經(jīng)濟危機與技術創(chuàng)新

張　平　王宏淼

隨著2008年以來美國華爾街次貸危機演變成發(fā)達國家的金融海嘯，正在向實體經(jīng)濟逐步蔓延，一場全球性經(jīng)濟危機已清晰顯現(xiàn)。從經(jīng)濟長波和創(chuàng)新周期的角度看，這場危機是世界經(jīng)濟從工業(yè)化技術創(chuàng)新時代逐步轉向以服務業(yè)技術創(chuàng)新為標志的技術革命浪潮“創(chuàng)造性破壞”的反映。它既不可避免地帶來了巨大的經(jīng)濟和社會動蕩，同時也孕育著重大的變革和機遇。

要應對此次危機和創(chuàng)新周期的短期沖擊和長期挑戰(zhàn)，我國應當注重發(fā)揮國家體制和市場機制的各自長處，盡快推進技術和制度兩方面的先導性創(chuàng)新，立足現(xiàn)實，面向未來，通過穩(wěn)定制造成本和結構升級優(yōu)化來提高可貿易工業(yè)品部門的競爭優(yōu)勢，通過新型城市化和服務業(yè)創(chuàng)新來擴大非貿易品部門對勞動力的吸納效應。借機調整我國產(chǎn)業(yè)結構，強化自主創(chuàng)新，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，以實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和可持續(xù)發(fā)展。

一、“創(chuàng)造性破壞”和經(jīng)濟長波、創(chuàng)新周期的內在機理

經(jīng)濟長周期(長波)是與前蘇聯(lián)學者康德拉季耶夫相聯(lián)系的。他研究了資本主義國家價格和金融等變量，得出了經(jīng)濟發(fā)展50—60年為一個大周期的“康氏長波”假設，并分析了蒸汽機推廣、鐵路繁榮、汽車與電力在1790年至20世紀初三個“康氏長波”中的作用。

美國經(jīng)濟學家熊彼特研究了長周期與技術創(chuàng)新的理論關系，指出創(chuàng)新是改變經(jīng)濟結構的“創(chuàng)造性破壞”過程，創(chuàng)新不斷地從內部使經(jīng)濟結構革命化，不斷地破壞舊結構，不斷地創(chuàng)造新結構；有價值的競爭不是價格競爭，而是新商品、新技術、新供應來源、新組合形式的競爭，也就是占有成本上或質量上決定性優(yōu)勢的競爭。這種競爭打擊的不是現(xiàn)有企業(yè)的利潤邊際和產(chǎn)量，而是它們的基礎和它們的生命；每一次危機都蘊含下一次技術革新的可能，技術革新的結果可預期下一次波動和衰退。

另一位著名經(jīng)濟學家?guī)齑哪澐治隽瞬煌膭?chuàng)新部門對經(jīng)濟結構的推動意義，再次豐富了創(chuàng)新與長周期的關系。他認為，徹底擺脫危機的最好方法是不斷地進行技術創(chuàng)新活動。

創(chuàng)新與長波假設雖然爭議不少，但其理論和實踐意義卻在爭論中不斷豐富。西方主流的新古典經(jīng)濟學家依據(jù)技術創(chuàng)新理論與經(jīng)濟波動的關系提出了“真實周期”理論，在邏輯演繹和數(shù)值模擬的基礎上，得出了技術創(chuàng)新的沖擊是導致周期波動的惟一因素等。199l年開始，格羅斯曼、赫爾普曼、阿基宏和豪威特等西方學者在新古典理論框架下，開始了把熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”思想納入增長理論并對其形式化的嘗試，研究了經(jīng)濟增長與失業(yè)、市場結構與經(jīng)濟增長、經(jīng)濟波動與增長以及制度與經(jīng)濟增長等廣泛的結構問題，認為不僅要關注技術創(chuàng)新，也要重視制度創(chuàng)新，從而形成了新古典熊彼特主義增長理論（或稱為熊彼特主義內生增長理論），在學界產(chǎn)生了很大的影響。

二、技術創(chuàng)新推動了經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變

縱觀英、法、德、美、日等發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟發(fā)展史，其經(jīng)濟增長方式從工業(yè)革命早期的粗放型至當今后工業(yè)時代集約型、創(chuàng)新型的轉變，經(jīng)歷了一個較長的演化過程，技術創(chuàng)新活動主導著經(jīng)濟增長方式的轉變。我們把這個過程分為兩個時期：

（一）古典增長時期（工業(yè)化早期）

1、原始資本主義階段，時間約為1760—1860年。此階段的主要特點是：水力及蒸汽驅動的機械操作和專業(yè)化生產(chǎn)替代了工場手工勞動的生產(chǎn)方式；機械制造、鐵路及航運業(yè)成為經(jīng)濟的創(chuàng)新部門；個體或合伙的工廠制成為新的生產(chǎn)組織方式。與早期主要依靠土地等自然資源投入的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟相比，此階段的經(jīng)濟增長主要依賴于新興工業(yè)部門吸納大量剩余的農(nóng)業(yè)人口而獲得，因此增長方式為“勞動力投入驅動型”。

2、大工業(yè)資本主義階段，時間約為1860—1910年。主要特點是：重型機器替代了簡單機械，完全實現(xiàn)了社會化的大生產(chǎn)；國家建立了現(xiàn)代工業(yè)體系，工業(yè)革命基本完成；鋼鐵、電氣、重型機械和化工成為新的經(jīng)濟領漲部門；股份公司和泰勒制成為主要生產(chǎn)組織形式。此階段的經(jīng)濟增長主要依賴于工業(yè)部門的資本積累而獲得，經(jīng)濟增長方式為“資本投入驅動型”。

（二）現(xiàn)代增長時期（工業(yè)化后期）

1、管理革命階段，時間約為1910—1970年。主要特點是隨著生產(chǎn)流水線的運用，大規(guī)模的精益生產(chǎn)與銷售成為資本主義生產(chǎn)方式的新特征；以汽車工業(yè)為核心，石油、民用消費及服務業(yè)成為經(jīng)濟主導部門；教育、研發(fā)的投入大大增加；伴隨巨型企業(yè)的發(fā)展，福特制和管理層級成為流行的組織方式。由于兩權分離帶來的經(jīng)理革命以及福特主義的盛行，生產(chǎn)效率大為提高，此階段的經(jīng)濟增長方式已從資本投入驅動逐漸轉向“管理創(chuàng)新帶來的生產(chǎn)效率提高驅動型”。

2、知識創(chuàng)新階段，約從1980年代中后期開始。主要特點是：隨著信息技術的興起，信息化和智能化成為生產(chǎn)方式的新特征；服務業(yè)、金融和高科技（電子、電信、生物工程和航空航天）是經(jīng)濟的創(chuàng)新和領漲部門；對教育、研發(fā)以及與提高人的質量相關的投入增大。此階段的經(jīng)濟增長方式演變?yōu)椤爸R創(chuàng)新帶來的生產(chǎn)效率提高驅動型”。

從發(fā)達國家經(jīng)濟增長方式演進的過程，可清晰地看到：

第一，技術進步起了推動經(jīng)濟增長方式轉變的作用（當前其生產(chǎn)效率提高對經(jīng)濟增長的貢獻達70—80%），而市場激勵機制、企業(yè)家精神、制度創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的根本性因素，上個世紀二戰(zhàn)后國家技術創(chuàng)新體系開始在其中發(fā)揮重要角色。

第二，經(jīng)濟危機伴隨著近二百多年來工業(yè)化國家的增長史，在破壞原有生產(chǎn)體系的同時，又會催生新一輪的重大技術－組織－產(chǎn)業(yè)結構變遷。如早期工業(yè)化過程中1873年經(jīng)濟危機是19世紀持續(xù)時間最長、打擊最為沉重的一次經(jīng)濟危機，此階段汽車（1885年）等科技發(fā)明為下一個長周期打下了基礎；在第二次世界大戰(zhàn)前后的間歇性危機中，固態(tài)電子元件和計算機的發(fā)明和先導性應用，為下個階段的信息技術革命打下了伏筆。在1980年代后的系列危機中，發(fā)達國家在掀起“網(wǎng)絡革命”的同時，又開始了新能源、基因工程等領域的探索。

第三，從技術創(chuàng)新的趨勢看，遵循“農(nóng)業(yè)—工業(yè)—服務業(yè)”創(chuàng)新的變化過程，服務業(yè)的技術進步和創(chuàng)新活動將主導未來經(jīng)濟發(fā)展。

三、對我國的啟示

技術進步持續(xù)推動經(jīng)濟周期性高漲和波動的內生經(jīng)濟增長邏輯，已經(jīng)成為經(jīng)濟理論的共識。經(jīng)濟危機的爆發(fā)，在經(jīng)濟發(fā)展過程中具有“清理機制”的作用，淘汰過剩的傳統(tǒng)產(chǎn)能和落后的企業(yè)，推動新的增長機制產(chǎn)生，激勵技術創(chuàng)新的出現(xiàn)，這就是“創(chuàng)造性破壞”的經(jīng)濟意義所在。同時，對經(jīng)濟長波和創(chuàng)新周期理論和史實的分析，還啟示我們：落后國家可以加入由先進國家發(fā)起的長波，通過“干中學”機制以及在技術與制度兩方面的先導性創(chuàng)新，來實現(xiàn)經(jīng)濟趕超戰(zhàn)略。

各國處于不同的創(chuàng)新周期階段，后發(fā)國家往往處在模仿和擴散過程。導致價值鏈的國際再分工，大量制造業(yè)和低端服務業(yè)通過“外包”分給了發(fā)展中國家，同時通過品牌、知識產(chǎn)權、技術標準、金融、文化創(chuàng)意等更為牢固地控制了價值鏈的高端，全球價值向更有知識創(chuàng)新的國家集中，制造業(yè)國家則相應地處于價值鏈低端。未來的國際競爭，歸根到底是科技實力的競爭，而科技實力又取決于創(chuàng)新能力。

與一些先行國家不同，我國目前的特殊性在于：高度發(fā)達的現(xiàn)代經(jīng)濟活動和消費行為已出現(xiàn)，一些部門和地區(qū)正步入現(xiàn)代經(jīng)濟增長階段的開端；但同時總體上仍面臨一系列“古典性質的”社會經(jīng)濟矛盾，自然資源短缺，生態(tài)環(huán)境脆弱，農(nóng)業(yè)人口過多。在資源可承受與環(huán)境可持續(xù)條件下，面臨著將社會大多數(shù)人口從落后的生產(chǎn)狀態(tài)轉移到現(xiàn)代生產(chǎn)方式中來的艱巨任務?！俺啊迸c“滯后”將成為很長一段時期的現(xiàn)象。

我國在技術創(chuàng)新方面基本上是處于干中學的“模仿”階段，依然是承接國際價值鏈的“外包”分工，這對于有如此眾多農(nóng)村剩余勞動力的我國來說也是大的機遇，可以通過接受“外包”的方式加快農(nóng)村勞動力進入現(xiàn)代部門，同時累積財富和技術水平。與此同時，我們經(jīng)過建國后兩個30年的跨越式發(fā)展，模仿的技術水平，特別是制造業(yè)水平，在不斷逼近發(fā)達國家，因而模仿的收益正在不斷下降。我國應立足本國國情和發(fā)展階段，把握國際前沿趨勢，才能應對目前面臨的種種問題和挑戰(zhàn)，保障經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

第一，面對工業(yè)化過程中的成本上升問題，應該通過穩(wěn)定制造成本和工業(yè)結構升級優(yōu)化，來維持和提高可貿易工業(yè)品部門的國際競爭優(yōu)勢。

第二，面對勞動力過剩壓力，應通過新型城市化和服務業(yè)創(chuàng)新所帶來的勞動力轉移和就業(yè)創(chuàng)造效應，擴大非貿易品部門對勞動力的吸納程度。應營造更有利于個人投資和創(chuàng)業(yè)的政策和社會環(huán)境，以更大程度地獲得因創(chuàng)新而帶來就業(yè)創(chuàng)造的“資本化效應”。

第三，制定服務業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。服務業(yè)的現(xiàn)代化和技術創(chuàng)新的根本是體制性的創(chuàng)新，包括知識產(chǎn)權保護、創(chuàng)意激勵等，這些是我國目前階段最為缺失的部分。在制定國家創(chuàng)新體系時，應積極將服務業(yè)技術創(chuàng)新納入到國家戰(zhàn)略中。

第四，強化微觀技術創(chuàng)新的積極機制。技術創(chuàng)新來自企業(yè)家精神，來自資本市場激勵，我國應加速建立多層次的資本市場體制，激勵創(chuàng)新，并通過減稅、補貼等方式激勵技術創(chuàng)新活動，形成一個自主創(chuàng)新激勵的微觀機制。只有自身擁有了一定的高級科研人才和技術創(chuàng)新能力，配合微觀的激勵機制，才能更好地利用先進國家技術創(chuàng)新帶來的效應，也才可能真正抓住新一輪創(chuàng)新周期的新機會，使我國盡早邁入國際科技前沿，提高國家競爭力。

（張平：中國社科院經(jīng)濟所副所長；王宏淼：中國社科院經(jīng)濟所博士）