論我國《反壟斷法》的適用除外制度

李 博

摘要反壟斷法的適用除外制度是整個(gè)反壟斷法律制度的重要組成部分,它與作為反壟斷法主體的禁止制度相互配合,共同擔(dān)當(dāng)著維護(hù)國家整體經(jīng)濟(jì)利益和社會公共利益的重任。我國出臺的《反壟斷法》雖然沒有明確使用“適用除外”這一概念,但法典中有適用除外的個(gè)別條款,因此,可以認(rèn)為我國《反壟斷法》己經(jīng)初步確立了適用除外制度。

關(guān)鍵詞反壟斷反壟斷法適用除外

中圖分類號:D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)01-044-02

一、反壟斷法適用除外制度的價(jià)值取向

反壟斷適用除外制度作為經(jīng)濟(jì)法學(xué)中反壟斷法的重要組成部分,在具備經(jīng)濟(jì)法的基本價(jià)值之外,還有自己所特有的價(jià)值取向,具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(一)社會整體利益

壟斷作為競爭的對立面,正如競爭具有兩重性一樣,其也具有兩重性。在某些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如郵電、通訊、鐵路等公用事業(yè)以及銀行、保險(xiǎn)等社會影響大的產(chǎn)業(yè)允許存在壟斷狀態(tài),純粹是出于“社會公益”價(jià)值考慮。換言之,適用除外制度的根本價(jià)值取向是社會本位。在除外領(lǐng)域,“經(jīng)濟(jì)自由”、“個(gè)體效益”均需讓位于社會整體利益。

(二)公平與效率價(jià)值

作為反壟斷法重要組成部分的適用除外制度,在社會本位之下,其價(jià)值鏈的中心環(huán)節(jié)就是公平與效率。企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)集中度低的現(xiàn)狀要求我們的反壟斷適用除外制度,一方面要以效率優(yōu)先,正確處理壟斷與發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì),反對壟斷與保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的關(guān)系;另一方面也要兼顧公平,對妨礙社會整體利益的壟斷行為予以堅(jiān)決打擊。

(三)倫理道德價(jià)值

從社會規(guī)范的意義上來講,法律與道德倫理是人類社會兩類基本的社會規(guī)范;從法的價(jià)值層面上來說,倫理道德是衡量法的“良”、“惡”的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。正是基于這種法律理性的考量,當(dāng)今世界許多國家都在其反壟斷法中規(guī)定某些特殊組織如行業(yè)協(xié)會和自由職業(yè)者等應(yīng)有自己的道德規(guī)則和職業(yè)操守,放棄盲目的價(jià)格競爭,認(rèn)為這種競爭除外有利于維護(hù)社會倫理道德價(jià)值。

二、我國反壟斷法適用除外的范圍

(一)國家壟斷行業(yè)

《反壟斷法》第七條規(guī)定:“國有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營專賣的行業(yè),國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護(hù),并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控,維護(hù)消費(fèi)者利益,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步?！睘榱艘?guī)范此類壟斷經(jīng)營者的行為,保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益,維護(hù)社會整體利益。本法第二款對上述經(jīng)營者還明確提出了法定要求:依法經(jīng)營,誠實(shí)守信,嚴(yán)格自律,接受社會公眾的監(jiān)督,不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費(fèi)者利益。

(二)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域

知識產(chǎn)權(quán)是一種智慧型財(cái)產(chǎn)權(quán)。而權(quán)利人享有的獨(dú)占性、壟斷性的權(quán)利也是其作為知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性?！吨腥A人民共和國反壟斷法》第五十五條規(guī)定:“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是,經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭的行為,適用本法。”

知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的終極目標(biāo)是一致的,都是為了更好的參與競爭。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人之所以要研究開發(fā)該智力成果,其目的是為了增強(qiáng)自身競爭實(shí)力。允許權(quán)利人享有的獨(dú)占性、壟斷性的權(quán)利,有利于鼓勵科技發(fā)展,提高技術(shù),發(fā)展經(jīng)濟(jì),增加社會福利,增強(qiáng)國際競爭力。

(三)特定行業(yè)

1.農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。《中華人民共和國反壟斷法》第五十六條規(guī)定:“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲存等經(jīng)營活動中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為,不適用本法?！?/p>

農(nóng)業(yè)關(guān)系著人們的基本生活和國家的安全穩(wěn)定,又基于其自身所承受的自然風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),因此,不適合過度競爭。另一方面,我國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)業(yè)企業(yè),規(guī)模一般較小,與國外和國際農(nóng)業(yè)組織和農(nóng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展水平相比差別太大。還處于需要扶持和提高專業(yè)化程度的階段。因此,在世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中,一切應(yīng)以合理維護(hù)或盡最大可能的保護(hù)本國的利益為出發(fā)點(diǎn),對那些在我國國民經(jīng)濟(jì)中起關(guān)鍵或基礎(chǔ)作用的民族產(chǎn)業(yè)排除適用反壟斷法。

2.對外貿(mào)易豁免。當(dāng)今的世界是開放的世界,一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展己經(jīng)無法避免經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊。在對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域,各國出于維護(hù)本國利益的考慮,為了促進(jìn)出口,無一例外地將對外貿(mào)易中的能夠增強(qiáng)本國企業(yè)競爭力的限制競爭行為,排除在反壟斷法禁止性規(guī)定之外。《中華人民共和國反壟斷法》第十五條第六款規(guī)定:“為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益,而達(dá)成的協(xié)議可以豁免適用反壟斷法的禁止性規(guī)定。這一規(guī)定體現(xiàn)我們的國情,也符合國際一般慣例。”

(四)中小企業(yè)兼并或限制競爭的協(xié)議

控制企業(yè)合并和限制競爭協(xié)議是各國反壟斷法的核心。因?yàn)?合并和協(xié)議會迅速消滅市場上的競爭者,減少有效競爭的進(jìn)行。但是,中小企業(yè)合并或簽訂的協(xié)議,有時(shí)也能增強(qiáng)競爭,提高效率。正是基于中小企業(yè)合并和限制競爭協(xié)議,對市場經(jīng)濟(jì)利弊(下轉(zhuǎn)第46頁)(上接第44頁)影響的權(quán)衡,我國反壟斷法在第二十八條作出了相關(guān)規(guī)定,“經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定?！?/p>

三、我國反壟斷法適用除外制度的完善

(一)適用除外制度體系的完善

縱觀當(dāng)今世界各國的反壟斷法,其適用除外制度的立法形式大體上有三種:

1.“單獨(dú)立法型”,即制定單行的壟斷法規(guī),獨(dú)立地作為與反壟斷法相伴而生的“適用除外法”。如美國的《韋布一波默林法》、《凱普一伏爾斯蒂德法》就是作為《謝爾曼法》的“例外法”而產(chǎn)生的。

2.“法律內(nèi)含型”,即在已有的反壟斷法律中用專章或?qū)l加以規(guī)定,如2005年6月第7次修訂后的德國《反限制競爭法》第28條、第30條分別是關(guān)于農(nóng)業(yè)和報(bào)紙、雜志行業(yè)的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的除外規(guī)定。

3.“他法涉及型”,即在反壟斷法之外的其他法律法規(guī)中規(guī)定適用除外的條款,如日本的《保險(xiǎn)業(yè)法》第101條、《海上運(yùn)輸法》第28條、《國內(nèi)航線海運(yùn)協(xié)會法》第8條分別是對保險(xiǎn)業(yè)、海上運(yùn)輸業(yè)以及國內(nèi)航線海運(yùn)協(xié)會的適用除外行為的規(guī)定。

筆者認(rèn)為,構(gòu)建我國的反壟斷法適用除外制度,第一,在“適用除外”制度的立法形式上,應(yīng)當(dāng)以上述第二種形式—“法律內(nèi)含型”為主,在反壟斷法中設(shè)專條對適用除外的基本問題作出明確的、原則性的規(guī)定。第二,由于《反壟斷法》很難面面俱到,要求一部反壟斷法解決所有的壟斷問題也是其“不能承受之重”。因此,完善我國反壟斷法適用除外制度,在立法形式上還要借鑒上述第三種—“他法涉及型”的一些長處,除了在《反壟斷法》中原則規(guī)定“適用除外”的一般情況外,還可以在一些專門性法律如商業(yè)銀行法、知識產(chǎn)權(quán)法、農(nóng)業(yè)法、對外貿(mào)易法等中作出一些針對該行業(yè)的規(guī)定。當(dāng)然,專門法的規(guī)定不應(yīng)與《反壟斷法》中的原則性規(guī)定相抵觸。第三,在設(shè)計(jì)“除外制度”時(shí),應(yīng)考慮各法律之間的協(xié)調(diào)與互補(bǔ),避免重復(fù)和矛盾,這突出表現(xiàn)在與反不正當(dāng)競爭法、知識產(chǎn)權(quán)法、對外貿(mào)易法、保險(xiǎn)法等的關(guān)系上。第四,在原則立法的基礎(chǔ)上,我們應(yīng)當(dāng)充分重視和肯定判例的作用。在競爭法領(lǐng)域即使大陸法系的國家,如德國和日本,也十分重視判例的作用,判例能在一定程度上彌補(bǔ)成文法的不足。

(二)文字用語和概念表述方面的完善

我國新出臺的《反壟斷法》中,并沒有使用適用除外與豁免的概念,更沒有對兩者作出嚴(yán)格的界定和區(qū)分,使人難以形成“何為適用除外、何為豁免”的明晰概念。筆者認(rèn)為,我國《反壟斷法》應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分適用除外與豁免,如可在第15條和第28條中使用“豁免”一詞;將適用除外的相關(guān)規(guī)定表述為“不適用本法”,并在以后修改時(shí)增加關(guān)于外貿(mào)領(lǐng)域以及工會、消協(xié)、勞工等組織(或人員)的除外規(guī)定。