創(chuàng)建適合的線索經(jīng)營模式是突破案件的關(guān)鍵

段曉娟

編者語:北京市第一中級人民法院于2007年7月6日上午對國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品注冊司原司長曹文莊莊嚴(yán)宣判,認(rèn)定曹文莊犯受賄罪,判處死刑,緩期2年執(zhí)行,剝奪政治權(quán)利終身,沒收個人全部財產(chǎn);認(rèn)定曹文莊犯玩忽職守罪,判處有期徒刑7年,兩罪并罰,決定執(zhí)行死刑,緩期2年執(zhí)行,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個人全部財產(chǎn)。至此,經(jīng)過初查、偵查、補(bǔ)充偵查將近2年的努力,震驚全國的國家藥監(jiān)局系統(tǒng)“1.25”專案最終取得了全面的勝利。巨蠹被揪出來了,留下的是更深的思考:一個國家寄予厚望的新建部門,一個關(guān)系全國百姓生命健康最后防線的國家食品藥品監(jiān)督管理局何以漏洞百出?監(jiān)督者將以何為監(jiān)督?藥監(jiān)部門應(yīng)采取怎樣措施才能堵住原有藥品監(jiān)管和權(quán)力監(jiān)督漏洞,保證公眾用藥的安全?

一、迷霧重重

2005年7月,北京市西城區(qū)人民檢察院反貪局立案查處了原國家食品藥品監(jiān)督管理局(以下簡稱國家藥監(jiān)局)醫(yī)療器械司司長郝和平涉嫌受賄一案。此案立即在社會上引起了較大反響和廣泛關(guān)注。隨后,一些匿名舉報曹文莊的線索開始向西城檢察院匯集。曹文莊,男,43歲(1962年11月13日出生),1998年7月至2000年2月任國家藥品監(jiān)督管理局辦公室主任;2000年2月至今在國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品注冊司擔(dān)任司長。

隨著調(diào)查取證的進(jìn)展,偵查員了解的情況說明曹文莊很可能涉嫌嚴(yán)重的職務(wù)犯罪問題。西城區(qū)人民檢察院反貪局決定對曹文莊進(jìn)行案件初查。三個多月的初查結(jié)果是曹文莊名下無房無車,也無巨額存款,平時上下班坐地鐵,朝九晚五生活規(guī)律,周末沒有應(yīng)酬,出家門也就是拎著球拍鍛煉身體。然而通過曹文莊喜歡打網(wǎng)球這個普通的愛好,偵查員調(diào)查出了曹文莊經(jīng)常到位于嘉里中心的網(wǎng)球場打網(wǎng)球,并且每次結(jié)賬都是使用中國藥學(xué)會咨詢部主任劉玉輝的會員卡和借記卡結(jié)賬,且金額巨大。而劉玉輝與一些醫(yī)藥企業(yè)有不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)往來,偵查員判斷劉玉輝很可能在充當(dāng)著醫(yī)藥企業(yè)和曹文莊之間的掮客。而在此時,一個舉報電話揭發(fā)劉玉輝收受制藥企業(yè)好處并通過曹文莊為制藥企業(yè)謀取利益的情況更是堅定了偵查員的判斷。

二、峰回路轉(zhuǎn)

2006年11月9日北京市西城區(qū)人民檢察院反貪局對劉玉輝立案偵查。劉玉輝在訊問中抵觸心理抗審心理都非常嚴(yán)重。為了保證預(yù)審工作的順利開展,在北京市人民檢察院反貪局的協(xié)調(diào)下,劉玉輝被轉(zhuǎn)押到了北京一個預(yù)審條件更為適合的看守所。同時,西城區(qū)檢察院反貪局六名業(yè)務(wù)骨干進(jìn)駐看守所,對劉玉輝進(jìn)行集中提訊。預(yù)審小組制定了“曉之以情、動之以法、全線鋪開,詳細(xì)記錄,尋找矛盾,重點(diǎn)突破”的預(yù)審方案。根據(jù)此方案,預(yù)審小組首先利用法律和政策宣講動搖對手的僥幸心理,利用人生和家庭的感悟融化對手的抗拒心理,在對手表現(xiàn)出較強(qiáng)烈交流愿望后再把訊問內(nèi)容全線鋪開,讓對手逐一解釋或辯解,并把其供述詳細(xì)記錄,幾天后就同一問題進(jìn)行再次訊問,在反復(fù)的訊問和比對中掌握其口供的真實(shí)性和矛盾點(diǎn),從中尋找突破口。偵查員白天提訊,晚上回到休息室翻閱各種資料,對案件中出現(xiàn)的每一個藥品名稱都不放過,一一查找它們的功能、熟記其要通過審批的各個部門。經(jīng)過長達(dá)1個月的艱苦訊問工作,偵查員徹底擊破了劉玉輝的心理防線。劉玉輝終于交代了自己利用與曹文莊關(guān)系密切的便利,收受醫(yī)藥企業(yè)資金向曹文莊等藥監(jiān)局干部行賄的犯罪事實(shí)。劉玉輝在訊問中還交待了另一個關(guān)鍵行賄人——魏威。魏威今年39歲,新西蘭永久居民,2004年1月注冊諾氏制藥(吉林)有限公司。據(jù)劉玉輝交待,魏威在為其企業(yè)藥品品種的批件取得過程中,通過劉玉輝先后向曹文莊以及國家藥典委員會秘書長王國榮等人行賄,而且數(shù)額巨大。2006年1月11日,犯罪嫌疑人魏威因涉嫌行賄罪被北京市西城區(qū)人民檢察院反貪局立案偵查。立案當(dāng)晚,魏威交代其向曹文莊、王國榮、藥典委員會業(yè)務(wù)綜合處副處長李智勇、國家藥監(jiān)局注冊司受理辦工作人員馬騰行賄,且數(shù)額特別巨大的犯罪事實(shí)。至此,魏威交代的情況進(jìn)一步證實(shí)了曹文莊等人涉嫌受賄的犯罪事實(shí),同時也印證了劉玉輝口供的真實(shí)性。

在此期間,西城區(qū)檢察院反貪局及時將案件的每一步進(jìn)展向北京市人民檢察院反貪局進(jìn)行了匯報,最高人民檢察院商請中紀(jì)委四室對曹實(shí)行“雙規(guī)”。2006年1月13日,中紀(jì)委、監(jiān)察部決定對曹文莊實(shí)行“雙規(guī)”,這也是中紀(jì)委2006年“雙規(guī)”的第一案。在“雙規(guī)”期間,曹文莊交代:2003年上半年,他通過劉玉輝認(rèn)識了魏威,劉玉輝帶魏威到曹文莊的辦公室,魏威表示希望藥品注冊司盡快下發(fā)化學(xué)藥品地標(biāo)升國標(biāo)通知文件(該通知中有魏威公司的品種)后,送給曹文莊一盒茶葉。事后,曹文莊發(fā)現(xiàn)內(nèi)有4萬元美金,曹文莊將這4萬元美金收下并以其愛人王穎偉的名義存入銀行。除此之外,曹就不再交待自己的問題,但是又不否認(rèn)自己有問題,總是用“許多事情記不清了”來搪塞過去。2006年1月25日11時20分,中紀(jì)委將曹文莊移送西城區(qū)人民檢察院,西城區(qū)檢察院當(dāng)天即對曹文莊立案。在當(dāng)天訊問中,曹文莊供述其收受魏威14萬元美金的事實(shí)。

三、水落石出

2006年2月6日,為了充分發(fā)揮偵查一體化機(jī)制的作用,反貪部門按照高檢院的要求成立北京市院專案組,確立了由最高人民檢察院總體指揮,北京市檢察院、西城區(qū)檢察院成立聯(lián)合辦案主體的專案模式?！?.25”專案組正式成立。專案組組長為北京市檢察院副檢察長王雙進(jìn)同志,副組長為北京市檢察院反貪局局長于春生同志和西城區(qū)檢察院檢察長高保京同志。專案組分為指揮協(xié)調(diào)組和綜合組,綜合組下設(shè)預(yù)審組、調(diào)查組、材料組,分別負(fù)責(zé)專案的預(yù)審、外圍調(diào)查取證、材料收集與整理工作。北京市人民檢察院反貪局李兆副局長帶領(lǐng)市院專案人員在西城一線直接負(fù)責(zé)指揮協(xié)調(diào)工作,西城區(qū)檢察院集中反貪部門全部力量,傾全院之力投入到專案工作當(dāng)中。專案工作啟動之后,各項工作在市院反貪局的直接領(lǐng)導(dǎo)下得到迅速推進(jìn)。

曹文莊被立案后沒有進(jìn)一步的交代其犯罪問題,且在交待問題的過程中明顯帶有試探心理。曹文莊承認(rèn)與他人有違法的經(jīng)濟(jì)往來,但談到給錢的具體時間、地點(diǎn)、金額等細(xì)節(jié)時總是希望承辦人給予提示,借以窺探檢察機(jī)關(guān)對于他的問題究竟掌握到什么程度。對于已經(jīng)涉及的問題,曹文莊為了爭取好態(tài)度予以承認(rèn);對于尚未涉及的問題,他迫于壓力也并不封口,而是辯稱暫時想不起來需要仔細(xì)回憶。在預(yù)審過程中,曹文莊在會見律師后翻供比較嚴(yán)重,并且開始對預(yù)審人員的訊問采取沉默方式來對抗。對于曹文莊預(yù)審工作面臨僵局的這一情況,最高人民檢察院、北京市人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo)們都給予了高度的重視,并針對具體問題和專案組成員一起制定了下一步的工作計劃。領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心為專案組全體干警帶來了巨大的支持力量。按照專案組領(lǐng)導(dǎo)提出的“以曹文莊為主線,三管齊下,深挖犯罪,擴(kuò)大戰(zhàn)果”的基本工作思路,為了突破曹文莊的口供,使全案得以向前穩(wěn)步發(fā)展,按照最高人民檢察院的統(tǒng)一部署,北京市檢察院從全市抽調(diào)嚴(yán)承秀、于海林、吳斌等三名業(yè)務(wù)骨干充實(shí)到專案組。通過預(yù)審組更大力度的工作,終于使曹文莊的態(tài)度逐漸轉(zhuǎn)變,開始繼續(xù)交代自己的問題。同時,西城區(qū)檢察院反貪局其他偵查員通過大量外調(diào)取證工作,更加印證了劉玉輝供述的真實(shí)性,為考證曹文莊供述的真實(shí)性打下了良好的基礎(chǔ)。通過以上工作,曹文莊最終供述出其分三次收受劉玉輝所給的40萬人民幣、70萬人民幣、40萬人民幣的事實(shí)。

四、成功的秘訣

(一)堅決貫徹關(guān)于治理商業(yè)賄賂的工作要求,是西城區(qū)檢察院反貪局成功查辦藥監(jiān)局“1.25”案件的前提

2005年,黨中央做出了集中開展治理商業(yè)賄賂專項工作的決定,之后不久最高人民檢察院貫徹落實(shí)中央決定,做出了堅決懲處各類商業(yè)賄賂犯罪的相關(guān)部署。為此,西城區(qū)檢察院反貪局在2005年的工作中做出了相應(yīng)的調(diào)整。在案件查辦方向上,西城區(qū)檢察院反貪局把查辦商業(yè)賄賂工作的重點(diǎn)放到了醫(yī)藥衛(wèi)生、教育、房地產(chǎn)等群眾反映較大的領(lǐng)域,并相應(yīng)地加強(qiáng)這些領(lǐng)域的線索收集、整理、分析工作。在具體工作中,西城區(qū)檢察院反貪局有意識地加強(qiáng)對賄賂案件的檢力投入,以提高查辦商業(yè)賄賂案件的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗。通過這些工作調(diào)整,西城區(qū)檢察院反貪局于2005年成功查辦了國家藥監(jiān)局醫(yī)療器械司司長郝和平案,為2006年查辦藥品審批領(lǐng)域職務(wù)犯罪打下了基礎(chǔ),積累了經(jīng)驗。

(二)落實(shí)最高人民檢察院的正確部署、依靠北京市檢察院的協(xié)調(diào)指揮、發(fā)揮偵查一體化優(yōu)勢,是西城區(qū)檢察院反貪局治理商業(yè)賄賂犯罪取得突破的重要保障

在西城區(qū)人民檢察院反貪局查辦藥監(jiān)局系統(tǒng)案件的過程中,得到了最高人民檢察院、北京市人民檢察院等各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持。上級院領(lǐng)導(dǎo)多次到西城區(qū)檢察院聽取案件情況匯報,對案件上遇到的困難給予及時協(xié)調(diào)和果斷決策。正是在最高人民檢察院的統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)指揮下,在北京市檢察院的大力支持下,西城區(qū)檢察院反貪局才得以克服許多困難,最終取得案件的突破。

“偵查一體化”是北京市檢察院反貪局近年來貫徹的一項重要的反貪工作方針。在藥監(jiān)局系統(tǒng)案件的查辦過程中,西城區(qū)檢察院反貪局充分發(fā)揮了偵查一體化機(jī)制的作用,才有效地保證了案件的順利查處。

(三)創(chuàng)建適合基層院反貪局自身和區(qū)情特點(diǎn)的線索經(jīng)營模式是打開“1.25”案件的突破口

2005年,西城區(qū)檢察院反貪局在查處原國家食品藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械司司長郝和平涉嫌受賄一案中逐漸摸清了醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)及查辦此類案件的方法。同年,我局在結(jié)合西城區(qū)的區(qū)域特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,按照重點(diǎn)查辦商業(yè)賄賂案件的要求和“抓系統(tǒng)、系統(tǒng)抓”的工作思路,對群眾反映強(qiáng)烈的醫(yī)藥審批領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查。同時,按照最高人民檢察院倡導(dǎo)“強(qiáng)化反貪信息情報工作,全面收集辦案信息情報,逐步建立門類齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確、檢索便利的反貪信息情報數(shù)據(jù)庫”這一偵查新思路,在舉報線索不明確的情況下對國家藥監(jiān)局藥品注冊司司長曹文莊及其他相關(guān)人員進(jìn)行初查,全面收集相關(guān)的辦案信息情報,培植線索,為后期偵查工作打下基礎(chǔ)。

在專案辦理過程中,我局不斷強(qiáng)化干警的密查、經(jīng)營、謀略三種意識。我們一方面從互聯(lián)網(wǎng)上、報紙上收集藥品注冊司的工作流程,熟悉和掌握藥品審批的各項程序,從中找到易發(fā)生問題的環(huán)節(jié)。另一方面,安排部分偵查員對曹文莊及其家人存款、商業(yè)保險、股票進(jìn)行秘密調(diào)查。調(diào)查后發(fā)現(xiàn)曹文莊的財產(chǎn)與其實(shí)際收入嚴(yán)重不符,存在很大嫌疑。為了進(jìn)一步掌握曹文莊的犯罪事實(shí),我們展開了對曹文莊及與其有密切往來的相關(guān)人員長達(dá)半年的蹲守、跟蹤及秘密取證工作。最終,曹文莊及其他部分官員涉嫌受賄的犯罪事實(shí)逐漸浮出水面。為了不打草驚蛇,我們沒有急于對這些涉嫌犯罪的線索進(jìn)行更深入的調(diào)查,而是對涉嫌受賄的官員按照問題的嚴(yán)重性和級別高低進(jìn)行劃分,有重點(diǎn)、有側(cè)重地對部分官員進(jìn)行長期跟蹤和不定期的財產(chǎn)調(diào)查。在掌握了比較詳實(shí)的資料之后,我們從偵查策略出發(fā),并沒有直接對國家藥監(jiān)局相關(guān)官員立案偵查,而是首先對行賄人劉玉輝采取了強(qiáng)制措施。經(jīng)過一個月的突擊訊問,劉玉輝交代出其利用在中國藥學(xué)會的工作便利,收受近20余家醫(yī)藥企業(yè)700余萬元人民幣、20萬美元,先后向國家藥監(jiān)局及其相關(guān)各職能部門30余名干部行賄,為這些企業(yè)在藥品注冊、審批、換發(fā)文號、地標(biāo)升國標(biāo)等環(huán)節(jié)在國家藥監(jiān)局進(jìn)行運(yùn)作,為企業(yè)謀取不正當(dāng)利益。在掌握上述情況之后,西城區(qū)檢察院反貪局立即通過北京市檢察院向最高人民檢察院、中紀(jì)委進(jìn)行了匯報。在中紀(jì)委、最高人民檢察院、北京市人民檢察院的大力支持和指導(dǎo)下,西城區(qū)檢察院反貪局取證工作取得較大進(jìn)展,并對國家藥監(jiān)局多名涉嫌受賄的干部進(jìn)行立案偵查,最終立案8件9人。