知識產(chǎn)權(quán)立法基本原則探析

鄭翹楚

【摘要】文章從知識產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生展開論述，分析了立法原則的基本內(nèi)容，結(jié)合國內(nèi)外實例，詳細介紹了知識產(chǎn)權(quán)法的立法原則。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)法 立法原則

一、知識產(chǎn)權(quán)保護的緣起及發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)在英文中稱為“Intellectual Property”，德文稱為“Geistiges Eigentum”，日文稱為“無體財產(chǎn)權(quán)”，將一切來自于知識活動領(lǐng)域的權(quán)利統(tǒng)稱為知識產(chǎn)權(quán)，最早由17世紀法國學(xué)者卡普左夫提出，后來為比利時法學(xué)家皮卡弟所發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)保護制度是隨著人類智力創(chuàng)造活動的發(fā)展而產(chǎn)生的。其保護萌芽的出現(xiàn)是與科技、文化進步和商品經(jīng)濟發(fā)展緊密相關(guān)的。中世紀的歐洲，商品經(jīng)濟的發(fā)展以及技術(shù)創(chuàng)造成果的增多導(dǎo)致技術(shù)成果的商品化，為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的實施以及封建主的利益，專利保護制度以特權(quán)的形式被授予。這種制度適應(yīng)了中世紀科技進步與文藝復(fù)興的需要，促進了對智力創(chuàng)造成果的重視和壟斷，為知識產(chǎn)權(quán)法律制度的建立奠定了社會基礎(chǔ)，是知識產(chǎn)權(quán)保護制度的萌芽時期。但是，這一時期相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度如著作權(quán)制度和專利制度實質(zhì)上是一種封建的特許權(quán)制度，所維護并不是從事智力創(chuàng)造活動的作者或技術(shù)者的利益，而是封建統(tǒng)治者的利益。資本主義制度建立以后，知識產(chǎn)權(quán)制度才逐漸發(fā)展成為法律意義上的產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)也從此作為一種財產(chǎn)權(quán)得到法律的普遍承認和嚴格保護。19世紀末20世紀初，各主要資本主義國家進入了壟斷階段，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，帶來了許多高新技術(shù)、高新產(chǎn)品，國際經(jīng)濟、技術(shù)和文化交流也在不斷擴大，使得各國知識產(chǎn)權(quán)法律制度日益完善，保護水平提高，知識產(chǎn)權(quán)法的保護對象擴大，知識產(chǎn)權(quán)保護制度國際化的趨勢日益明顯，知識產(chǎn)權(quán)法律制度逐步完善。就其本質(zhì)特征來說，知識產(chǎn)權(quán)具有專有性、地域性、時間性三大特征，知識產(chǎn)權(quán)專為權(quán)利人所享有，非經(jīng)法律特別規(guī)定或權(quán)利人同意，任何人不得占有、使用和處分，原則上只在該國（地區(qū)）范圍內(nèi)發(fā)生法律效力，而不能延及其他國家（地區(qū)），知識產(chǎn)權(quán)只在法定的期限內(nèi)受法律保護，權(quán)利人享有的專有權(quán)利有時間限制。因此，知識產(chǎn)權(quán)法的基本原則是反映知識產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)特征。調(diào)整因智力成果而產(chǎn)生的社會關(guān)系的基本準則和方針，是知識產(chǎn)權(quán)法的精神實質(zhì)的集中體現(xiàn)。

二、中國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展

對于我國來說，“知識產(chǎn)權(quán)”是個舶來品，雖然在1980年3月3日，中國政府就向世界知識產(chǎn)權(quán)組織遞交了加入書。并從1980年6月3日起，中國成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成員國。但只到1986年《中華人民共和國民法通則》第三節(jié)才確定了“知識產(chǎn)權(quán)”這一名稱，并作為一個專門術(shù)語逐漸為人們所接受。中國政府認為，知識產(chǎn)權(quán)制度既是保證社會主義市場經(jīng)濟正常運行的重要制度，又是開展國際間科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、文化交流與合作的基本環(huán)境和條件之一，因此中國把保護知識產(chǎn)權(quán)作為改革開放政策和社會主義法制建設(shè)的重要組成部分，從二十世紀七十年代末即著手制定有關(guān)法律、法規(guī)，1982年8月23日，第五屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過了《中華人民共和國商標法》，并于1983年3月1日起施行。這是中國開始系統(tǒng)建立現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法律制度的一個重要標志。由此開始的中國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度的基本框架主要完成于二十世紀八十年代。隨著中國改革開放的深入開展，特別是進入WTO后，中國積極履行保護知識產(chǎn)權(quán)的國際義務(wù)，努力使知識產(chǎn)權(quán)保護水平向新的國際標準靠攏，進一步提高中國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。中國政府恪守保護知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)國際公約及雙邊協(xié)定的真誠立場和充分承擔國際義務(wù)的能力，得到了國際輿論廣泛的贊譽和支持。世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事阿帕德·鮑格胥博士認為：在知識產(chǎn)權(quán)史上，中國完成所有這一切的速度是獨一無二的。中國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度得以迅速發(fā)展的成就是與中國的知識產(chǎn)權(quán)立法的基本原則息息相關(guān)的。

三、立法原則的基本內(nèi)容分析

立法原則是指立法主體據(jù)以進行立法活動的重要準繩，是立法指導(dǎo)思想在立法實踐中的重要體現(xiàn)。李培傳主編的《中國社會主義立法的理論與實踐》一書中指出：“立法基本原則是立法指導(dǎo)思想在立法實踐中的具體運用，是立法者在立法活動中始終必須遵循的原則。”張根大等著的《立法學(xué)總論》認為：“所謂立法基本原則是指在立法活動中所要遵循的主要準則。”張善恭主編的《立法學(xué)原理》一書中定義為：“立法原則就是決定于社會經(jīng)濟關(guān)系和執(zhí)政階級政策的，反映立法所要調(diào)整的社會關(guān)系的本質(zhì)和規(guī)律以及立法本身的規(guī)律和方式的，集中法的內(nèi)容的準繩和標尺?！北R云主編的《法學(xué)基礎(chǔ)理論》則提出：“立法的基本原則，是指在立法過程中應(yīng)遵循的指導(dǎo)思想和方針?！敝芡闹鳌读⒎ㄕ摗氛J為“立法基本原則是立法主體據(jù)以進行立法活動的主要準繩，是立法指導(dǎo)思想在立法實踐中的重要體現(xiàn)。它反映立法主體在把立法指導(dǎo)思想與立法實踐相結(jié)合的過程中特別注重什么，是執(zhí)政者立法意識和立法制度的重要反映?！庇纱丝梢?，對于立法原則各方面意見是非常統(tǒng)一的，立法原則反映立法主體在把立法指導(dǎo)思想與立法實踐相結(jié)合的過程中特別注重的方面，是執(zhí)政者立法意識和立法制度的重要反映。立法堅持一定的原則，有利于立法主體站在一定的高度來認識和把握立法，有利于從大局上把握立法，有利于協(xié)調(diào)立法活動自身的種種關(guān)系，統(tǒng)一立法的主旨和精神，也有利于實現(xiàn)立法的科學(xué)化，使立法活動按規(guī)律進行。在現(xiàn)代社會，立法的基本原則一般都包含了科學(xué)立法、按規(guī)律立法的內(nèi)容。立法總是時代的反映，作為立法的內(nèi)在精神品格的立法原則，總是隨著時代的發(fā)展而發(fā)展。每一大的歷史時代，甚至每一歷史階段的不同歷史時期，都會有相應(yīng)的立法原則。立法目的通常在相當程度上需要借助一定的立法原則表現(xiàn)出來。中國1975年憲法的指導(dǎo)思想是“無產(chǎn)階級繼續(xù)革命理論”和以“階級斗爭為綱”的“黨的基本路線”，而1988年和1993年的憲法修正案，則是客觀情況變化的結(jié)果，是要立法原則上要求作為根本大法的憲法適應(yīng)改革開放和市場經(jīng)濟發(fā)展需要的產(chǎn)物?？偟膩碚f，中國整個立法的基本原則，主要是法治原則、民主原則、科學(xué)原則。法治原則指的是一切立法權(quán)的存在和行使都應(yīng)有法的根據(jù)，立法活動的絕大多數(shù)環(huán)節(jié)都依法運行，社會組織或成員以立法主體的身份進行活動，其行為應(yīng)以法為規(guī)范，行使法定職權(quán)，履行法定職責；規(guī)范立法制度和立法活動的法，應(yīng)充分反映人民的意愿，有利于立法發(fā)展，有利于社會進步，有利于保障人類的各種基本權(quán)利；關(guān)于立法方面的法，在立法活動中具有最高地位和權(quán)威，獲得普遍服從，任何立法主體和立法者違反了它都要受到應(yīng)有的追究。立法的民主原則指的是：立法主體具有廣泛性。人民是立法的主人，立法權(quán)在根本上屬于人民，由人民行使；立法內(nèi)容具有人民性，以維護人民的利益為宗旨，注意確認和保障人民的權(quán)利；立法活動過程和立法程序具有民主性，在立法過程中貫徹群眾路線。因此需要從國情出發(fā)健全較為完備的民主立法制度。要根據(jù)國情，在觀念和制度的結(jié)合上堅持立法的民主原則。也要注意民主與集中相結(jié)合。立法的科學(xué)原則也就是立法的科學(xué)化、現(xiàn)代化問題。需要實現(xiàn)立法觀念的科學(xué)化、現(xiàn)代化。要把立法當科學(xué)看待。還需要從制度上解決問題。要建立科學(xué)的立法權(quán)限劃分體制、立法主體設(shè)置體制、立法運行體制。要注意解決方法以及技術(shù)問題。

四、中國知識產(chǎn)權(quán)法立法原則分析

1、知識產(chǎn)權(quán)立法需建立鼓勵創(chuàng)造，保護智力勞動者正當權(quán)益的原則。鼓勵和保護智力創(chuàng)造活動和智力創(chuàng)造者合法權(quán)益，這同樣是我國知識產(chǎn)權(quán)立法的重要目的。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是人類因其智力活動而產(chǎn)生的自然權(quán)利，任何有正常思維能力的個人都有可能產(chǎn)生與眾不同的觀念，并通過各種外部表現(xiàn)形式轉(zhuǎn)化為具體的知識產(chǎn)品，都需要一種特殊的法律權(quán)利，也即是需要知識產(chǎn)權(quán)法的保護?，F(xiàn)代社會已經(jīng)進入以密集型的高科技知識為基礎(chǔ)的知識經(jīng)濟時代，因特網(wǎng)的發(fā)明運用以及迅速普及，必然遲早徹底改變地球上所有人的生活方式。計算機技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，使得數(shù)據(jù)傳播和復(fù)制變成輕而易舉、一瞬間就可以完成的事情，如果不建立相關(guān)法律，許多行業(yè)將難以生存。越是知識化的經(jīng)濟，越是需要知識產(chǎn)權(quán)法的保護。在我國的知識產(chǎn)權(quán)法中，確認智力創(chuàng)造者所擁有的廣泛的權(quán)利，通過建立有償使用制度，以激勵人們的創(chuàng)造熱情，并通過多種調(diào)整方法和手段，對知識產(chǎn)權(quán)予以全面保護。

2、知識產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)堅持遵循國際管理，與國際社會相一致原則。網(wǎng)絡(luò)空間的統(tǒng)一性和無國界性決定了網(wǎng)絡(luò)法則的一致性。進入20世紀70年代以來，隨著各國在經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化領(lǐng)域交流與合作的不斷擴大，知識產(chǎn)權(quán)的國際化又上了一個新臺階。我國雖然是一個具有悠久歷史和燦爛文化的文明古國，但在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，起步非常晚。因為，我們在建立我國的知識產(chǎn)權(quán)保護制度的時候，既要考慮國內(nèi)環(huán)境的問題，又要考慮和國際接軌的問題。對知識產(chǎn)權(quán)進行法律規(guī)范時，必須立足于分析全球知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展趨勢，尊重已有的或正在形成的國際條約、多邊協(xié)議、國際慣例、國際標準以及國際社會的共識，只有這樣，才能建立起成熟且完善的知識產(chǎn)權(quán)制度。

3、知識產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)該促進智力成果推廣應(yīng)用與傳播的原則。智力成果推廣傳播是同樣重要的，所追求的是智力成果傳播與推廣的公正性。通過知識產(chǎn)權(quán)法律的科學(xué)規(guī)則與合理的限制使其達到合理性。因智力成果創(chuàng)造出來后，如不利用、傳播就會喪失其現(xiàn)實意義，而將知識產(chǎn)權(quán)類型、取得、內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓、利用都法定化，既能促進智力成果的運用與傳播，又能保護知識產(chǎn)品傳播者的合法權(quán)利。

4、知識產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)該允許各個分支存在符合各自特性的原則。知識產(chǎn)權(quán)法除了總的立法原則之外，知識產(chǎn)權(quán)法律體系中各個分支也各有各需要遵循的原則。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法各分支法律的研究，我們可以得出這種結(jié)論。如《中華人民共和國著作權(quán)法》（2001年）在其總則的第一條寫道：“為保護文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法?！庇纱丝梢钥闯?，著作權(quán)法的立法原則有三：保護作者因創(chuàng)作作品而產(chǎn)生的合法權(quán)益；鼓勵有益于社會主義的作品的傳播；繁榮和發(fā)展社會主義科學(xué)、文化事業(yè)。我國著作權(quán)法明確規(guī)定作者享有人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，使用他人作品應(yīng)獲得授權(quán)并支付報酬，侵犯他人著作權(quán)要承擔民事責任，對嚴重的侵犯行為要同時給予行政處罰，直至刑事責任。作者同時還享有出版、表演、播放、攝制電影、電視等多項經(jīng)濟權(quán)利。對出版者、表演者、電臺、電視臺、錄音錄像制作者等傳播者的合法權(quán)益予以保護。為廣大群眾利用文學(xué)、科學(xué)藝術(shù)作品提供便利條件，對作者某些權(quán)利的行使做了適當?shù)南拗疲?guī)定了合理使用和法定許可的范圍界限。而《中華人民共和國商標法》（2001）第一條明確指出：“為了加強商標管理，保護商標專用權(quán)，促使生產(chǎn)、經(jīng)營者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，維護商標信譽，以保證消費者和生產(chǎn)、經(jīng)營者的利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，特制定本法?！庇纱艘部梢钥闯錾虡朔ǖ幕玖⒎ㄔ瓌t。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)立法除了要符合、體現(xiàn)黨和國家的方針政策，為黨的中心工作服務(wù)；與改革決策相統(tǒng)一，與改革進程相適應(yīng)，為改革服務(wù)，從全局出發(fā)，從維護國家和人民的根本利益出發(fā)，維護法的統(tǒng)一性；從中國實際出發(fā)，借鑒國外的有益經(jīng)驗。還需要遵循知識產(chǎn)權(quán)法自身的立法原則。也只有遵循立法原則，中國的知識產(chǎn)權(quán)立法才會有更好的發(fā)展并取得更高的成就。

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