基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理研究

吳價寶　劉　洪

摘要：文章對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的相關(guān)研究文獻進行了回顧，歸納出四種主要學(xué)術(shù)觀點，并作了簡要評述，構(gòu)建了基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架，并對機理作了具體分析。結(jié)論為：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是以組織學(xué)習(xí)為源泉，借助組織資源與組織背景的力量，在有效的內(nèi)外部促進機制的共同作用下，通過充分發(fā)揮知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成等三大知識變量的關(guān)聯(lián)效應(yīng)而形成。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新能力；組織學(xué)習(xí)；自主創(chuàng)新；能力；形成機理

增強自主創(chuàng)新能力是我國“十一五”時期的一項主要任務(wù)，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)。黨的十七大報告明確指出“提高自主創(chuàng)新能力。建設(shè)創(chuàng)新型國家”是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略提出后，國內(nèi)學(xué)者與實踐界人士從企業(yè)的角度對企業(yè)自主創(chuàng)新能力問題進行了大量的研究，研究的熱點置于企業(yè)自主創(chuàng)新模式、影響自主創(chuàng)新能力的因素、提高自主創(chuàng)新能力的機制、路徑與策略等。筆者認為，要有效提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，剖析企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理是前提。基于此，本文擬對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理問題進行研究。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理研究的相關(guān)文獻綜述

國內(nèi)學(xué)者對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的研究剛剛開始。既有的研究文獻數(shù)量較少，且未形成一致性觀點。迄止目前，有關(guān)企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的研究大致可以歸納為以下四種主要學(xué)術(shù)觀點：

1、綜合機制論。一些學(xué)者從綜合機制視角來研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理。文獻1、文獻2認為企業(yè)自主創(chuàng)新的形成機制就是推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生和提高所必須的動力的產(chǎn)生機理，以及維護和改善這種作用機理的企業(yè)內(nèi)外的各種經(jīng)濟關(guān)系，企業(yè)組織制度等所構(gòu)成的綜合系統(tǒng)的總和。企業(yè)自主創(chuàng)新的形成機制包括外部機制與內(nèi)部機制。具體包括政府機制、市場機制、企業(yè)機制和社會機制等四個方面。文獻3認為創(chuàng)新文化是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的動力源泉，并探討了創(chuàng)新文化核心理念下的企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高機制。文獻4則從區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的視角探討了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的培育機制，認為區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的形成應(yīng)立足于以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，并需要依靠政府引導(dǎo)機制、資金籌集機制以及人才機制等共同發(fā)揮作用。

2、知識(能力)集成論。知識(能力)集成論的主要觀點是：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是知識或能力集成的結(jié)果。文獻5的研究強調(diào)了知識集成對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的重要作用。文獻5認為。知識集成是對分散在不同協(xié)作單位和人員的知識進行有機集成，通過對集體知識的捕獲、共享和集成，運用集體的智慧提高應(yīng)變和創(chuàng)新能力，從而推動自主創(chuàng)新持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

文獻6的研究成果表明，集群式創(chuàng)新的創(chuàng)新能力集成能夠有效提高中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。集群式創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新能力的集成。但要實現(xiàn)創(chuàng)新能力的有效集成是有條件的，專業(yè)化分工、知識共享、網(wǎng)絡(luò)作用、集群學(xué)習(xí)、資源可得性都是其中的重要條件。

3、知識(技術(shù))學(xué)習(xí)論。知識(技術(shù))學(xué)習(xí)論的主要觀點是：企業(yè)的知識學(xué)習(xí)或技術(shù)學(xué)習(xí)形成了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。文獻7探討了知識學(xué)習(xí)對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的作用機理，認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識的集合體。其形成是一個持續(xù)學(xué)習(xí)的過程。知識學(xué)習(xí)可分為兩個核心的子過程：知識積累過程和知識應(yīng)用過程。知識積累形成了企業(yè)的知識存量。知識應(yīng)用決定了企業(yè)的知識質(zhì)量，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是由知識存量和知識質(zhì)量決定的。

文獻8則認為技術(shù)學(xué)習(xí)過程能夠有效形成企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，也是后來企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的有效模式。企業(yè)的知識積累、R&D;活動以及技術(shù)學(xué)習(xí)共同影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，其中技術(shù)學(xué)習(xí)是最主要的過程。R&D;活動是技術(shù)學(xué)習(xí)的有效載體。企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)可以分為內(nèi)部學(xué)習(xí)與外部學(xué)習(xí)，通過技術(shù)學(xué)習(xí)，一方面可以通過增強企業(yè)知識積累而促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高：另一方面可以通過優(yōu)化企業(yè)知識結(jié)構(gòu)和整合企業(yè)知識資源，最大限度地發(fā)揮知識效用，從而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

4、資源整合論。資源整合論認為，企業(yè)的創(chuàng)新過程是諸多資源要素整合的過程，其資源要素整合方式的差異形成了創(chuàng)新模式的差異。文獻9認為企業(yè)在創(chuàng)新過程中猶如生物細胞選擇吸收營養(yǎng)物質(zhì)，即企業(yè)通過選擇吸收外部資源，結(jié)合自身資源從而提升自主創(chuàng)新能力、開發(fā)核心技術(shù)，進而維持企業(yè)永續(xù)的創(chuàng)新活力。在創(chuàng)新資源整合中存在三種資源流：外部環(huán)境資源流、中部環(huán)境創(chuàng)新資源流以及內(nèi)部環(huán)境創(chuàng)新資源流。外部環(huán)境資源流通過企業(yè)“細胞”的消化吸收與剔除淘汰。形成中部創(chuàng)新資源流；在內(nèi)部環(huán)境中，企業(yè)運用組織管理與研發(fā)能力，將中部創(chuàng)新資源與內(nèi)部資源進行調(diào)配。從而完成對創(chuàng)新資源的整合，由此也完成了自主創(chuàng)新能力提升的全過程。

5、簡要評述。

(1)關(guān)于“綜合機制論”。“綜合機制論”認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成是內(nèi)外部因素綜合作用的結(jié)果。要提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力需要建立有效的內(nèi)外部機制。該學(xué)術(shù)觀點為企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力找到了明確抓手，便于企業(yè)與政府等相關(guān)主體采取相應(yīng)的管理對策。其不足之處是：該觀點沒有觸及自主創(chuàng)新能力形成的深度機理，即自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是什么，綜合機制又是如何形成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的等問題，“綜合機制論”不能做出回答。

(2)關(guān)于“知識(能力)集成論”?！爸R(能力)集成論”認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力是知識或能力集成的結(jié)果。該學(xué)術(shù)觀點抓住了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)屬性。要求企業(yè)應(yīng)該注重并提高知識管理水平，抓住了知識管理就抓住了自主創(chuàng)新能力形成的要害。該觀點的不足之處：一是沒有繼續(xù)探索知識與能力獲取的過程——學(xué)習(xí)過程；二是僅從知識與能力集成本身來研究自主創(chuàng)新能力的形成機理，忽視了在知識(能力)集成過程中內(nèi)外部促進機制的作用。

(3)關(guān)于“知識(技術(shù))學(xué)習(xí)論”。該學(xué)術(shù)觀點既強調(diào)了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)屬性是知識，又強調(diào)了其形成過程必須以知識(技術(shù))學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，其中，加強技術(shù)學(xué)習(xí)與R&D;活動是關(guān)鍵。其不足之處：一是該觀點未能闡明知識(技術(shù))學(xué)習(xí)與其他內(nèi)外部促進機制之間的聯(lián)系；二是該觀點側(cè)重于企業(yè)技術(shù)層面上的學(xué)習(xí)。忽視了基于全員、全過程的組織學(xué)習(xí)。

(4)關(guān)于“資源整合論”。該學(xué)術(shù)觀點強調(diào)了企業(yè)在提高自主創(chuàng)新能力過程中要注重對內(nèi)外部資源的有效整合，包括有形資源與無形資源，對其他有關(guān)學(xué)術(shù)觀點也是有益補充。其不足之處：一是該學(xué)術(shù)觀點將企業(yè)自主創(chuàng)新的機理比喻為生物細胞的生存機理，但是，在資源整合過程中，企業(yè)“細胞”如何才能夠做到對外部資源的“消化吸收與剔除淘汰”以及對內(nèi)部資源的有效整合，該觀點未能做出解釋；二是從企業(yè)管理角度看，該學(xué)術(shù)觀點比較抽象。

二、組織學(xué)習(xí)與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成

1、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識。企業(yè)自主創(chuàng)新

能力屬于企業(yè)能力的范疇。而企業(yè)能力的本質(zhì)是知識。由此，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)也是知識。企業(yè)能力理論可以追溯到1959年P(guān)enrose的《企業(yè)成長論》，她認為。以企業(yè)內(nèi)在成長論來分析企業(yè)，特別要重視企業(yè)固有的能夠逐漸拓展其產(chǎn)生機會的知識積累傾向。受Penrose的啟發(fā)，第一個提出企業(yè)能力概念的經(jīng)濟學(xué)家是Richardson，他在1972年《產(chǎn)業(yè)組織》一文中，使用能力概念來指企業(yè)的知識、經(jīng)驗和技能。在企業(yè)自主創(chuàng)新能力及其形成機理的研究中，包括“知識(能力)集成論”以及“知識(技術(shù))學(xué)習(xí)論”在內(nèi)的眾多學(xué)者也都認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識。

2、組織學(xué)習(xí)是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的源泉。既然企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識，而知識的獲取、積累、傳播、應(yīng)用和創(chuàng)新必須依賴于學(xué)習(xí)過程。自主創(chuàng)新能力形成機理研究中的“知識(技術(shù))學(xué)習(xí)論”也認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成有賴于知識與技術(shù)的學(xué)習(xí)。筆者認為。由于企業(yè)自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，企業(yè)僅重視技術(shù)層面上的學(xué)習(xí)是不夠的。必須開展全員、全方位、全過程的組織學(xué)習(xí)活動。因此?？梢缘贸鲞@樣的結(jié)論：組織學(xué)習(xí)才是企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生的源泉，也是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。在經(jīng)濟全球化的進程中，企業(yè)的競爭根本上是企業(yè)學(xué)習(xí)能力的競爭。只有那些持續(xù)學(xué)習(xí)、善于學(xué)習(xí)、全員學(xué)習(xí)的企業(yè)才能具有自主創(chuàng)新能力。

3、基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架。受企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理既有研究文獻的啟發(fā)，筆者構(gòu)建了基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架。

三、基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理分析

邏輯框架較為清楚地揭示了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理，具體分析如下：

1、組織學(xué)習(xí)在企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成過程中始終居中心地位。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識，這就決定了組織學(xué)習(xí)是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的源泉。在企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。打造持續(xù)競爭優(yōu)勢的過程中，組織學(xué)習(xí)自始至終處于中心地位。它是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)動機，它連接著企業(yè)的知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成這三大知識變量。組織學(xué)習(xí)水平的高低、組織學(xué)習(xí)能力的強弱直接決定著企業(yè)自主創(chuàng)新方式的選擇及其自主創(chuàng)新能力的強弱。

2、知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的三大知識變量。如果說企業(yè)自主創(chuàng)新能力是因變量，那么知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成就是三個關(guān)鍵性的自變量。知識積累形成了企業(yè)知識庫中知識存量的大小，而知識存量又決定了企業(yè)的初始技術(shù)能力以及培育自主創(chuàng)新能力所采取的方式。知識應(yīng)用決定了企業(yè)的知識質(zhì)量，而知識質(zhì)量又決定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的速度。知識集成包括企業(yè)內(nèi)外部知識集成，是企業(yè)重要的知識流量。知識集成的結(jié)果一方面將知識流量匯入企業(yè)的知識庫。從而增加了企業(yè)的知識存量，另一方面又顯著提升企業(yè)的知識應(yīng)用水平，加快了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成。知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成三者之間相互聯(lián)系、相互依賴，共同以組織學(xué)習(xí)作為紐帶。

3、組織資源與背景對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成產(chǎn)生重要的影響。組織資源在組織學(xué)習(xí)與自主創(chuàng)新能力形成過程中起著加速或抑制作用。優(yōu)質(zhì)、充裕、具有獨特性的資源投入，有利于加速組織學(xué)習(xí)的效率與效果，加快促進自主創(chuàng)新能力的形成。組織背景(Organizational Context)是組織發(fā)展歷史與現(xiàn)實的積淀，組織的經(jīng)營理念、組織文化、組織中的種種關(guān)系、組織發(fā)展的邏輯、路徑無不烙上組織背景的印跡。如果一個組織具有悠久的創(chuàng)新歷史。擁有創(chuàng)新型組織文化，建立起有機式的組織結(jié)構(gòu)，這樣組織背景必然會對組織學(xué)習(xí)與自主創(chuàng)新能力的形成產(chǎn)生重要的推動作用。

4、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成還必須依靠有效的內(nèi)外部促進機制。如果說組織學(xué)習(xí)是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內(nèi)因。那么，組織資源與背景、內(nèi)外部機制就是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外因。在企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成過程中，有效的外部促進機制與內(nèi)部促進機制的建立非常必要。外部促進機制是企業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，包括政府的財政與稅收機制、政府的獎勵機制；公平的市場競爭機制與知識產(chǎn)權(quán)保護機制；以及健全的社會服務(wù)與社會中介機制等。離開了健全有效的外部機制，企業(yè)自主創(chuàng)新將會呈現(xiàn)魚龍混雜、白生自滅的狀態(tài)。內(nèi)部促進機制主要包括企業(yè)人才的培養(yǎng)機制、吸引機制與激勵機制；企業(yè)的動態(tài)管理機制等。組織學(xué)習(xí)與自主創(chuàng)新的微觀主體是個人與團隊，組織學(xué)習(xí)水平高低、自主創(chuàng)新能力的強弱，關(guān)鍵取決于企業(yè)的人才隊伍及其活力，同時。也取決于企業(yè)內(nèi)部動態(tài)管理水平的高低。因此。建立起有效的內(nèi)部促進機制對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成無疑將發(fā)揮重要的推動作用。

綜上所述，基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理可以表達為：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是以組織學(xué)習(xí)為源泉。借助組織資源與組織背景的力量。在有效的內(nèi)外部促進機制的共同作用下，通過充分發(fā)揮知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成等三大知識變量的關(guān)聯(lián)效應(yīng)而形成。

四、結(jié)束語

本文提出了基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的學(xué)術(shù)觀點，本學(xué)術(shù)觀點融合了目前關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理研究的四大學(xué)術(shù)觀點，一定程度上彌補并完善了四大學(xué)術(shù)觀點各自的不足。本學(xué)術(shù)觀點較好地呼應(yīng)了學(xué)習(xí)型組織理論、知識管理理論以及企業(yè)創(chuàng)新理論。并呼應(yīng)了基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)核心能力形成機理研究。本學(xué)術(shù)觀點能夠為我國企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力提供較為系統(tǒng)化的解決問題思路。不足之處是。本研究僅提出了基于組織學(xué)習(xí)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架，究竟組織學(xué)習(xí)與知識積累、知識應(yīng)用以及知識集成三大知識變量之間如何關(guān)聯(lián)，還有待進一步探索。