轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法中Ｘ’－理論的發(fā)展

徐　玲

摘 要：在生成語(yǔ)言學(xué)中，X'-理論一直占據(jù)著很重要的地位，并處在發(fā)展完善之中。本文從其發(fā)展的角度，描寫(xiě)了X'-理論發(fā)展的各個(gè)階段，整理出一個(gè)清晰的發(fā)展脈絡(luò)，說(shuō)明生成語(yǔ)言學(xué)一直在用經(jīng)濟(jì)原則探究語(yǔ)言的本質(zhì)。

關(guān)鍵詞：X'-理論 Larson殼 vP殼

1957年，喬姆斯基的《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic Structure）出版，標(biāo)志著“轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法”（TG）的誕生。經(jīng)過(guò)將近60年的發(fā)展和變化，其技術(shù)內(nèi)核——短語(yǔ)結(jié)構(gòu)理論也在不斷地演進(jìn)，由最初的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則演變?yōu)閄'-理論。1990年之后，X'-理論因合并（merger）操作的提出而被取消。盡管如此，目前的主流研究還是采用X'-圖示?；诖耍疚膶⒔榻BX'-理論的一些發(fā)展情況。

一、X'-理論的提出

宋國(guó)明（1997）指出，可以由單詞語(yǔ)法得出有多少句子，就要寫(xiě)出多少規(guī)則，但我們用詞組這樣抽象的符號(hào)來(lái)替換一串串單詞時(shí)卻能寫(xiě)出精簡(jiǎn)有效的規(guī)則，用這種概念與方式歸納句法規(guī)則被稱(chēng)為短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法。短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法的最大優(yōu)點(diǎn)就是規(guī)則簡(jiǎn)單，同時(shí)也能利用僅僅幾條有限的規(guī)則造出無(wú)窮的句型。它的另一個(gè)特點(diǎn)就是允許一些替換規(guī)則循環(huán)不息反復(fù)運(yùn)用。如：S→NP+VP；VP→V+NP；NP→D+N。生成語(yǔ)法的生成性由此得到體現(xiàn)。

1970年，Chomsky為解決名物化問(wèn)題提出了要以X'-理論（即中節(jié)理論）代替以前的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則，它解釋了跨范疇間的平行性。X'的引進(jìn)克服了短語(yǔ)結(jié)構(gòu)把短語(yǔ)范疇和詞匯范疇限制在一對(duì)一的關(guān)系中，成為管約論中最基本、最重要的句法結(jié)構(gòu)技術(shù)。XP和其中心詞X的中間應(yīng)有中間層次，這個(gè)中間層次被稱(chēng)為X'。有了這個(gè)中間層次之后，XP與其中心語(yǔ)X就可用X'結(jié)構(gòu)來(lái)表示。這一理論被稱(chēng)為X'理論。因此，任何詞組XP都是它的中心語(yǔ)X的最大投射（maximal projection），其結(jié)構(gòu)如下圖：

這個(gè)結(jié)構(gòu)說(shuō)明了任何一個(gè)XP都存在各自的中間層次X'，都可以表征成其中心語(yǔ)（head）、指示語(yǔ)（specifier）和補(bǔ)足語(yǔ)（complement）的X'結(jié)構(gòu)，X'-理論允許詞組與詞首之間存在任意數(shù)量的X'，但XP詞組必含詞首X。

1981年，喬姆斯基出版了《管轄和約束論文集》（Lectures on Government and Binding），由此，TG進(jìn)入了管轄約束理論時(shí)期。在管約論中，X'-理論的作用得到了擴(kuò)大和強(qiáng)化。Chomsky（1986）將句子看成向心結(jié)構(gòu)（endocentric construction）并指出句子也在X'結(jié)構(gòu)的表征范圍之內(nèi)，其中心語(yǔ)inflection（INFL/I）就是表示句子主謂一致和時(shí)態(tài)變化的屈折變化形式。

20世紀(jì)80年代后期，Sportiche（1988）、Woolford（1991）以及Kuroda（1992）等人提出VP內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)（VP-Internal Subject Hypothesis），句子的主語(yǔ)應(yīng)該是在動(dòng)詞詞組VP內(nèi)生成，然后再移到IP的Spec位置的。

二、句法結(jié)構(gòu)的雙分支性

（一）問(wèn)題的提出

X'-理論體現(xiàn)的一個(gè)重要的句法原則就是要維護(hù)Kayne（1984）指出的詞組的二元句法結(jié)構(gòu)。就是說(shuō)無(wú)論多么復(fù)雜的成分關(guān)系的結(jié)構(gòu)樹(shù)都應(yīng)該是兩分叉的，不能是三分叉或更多。這一結(jié)構(gòu)對(duì)于二元謂詞適用，但是否適用于三元謂詞還有待考察。典型的語(yǔ)證就是雙賓語(yǔ)結(jié)構(gòu)。Oehrle （1976）就將這兩個(gè)補(bǔ)足語(yǔ)處理成一種并列的線(xiàn)性關(guān)系：

很顯然，像（2）這樣的表征明顯地違背了X'理論的二元句法結(jié)構(gòu)。

喬姆斯基（1981）認(rèn)為，雙賓語(yǔ)句中的兩個(gè)域內(nèi)論元應(yīng)該是一種層次關(guān)系而不是（2）中所表征的結(jié)構(gòu)。如圖：

按這一處理方式，（3）中的NP3成分統(tǒng)制（c-command）NP2。但Barss&Lasnik（1986）卻認(rèn)為，雙賓語(yǔ)句中的NP2統(tǒng)制NP3。（2）（3）都與二元結(jié)構(gòu)相悖?？磥?lái)要解決好這一問(wèn)題還得進(jìn)一步探索。

（二）Larson 殼

Larson（1988）很好地解決了Barss&Lasnik（1986）給雙賓語(yǔ)句結(jié)構(gòu)表征和句法推導(dǎo)提出的問(wèn)題。Larson（1988）在對(duì)英語(yǔ)中的雙賓語(yǔ)句和與格句（dative construction）之間的句法轉(zhuǎn)換關(guān)系進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，英語(yǔ)中的與格句（如I give a gift to Mary.）和雙賓語(yǔ)句（如I give Mary a gift.）均是由下面這種底層結(jié)構(gòu)（underlying structure）轉(zhuǎn)換而來(lái)的：

（4）a.I give a gift to Mary.

b.TP…[VP［spec I］［v '［V givej］［VP [a gift]［V give j ］［pp to Mary］］］]

在（4）中，動(dòng)詞V的最大投射VP有兩個(gè)，其中上層VP的中心語(yǔ)是空的（用e表示）。像這樣在VP之上再加一個(gè)空中心語(yǔ)的VP結(jié)構(gòu)就是著名的Larson殼（Larson shell）結(jié)構(gòu)。這樣的底層結(jié)構(gòu)經(jīng)過(guò)廣義的被動(dòng)化和格驅(qū)動(dòng)移位才能生成雙賓句的表層結(jié)構(gòu)：

（5）a.I give Mary a gift.

b.TP…[VP［spec I］[V'[V givej][VP Mary 1[V'[V' givej Mary 1]a gift]]]

在（5）中，NP2成分統(tǒng)制NP3。Larson（1988）對(duì)雙賓語(yǔ)句的結(jié)構(gòu)推導(dǎo)完全符合Barss & Lasnik（1986）的結(jié)論。Larson殼所體現(xiàn)的單補(bǔ)足語(yǔ)原則（Single-complement Hypothesis）（即中心語(yǔ)在每個(gè)投射層次上都最多只能有一個(gè)補(bǔ)足語(yǔ)）維護(hù)了二元句法結(jié)構(gòu)。

（三）輕動(dòng)詞

Larson（1988）最重要的貢獻(xiàn)還在于最簡(jiǎn)方案（如Chomsky[1995]Radford[1997]等）在Larson殼設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上對(duì)之加以改進(jìn)，就形成了用來(lái)解釋VP結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)性的底層結(jié)構(gòu)——vP殼（vP嵌套）。比如說(shuō)：

（6）a.We rolled the ball down the hill.

b.The ball rolled down the hill.

根據(jù)Uniform theta-assignment hypothesis （Baker1988），在句法中，兩個(gè)充當(dāng)同樣詞匯作用的論元，在一個(gè)給定的謂語(yǔ)的情況下一定占據(jù)相同的語(yǔ)法位置。（a）（b）兩句中的the ball分別占據(jù)了賓語(yǔ)和主語(yǔ)的位置，這又是為什么呢？一個(gè)很自然的解釋就是動(dòng)詞roll從它的原始位置（主語(yǔ)之后）上移到了the ball的左邊位置。根據(jù)Larson（1988，1990），Hale & Keyser（1991），Chomsky（1995），（b）句是個(gè)簡(jiǎn)單的VP結(jié)構(gòu)，（a）句是復(fù)雜的雙重VP結(jié)構(gòu)，包含了一個(gè)VP殼和一個(gè)嵌套的VP核心，形成了一個(gè)VP殼（VP嵌套）。那么動(dòng)詞為又是如何移位的呢？我們又當(dāng)如何處理（a）句呢？由此，最簡(jiǎn)方案引進(jìn)輕動(dòng)詞（light verb/v）這一概念，形成vP殼。v是一個(gè)有致使義的零動(dòng)詞，相當(dāng)于動(dòng)詞make，但其本身并不是一個(gè)詞匯語(yǔ)類(lèi)，所以（a）句有類(lèi)似這樣的解釋“We made the ball roll down the hill.”。另外，v是一個(gè)語(yǔ)綴，呈強(qiáng)語(yǔ)素特征，所以要觸發(fā)嵌套內(nèi)下層動(dòng)詞移位，并入v來(lái)核查其特征。v的指示語(yǔ)為V的域外論元，它的補(bǔ)語(yǔ)是下層動(dòng)詞組VP，其中心語(yǔ)為V，指示語(yǔ)為動(dòng)詞的域內(nèi)論元，如下：

圖（7）表示了最簡(jiǎn)方案中的vP嵌套結(jié)構(gòu)。那么（a）句可解釋為“We made+roll the ball down the hill”結(jié)構(gòu)，很好地回答了我們上面所提出的問(wèn)題。那么（a）的結(jié)構(gòu)為：

（8）TP…[vP[DPWe］[v'[v rolledi］[ VP[DPthe ball］[V'[V ti］[PPdown the hill］］］］］］

在Larson殼基礎(chǔ)上改造而成的vP殼操作更加簡(jiǎn)潔，也遵循了X'-理論的二元句法結(jié)構(gòu)。它的應(yīng)用范圍更加廣泛，被用來(lái)解釋雙賓現(xiàn)象，許多及物動(dòng)詞的作格現(xiàn)象以及其他復(fù)雜謂語(yǔ)結(jié)構(gòu)等等。最簡(jiǎn)方案力求探索和概括動(dòng)詞結(jié)構(gòu)的普遍規(guī)律，證明語(yǔ)法機(jī)制在結(jié)構(gòu)表達(dá)方式上的簡(jiǎn)潔性，為經(jīng)濟(jì)原則提供更多的實(shí)證。vP殼比Larson殼更加具有概括力和解釋力，但這也不是說(shuō)它的設(shè)計(jì)就是完美的，它的運(yùn)用還需要具體語(yǔ)言的檢驗(yàn)。

三、結(jié)語(yǔ)

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法從誕生以來(lái)，經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展。從X'-理論的發(fā)展來(lái)看，充分體現(xiàn)了TG理論一直在尋找一種以最優(yōu)和最經(jīng)濟(jì)的原則來(lái)對(duì)句子進(jìn)行解釋的方法，把人類(lèi)自然語(yǔ)言中紛繁復(fù)雜的表層句法現(xiàn)象納入統(tǒng)一的機(jī)制中去生成和解釋?zhuān)饾u形成了一套解釋語(yǔ)言的理論。目前，它仍然處在不斷發(fā)展之中，需要更多的人繼續(xù)研究與探索。

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（徐玲 蕪湖 安徽師范大學(xué)文學(xué)院 241000）