)議由歐盟委員會(huì)于2000年4月19日頒布的第823/2000號(hào)條例(《關(guān)于〈條約〉第81條第3款適用于班輪公司(聯(lián)營體)之間達(dá)成的某些協(xié)議、決定和協(xié)同行為的規(guī)定》)進(jìn)行調(diào)整。該條例根據(jù)《條約》第81條第3款規(guī)定具體條件,如果滿足這些條件,則船舶經(jīng)營人(聯(lián)營體)之間達(dá)成的協(xié)議不適用《條約》第81條第1款的禁止性規(guī)定。為適應(yīng)第1419/2006號(hào)條例實(shí)施帶來的變化,將對(duì)第823/2000號(hào)條例進(jìn)行審查。

7. 本規(guī)則不影響歐共體法院和歐共體初審法院對(duì)《條約》第81條的解釋。本規(guī)則規(guī)定的原則應(yīng)當(dāng)基于個(gè)案情況予以適用。

8. 歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施本規(guī)則,試行期為5 a。

2海運(yùn)服務(wù)

2.1范圍

9. 受第1419/2006號(hào)條例直接影響的海運(yùn)服務(wù)業(yè)包括班輪運(yùn)輸、沿海運(yùn)輸和不定期船運(yùn)輸。

10. 班輪運(yùn)輸指的是沿特定地理航線(通常稱為貿(mào)易航線)以集裝箱運(yùn)輸為主的定期貨物運(yùn)輸。班輪運(yùn)輸?shù)钠渌攸c(diǎn)包括:提前發(fā)布船期表和開航日期以及服務(wù)面向不特定運(yùn)輸服務(wù)使用者。

11. 根據(jù)第4056/86號(hào)條例第1條第3款第1項(xiàng)的定義,不定期船運(yùn)輸指的是以程租合同或期租合同或其他類型的合同為基礎(chǔ),根據(jù)市場(chǎng)供求狀況自由協(xié)商運(yùn)輸費(fèi)率,將船舶全部或部分出租給單個(gè)或數(shù)個(gè)托運(yùn)人,不固定、不公開船期的散貨運(yùn)輸或件雜貨運(yùn)輸。不定期船運(yùn)輸以單一貨物的整船運(yùn)輸為主。

12. 沿海運(yùn)輸指的是同一歐盟成員國港口之間的運(yùn)輸,包括不定期船運(yùn)輸和班輪運(yùn)輸在內(nèi)。雖然本規(guī)則并未明確涉及沿海運(yùn)輸,但仍適用于沿海運(yùn)輸中的班輪運(yùn)輸和不定期船運(yùn)輸。

2.2對(duì)歐盟成員國間貿(mào)易的影響

13. 《條約》第81條適用于可能對(duì)歐盟成員國間貿(mào)易產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。必須基于法律和事實(shí)等一系列客觀因素,在相當(dāng)確定的情況下預(yù)見協(xié)議或行為可能對(duì)歐盟成員國間貿(mào)易產(chǎn)生的直接或間接、實(shí)際或潛在的影響。歐盟委員會(huì)已在關(guān)于《條約》第81條和第82條“貿(mào)易影響”概念的指導(dǎo)規(guī)則中就如何適用“貿(mào)易影響”概念作出指導(dǎo)性說明。

14. 班輪運(yùn)輸經(jīng)營人和不定期船運(yùn)輸經(jīng)營人提供的運(yùn)輸服務(wù)連接歐盟國家港口和第3國港口,或涉及歐盟成員國間的進(jìn)出口貿(mào)易(即歐盟內(nèi)部貿(mào)易),因此通常具有國際性。多數(shù)情況下,班輪運(yùn)輸經(jīng)營人和不定期船運(yùn)輸經(jīng)營人通過提供運(yùn)輸服務(wù)和運(yùn)輸中介服務(wù)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響,進(jìn)而可能影響歐盟成員國間貿(mào)易。

15. 對(duì)歐盟成員國間貿(mào)易的影響決定《條約》第81條的適用范圍及其與第1/2003號(hào)條例(《關(guān)于〈條約〉第81條和第82條競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的實(shí)施細(xì)則》)第3條規(guī)定的成員國國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系,因此貿(mào)易影響與沿海運(yùn)輸服務(wù)有特別關(guān)聯(lián)。沿海運(yùn)輸服務(wù)對(duì)成員國間貿(mào)易的影響程度應(yīng)當(dāng)以個(gè)案為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)估。

2.3相關(guān)市場(chǎng)

16. 為了評(píng)估協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響,以便實(shí)施《條約》第81條的規(guī)定,有必要界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和地理市場(chǎng)。界定相關(guān)市場(chǎng)的主要目的是系統(tǒng)地確定企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)約束。這方面的指導(dǎo)規(guī)則詳見歐盟委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于共同體競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)市場(chǎng)界定的公告。該指導(dǎo)規(guī)則同樣適用于海運(yùn)服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)界定。

17. 消費(fèi)者可根據(jù)特點(diǎn)、價(jià)格和用途等因素進(jìn)行互換或替代的產(chǎn)品或服務(wù)構(gòu)成相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。相關(guān)企業(yè)參與產(chǎn)品或服務(wù)的供求活動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)條件充分同質(zhì)且與鄰近地區(qū)明顯不同的地區(qū)構(gòu)成相關(guān)地理市場(chǎng)。如果客戶能夠輕易轉(zhuǎn)向其他運(yùn)輸服務(wù)提供者,則承運(yùn)人對(duì)市場(chǎng)一般條件不構(gòu)成重大影響。

2.3.1班輪運(yùn)輸

18. 歐盟委員會(huì)的決定和歐共體法院的判決認(rèn)定集裝箱班輪運(yùn)輸服務(wù)為班輪運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。這些決定和判決涉及遠(yuǎn)洋貿(mào)易運(yùn)輸。由于能夠方便地轉(zhuǎn)換到其他運(yùn)輸方式(比如航空運(yùn)輸)的集裝箱貨物所占比例很小,因此,盡管其他運(yùn)輸方式在某些情況下也具有一定程度的互換性,但未被納入班輪運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。

19. 在某些情況下,將相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)限定在某一特定海運(yùn)貨種的范圍內(nèi)可能比較合適。比如,可將易腐貨物運(yùn)輸限于冷藏箱或傳統(tǒng)冷藏船。盡管在特殊情況下,件雜貨運(yùn)輸和集裝箱運(yùn)輸可能相互替代,但并不存在集裝箱運(yùn)輸向件雜貨運(yùn)輸轉(zhuǎn)變的穩(wěn)定趨勢(shì)。對(duì)于多數(shù)貨種和集裝箱運(yùn)輸使用者來說,件雜貨運(yùn)輸無法合理替代集裝箱班輪運(yùn)輸。貨物一旦采用集裝箱方式進(jìn)行運(yùn)輸,就不可能再以非集裝箱方式運(yùn)輸。因此,迄今為止,集裝箱班輪運(yùn)輸主要為單向替代。

20. 相關(guān)地理市場(chǎng)由航線營銷地構(gòu)成,通常為航線一端的多個(gè)港口,范圍由港口交叉腹地決定。就航線的歐洲端而言,班輪運(yùn)輸?shù)牡乩硎袌?chǎng)由北歐港口或地中海港口構(gòu)成。由于地中海港口始發(fā)的班輪航線對(duì)北歐港口始發(fā)的班輪航線的替代性較小,因此,北歐港口和地中海港口被視為各自獨(dú)立的市場(chǎng)。

2.3.2不定期船運(yùn)輸

21. 歐盟委員會(huì)尚未將《條約》第81條適用于不定期船運(yùn)輸。提供不定期船運(yùn)輸服務(wù)的企業(yè)在評(píng)估協(xié)議合法性時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素。

從需求角度(需求替代)界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)需要考慮的因素

22. 個(gè)體運(yùn)輸需求的主要條款通常明確這一運(yùn)輸需求的基本要素,因此,這些主要條款構(gòu)成界定相關(guān)市場(chǎng)的出發(fā)點(diǎn)。根據(jù)運(yùn)輸使用者的特定需求,主要條款分為可協(xié)商部分和不可協(xié)商部分。主要條款的可協(xié)商部分(比如船種或船型)表明,這一特定要素的相關(guān)市場(chǎng)比最初運(yùn)輸需求的規(guī)定更為寬泛。

23. 不定期船運(yùn)輸服務(wù)性質(zhì)各異,運(yùn)輸合同種類繁多,因此,有必要確定需求方是否認(rèn)為期租合同、程租合同和包運(yùn)合同提供的運(yùn)輸服務(wù)具有可替代性。如果具有可替代性,則這些運(yùn)輸服務(wù)屬于同一相關(guān)市場(chǎng)。

24. 不同船種通常可進(jìn)一步細(xì)分為一系列標(biāo)準(zhǔn)船型。受規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響,貨載與船型差距太大可能導(dǎo)致承運(yùn)人難以提供有競(jìng)爭(zhēng)力的運(yùn)價(jià),因此,應(yīng)當(dāng)基于個(gè)案分析不同船型的可替代性,以便確定某一船型是否構(gòu)成獨(dú)立的相關(guān)市場(chǎng)。

從供給角度(供給替代)界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)需要考慮的因素

25. 承運(yùn)貨物的物質(zhì)條件和技術(shù)條件以及船種為從供給角度界定相關(guān)市場(chǎng)提供首要依據(jù)。如果能夠以可忽略不計(jì)的成本和較短的時(shí)間,使經(jīng)過改裝的船舶適于運(yùn)輸特定種類的貨物,則不定期船運(yùn)輸經(jīng)營人在這一貨種方面存在競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下,從供給角度來看,相關(guān)市場(chǎng)由多個(gè)船種構(gòu)成。

26. 然而,許多船舶在技術(shù)上只適于從事特定貨物運(yùn)輸,或?qū)檫\(yùn)輸特定貨物而建造。雖然特種船也可裝運(yùn)其他貨種,但在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì),因此,特種船承運(yùn)人參與其他貨種運(yùn)輸?shù)母?jìng)爭(zhēng)力有限。

27. 不定期船運(yùn)輸根據(jù)托運(yùn)人的個(gè)性需求確定掛靠港。在個(gè)別港口和地區(qū),受碼頭和吃水限制或特定船種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響,船舶的機(jī)動(dòng)性有限。

界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)需要考慮的其他因素

28. 應(yīng)當(dāng)考慮不定期船運(yùn)輸中存在的不同船型間的連環(huán)替代現(xiàn)象。在某些不定期船運(yùn)輸市場(chǎng)中,極端船型不具有直接替代性,但連環(huán)替代效應(yīng)對(duì)極端船型的費(fèi)率定價(jià)有約束作用,并通過納入極端船型,使得相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的界定更為寬泛。

29. 在某些不定期船運(yùn)輸市場(chǎng)中,必須考慮船舶是否為受限運(yùn)力?；趥€(gè)案情況界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí),不應(yīng)納入受限運(yùn)力。

30. 運(yùn)輸服務(wù)提供者的可靠性、保障性、安全性和管制要求(如歐共體水域?qū)τ痛p殼化的要求)等其他因素可能影響供給替代和需求替代。

地理因素

31. 運(yùn)輸要求中通常包含裝貨港(或裝貨地區(qū))和卸貨港(或卸貨地區(qū))等地理因素,這些港口和地區(qū)為從需求角度界定相關(guān)地理市場(chǎng)提供首要導(dǎo)向,但不影響相關(guān)地理市場(chǎng)的最終界定。

32. 某些地理市場(chǎng)的界定具有指導(dǎo)性或臨時(shí)性,比如,氣候條件和作物采收期周期性地影響特定貨物的運(yùn)輸需求。在這種情況下,界定相關(guān)地理市場(chǎng)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮船舶調(diào)配、空載航行和貿(mào)易不平衡等因素。

2.4市場(chǎng)份額

33. 市場(chǎng)份額為分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)地位提供首要指標(biāo)。歐盟委員會(huì)以個(gè)案為基礎(chǔ),根據(jù)市場(chǎng)條件分析市場(chǎng)份額。歐盟委員會(huì)的決定和法院判決將運(yùn)量和運(yùn)力作為計(jì)算班輪運(yùn)輸市場(chǎng)份額的基礎(chǔ)。

34. 不定期船運(yùn)輸市場(chǎng)中,運(yùn)輸服務(wù)提供者銷售航程或運(yùn)力,為爭(zhēng)奪運(yùn)輸合同相互競(jìng)爭(zhēng)?；谔囟ㄟ\(yùn)輸服務(wù)的情況,不定期船運(yùn)輸經(jīng)營人可根據(jù)下列數(shù)據(jù)計(jì)算市場(chǎng)份額:(1)航次數(shù);(2)各經(jīng)營人占特定貨物運(yùn)輸(在特定港口間或港口區(qū)域間)的運(yùn)量份額或貨值份額;(3)各經(jīng)營人占期租市場(chǎng)的份額;(4)各經(jīng)營人占相關(guān)船隊(duì)(按船種和船型劃分)的運(yùn)力份額。(未完待續(xù))

(編輯:張敏收稿日期:2009-03-15)