美國(guó)３３７條款的研究及其應(yīng)對(duì)策略

時(shí)洪亮

【摘 要】隨著美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面的逐步體現(xiàn)，以及中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進(jìn)一步深入，中美“337 爭(zhēng)端”作為伴隨中美貿(mào)易戰(zhàn)略摩擦而存在的一般性摩擦，將會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)長(zhǎng)期存在，并成為中美貿(mào)易摩擦的重要表現(xiàn)方式。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán) 337條款貿(mào)易保護(hù)

一、337條款簡(jiǎn)介

美國(guó)“337 條款”明確授權(quán)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（United Stats Trade Commission，以下簡(jiǎn)稱ITC）在美國(guó)企業(yè)起訴的前提下，對(duì)進(jìn)口中的不公平貿(mào)易做法進(jìn)行調(diào)查和裁處。若判定違反了“337 條款”，ITC 將簽發(fā)排除令，指示美國(guó)海關(guān)禁止該批產(chǎn)品的進(jìn)口。其結(jié)果是特定企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品乃至全行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)?！?37條款”將進(jìn)口中的不公平貿(mào)易做法分為一般性不公平貿(mào)易做法和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易做法。但幾乎所有的337調(diào)查案件都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

337調(diào)查的特征主要有：一是時(shí)間短；二是認(rèn)定的條件比較簡(jiǎn)單；三是后果更為嚴(yán)重，凡是337調(diào)查認(rèn)定侵權(quán)行為存在的外國(guó)出口產(chǎn)品，將通過(guò)頒發(fā)禁止進(jìn)口令的方法直接禁止該涉案產(chǎn)品的進(jìn)口和在美國(guó)市場(chǎng)的銷售，而且無(wú)法規(guī)避。

二、美國(guó)337調(diào)查緣何鐘情中國(guó)

1.中美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)政治利益關(guān)系使然

雖然在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中，美國(guó)和中國(guó)分別排位世界第一和第三，彼此間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系十分密切，但許多非經(jīng)濟(jì)因素始終對(duì)中美貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生十分重要的影響，使得美國(guó)政府在制定對(duì)華貿(mào)易政策時(shí)，不是把增進(jìn)社會(huì)福利水平放在首位，而是更多地考慮其政治利益的需要。特別是從全球戰(zhàn)略考慮，美國(guó)并不希望看到一個(gè)日益強(qiáng)大的可以與之抗衡的中國(guó)出現(xiàn)，甚至認(rèn)為中國(guó)的和平崛起就意味著美國(guó)的衰退。

2.中美雙方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型及其影響

從20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化潮流日益高漲，使中美兩國(guó)都越來(lái)越深入地參與國(guó)際分工，并在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行積極的轉(zhuǎn)型。美國(guó)主要是從傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)向高科技經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。經(jīng)過(guò)這一時(shí)期的轉(zhuǎn)型，美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步發(fā)展迅速，高新技術(shù)和服務(wù)業(yè)的貿(mào)易出口大幅度增長(zhǎng)，成為美國(guó)貿(mào)易順差最主要的來(lái)源。

3.中國(guó)出口廠商對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的漠然

中國(guó)只用了二十多年的時(shí)間就完成了西方國(guó)家一百多年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歷史性跨越。但是，這并不意味著中國(guó)大量出口廠商對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利保護(hù)都能高度重視并自覺(jué)遵守相關(guān)法律和規(guī)律。至今還有相當(dāng)一批出口廠商對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利保護(hù)表現(xiàn)得十分漠然和茫然，這為美國(guó)頻頻發(fā)起針對(duì)中國(guó)出口商品的337調(diào)查立案提供了借口。

三、中國(guó)企業(yè)面對(duì)策略美國(guó)

1.我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)明確，侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)將承擔(dān)兩種法律責(zé)任

因?yàn)槌隹谄髽I(yè)直接面對(duì)的是進(jìn)口商，所以出口企業(yè)通常最擔(dān)心因違約而招致違約之訴；比較而言，容易忽視侵權(quán)責(zé)任。然而事實(shí)上出口企業(yè)因侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)要承擔(dān)“侵權(quán)”責(zé)任的概率要遠(yuǎn)大于承擔(dān)“違約”責(zé)任的概率。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》指出出口商在進(jìn)出口過(guò)程中要承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違約責(zé)任的概率是極低的?！豆s》42條規(guī)定：賣方所出售的商品必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)買方國(guó)家或商品被轉(zhuǎn)售地法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的。《公約》42條第2款同時(shí)規(guī)定，出口商的違約責(zé)任在下列兩種情況下可以得到免除：（1）如果進(jìn)口商知道或不可能不知道存在第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，出口商不再承擔(dān)責(zé)任；（2）出口方遵照進(jìn)口商提供的技術(shù)圖樣、設(shè)計(jì)、款式或其他規(guī)格生產(chǎn)、制造。從貿(mào)易常識(shí)看，出口商品在進(jìn)口方或貨物被轉(zhuǎn)售地點(diǎn)侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)口方不知道侵權(quán)事實(shí)而出口方知道的可能性是很小的，而進(jìn)口方一旦知道這種侵權(quán)實(shí)施，出口方就免除違約責(zé)任。然而即使依據(jù)《公約》第42條第2款出口方不必向進(jìn)口方承擔(dān)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人采取訴前保全等法律措施阻礙出口方向進(jìn)口方交貨而導(dǎo)致出口方交貨不能或交貨延遲的違約責(zé)任，但出口方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人即第三方所應(yīng)承擔(dān)的“侵權(quán)”責(zé)任則不能被免除。而且，對(duì)我國(guó)出口企業(yè)來(lái)說(shuō)，一旦“侵權(quán)”之訴成立，其后果要比“違約”之訴嚴(yán)重得多。違約的最嚴(yán)重后果莫過(guò)于出口方無(wú)法收到貨款。但是，萬(wàn)一被控侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，出口商則可能會(huì)受到更嚴(yán)厲的制裁。

2.我國(guó)出口企業(yè)要從三個(gè)方面作好應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”的思想準(zhǔn)備

(1)積極預(yù)防

中國(guó)企業(yè)向美國(guó)出口產(chǎn)品前應(yīng)作好調(diào)查工作，例如進(jìn)行專利檢索，以便確定是否有可能侵犯該產(chǎn)品的美國(guó)專利，或制造方法專利。

(2)理智地進(jìn)行選擇

如果出口企業(yè)遭遇“337調(diào)查”，我國(guó)出口企業(yè)首先要對(duì)應(yīng)對(duì)調(diào)查的前景進(jìn)行評(píng)估選擇是否應(yīng)訴。

(3)認(rèn)真草擬相關(guān)合同條款

針對(duì)定牌加工(OEM)產(chǎn)品，我國(guó)出口企業(yè)要在與外商簽訂的合同中特別注明“索賠條款”和“證明條款”。前者要進(jìn)口方保證，如果合同訂立后，出口方因?yàn)槁男泻贤?，為進(jìn)口方生產(chǎn)制造進(jìn)口方所指定的產(chǎn)品，如果遭到合同雙方以外的第三人的侵權(quán)指控時(shí)，應(yīng)由進(jìn)口方承擔(dān)一切訴訟及賠償費(fèi)用；后者要求在簽訂合同時(shí)，進(jìn)口方在合同中注明買方對(duì)該產(chǎn)品擁有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或經(jīng)企業(yè)合法授權(quán)，并符合進(jìn)口方知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。此項(xiàng)“證明條款”可以證明出口企業(yè)沒(méi)有侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的故意，我國(guó)出口企業(yè)在《公約》42條項(xiàng)下對(duì)進(jìn)口方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任可以因此被免除。

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（作者單位：上海大學(xué)法學(xué)院）