ＦＤＩ對國內(nèi)企業(yè)技術溢出的負效應

陶　靜

進入21世紀以來,世界范圍迅速展開關于外商直接投資（FDI）對東道國產(chǎn)生企業(yè)內(nèi)溢出效應的研究，經(jīng)驗研究的成果也正以前所未有的速度不斷積累。外資對許多國家的發(fā)展，尤其是對第二次世界大戰(zhàn)后韓國、日本和新加坡等國的經(jīng)濟發(fā)展無疑都起到了催化劑作用，國際資本流動和世界經(jīng)濟增長的事實也證實了這一點。中國自改革開放以來，在吸收FDI方面有了飛速發(fā)展，我國FDI的流入規(guī)模在世界上居領先地位。在已經(jīng)不存在儲蓄與外匯“雙缺口”的今天,我國利用外資的目的就在于“以市場換技術”,利用FDI的技術溢出效應,縮小我國企業(yè)與外資企業(yè)之間的技術差距。

作為國際資本流動的主要形式，F(xiàn)DI對東道國技術外溢效應一直受到各國經(jīng)濟學家的重視。有關FDI 技術外溢效應存在性的研究始于20 世紀60 年代，到9 0 年代逐漸成熟，2 1 世紀又有新的發(fā)展。FDI 的技術外溢效應是指通過技術的非自愿擴散，促進東道國技術水平和生產(chǎn)力水平的提高。其內(nèi)涵是指跨國公司所具有的產(chǎn)品技術、管理技術和研發(fā)能力從外商投資企業(yè)內(nèi)部向東道國企業(yè)擴散的外部效應。技術可以通過水平或垂直方式產(chǎn)生溢出效應,水平方式的溢出產(chǎn)生于同行企業(yè)之間的相互競爭、相互學習。垂直溢出主要是跨國公司或其分支機構向為之服務的關聯(lián)企業(yè)轉移技術使其能以較低的價格、優(yōu)質的產(chǎn)品或服務向其轉移生產(chǎn)要素,當關聯(lián)企業(yè)將這些技術運用到其他產(chǎn)品和服務上時,垂直溢出就產(chǎn)生了。眾多學者利用各國截面、時序數(shù)據(jù)或平行數(shù)據(jù)對FDI 技術外溢進行了實證檢驗，定量分析了FDI對發(fā)展中國家的影響。這些研究都表明，外商直接投資對提高東道國國內(nèi)企業(yè)的技術進步有積極的正面作用。我國利用FDI 的技術外溢效應在于不斷吸引、承接與擴散技術以提升本國企業(yè)的技術水平，這也是我國“以市場換技術”引資政策的重要依據(jù)。從生產(chǎn)率提升的角度來講，研究FDI與我國生產(chǎn)率增長之間的關系的有關文獻幾乎無一例外地認為外資對我國生產(chǎn)率增長的貢獻為正。從我國的研究開發(fā)活動的角度來觀察，由于在我國的研究開發(fā)中心投資國公司具備提高有關產(chǎn)品的國際競爭力，中心本身的地位及其與東道國本土的科研教學或經(jīng)營實體有較密切的業(yè)務合作關系，其內(nèi)部研發(fā)人員具有不斷本土化趨勢等優(yōu)勢，這些研發(fā)中心的溢出效應和示范效應必然會對中國企業(yè)的技術能力產(chǎn)生正面的影響。另外，從內(nèi)生經(jīng)濟增長理論來看，F(xiàn)DI 能促進內(nèi)生技術溢出和技術進步，從而成為內(nèi)生經(jīng)濟增長的重要源泉。國內(nèi)實證研究結果也表明，F(xiàn)DI 流入增長對我國經(jīng)濟增長和全要素生產(chǎn)率增長具有明顯促進作用。

但是現(xiàn)有文獻很少關注的一個問題是：FDI對發(fā)展中國家是否也有負的溢出效應。國外一些文獻通過實證分析得出FDI溢出效應為負的研究并不多，Barry等人考察愛爾蘭制造業(yè)1990-1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)存在大量的負溢出效應，他們將其歸咎于當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間在勞動力市場上的過度競爭。Aitken 和 Harrison選用委內(nèi)瑞拉制造業(yè)1976-1989年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)溢出效應與外資的形式有關，如果外資份額是單純的獨資企業(yè)，則溢出效應在統(tǒng)計上不明顯。

Konings 對保加利亞和羅馬尼亞、Zukowska-Gagelmann對波蘭，Bosco對匈牙利考察的結果是溢出效應為負。Glass和Saggi 的經(jīng)驗結論認為, FD I帶來的技術溢出取決于發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術差距, 若兩個國家技術水平差距過大, 則發(fā)達國家的FDI不會給發(fā)展中國家?guī)碡摰挠绊?。Kokko實證分析表明技術溢出在技術差距很大的產(chǎn)業(yè)很少出現(xiàn)。Haddad和Harrisom也分析了摩洛哥公司層面的數(shù)據(jù), 證實了更高技術水平的FDI不一定會促進國內(nèi)技術的進步。國內(nèi)一些經(jīng)濟學家指出，F(xiàn)DI所帶來的科技引進可能會對發(fā)展中國家國內(nèi)的科技研究投入與自主研發(fā)起替代作用，而一個公司的自主研發(fā)不僅能產(chǎn)生新知識，還可以提高該公司對現(xiàn)代科技的吸收能力。所以，如果外資所帶來的這種研發(fā)的替代作用導致一個發(fā)展中國家的自主研發(fā)能力的下降，則從長期來看這個國家不僅會丟失越來越多的自主研發(fā)機會，還會失去越來越多對現(xiàn)代科技的吸收能力。此外，過度依賴國外的先進技術一定程度上會導致該國受到外國在經(jīng)濟層面和軍事層面的挾制。因此很多關于公共政策和經(jīng)濟發(fā)展的研究都對FDI的涌入對國內(nèi)科技自主研發(fā)能力的影響給予了高度重視。

目前中國由于技術革新能力不強，在向工業(yè)化國家過渡的過程中，只能算是一個“世界加工工廠”, 不同于當年的英國、德國、美國、日本所建立起來的“世界工廠”。因為中國沒有憑借一流的科技水平領導世界工業(yè)發(fā)展的潮流, 只是靠生產(chǎn)物美價廉的商品帶動經(jīng)濟高速增長, 還沒有列于世界大國之列。當一國經(jīng)濟相對落后時，通過吸收外資會得到比較多的免費或者廉價的國外先進技術；而隨著經(jīng)濟的發(fā)展，該國的科技進步將不得不更多地依賴自身的技術創(chuàng)新。所以我國要尋求全球化生產(chǎn)體系中的“地位升級”, 必須靠自身的技術能力贏得競爭優(yōu)勢, 形成自己的工業(yè)化體系,而不是一味地尋求外界的知識和技術供給。雖然一國在沒有得到外界知識和技術供給的情況下進行自力更生型的技術發(fā)展模式存在較高的成本和投資風險；而如果一味地從外部獲得技術, 將勢必導致對技術來源國的過分依賴,削弱本國的技術自主研發(fā)能力，并且一些關鍵性技術會受到技術供給方嚴密的保護, 具有不可貿(mào)易性, 無法通過引進獲得。由于認識到外商直接投資對本國經(jīng)濟所帶來的巨大的積極作用，很容易形成一種認識誤區(qū)，覺得只要極大地刺激外商對我國的投資就能進一步提高自身的技術能力。實際上，技術溢出是一種較靈活的經(jīng)濟機制，國內(nèi)企業(yè)的吸收程度決定了其在多大程度上能吸納跨國公司的技術溢出。它受到我國的要素稟賦、人力資本存量、學習能力和創(chuàng)新動力等因素的影響。如果可通過各種方式激勵外國公司技術的溢出, 當然我國可獲得更多的技術信息, 產(chǎn)生更多的模仿和學習機會, 為我國研發(fā)活動提供良好的基礎和方向; 但是技術擴散不是從提供方那里獲得知識存量之后的必然結果, 它也需要接受方的主觀努力。如果我國國內(nèi)企業(yè)沒有吸收、創(chuàng)新機制,溢出效應只能停留在示范、模仿階段, 重復別人做過的事，不僅沒有真正地吸收消化國外先進技術取得自身價值增長和國際競爭力的提升，而且還形成主觀上對外國技術的過分依賴，不利于本國企業(yè)的科技創(chuàng)新能力的提高，沒有能夠實現(xiàn)縮小與外國技術差距的目標。

外商直接投資對我國國內(nèi)企業(yè)技術溢出效應很大程度上還取決于我國的政策支持以及企業(yè)自身的發(fā)展條件。即使一些企業(yè)得到了部分技術轉移,也往往是比較落后的技術。很多情況下,FDI 的流入甚至會抑制東道國企業(yè)的技術創(chuàng)新?？梢?我國作為東道國的技術能力并不一定隨著FDI 的流入而提高,其技術溢出效應受多方面條件的制約。概括來說，造成FDI對我國技術溢出負效應的幾個因素：（1）國外企業(yè)的投資動機。跨國公司進入大多數(shù)發(fā)展中國家很少進行實質性的研發(fā)活動,他們盯住的是東道國勞動力成本優(yōu)勢和市場銷售優(yōu)勢,所轉移的產(chǎn)品技術一般是下游環(huán)節(jié)和一般的加工技術,其創(chuàng)新性技術幾乎完全來自于母公司,因而與本土企業(yè)的研發(fā)活動合作與交流較少。這就決定了FDI在我國使用技術的層次和溢出技術的總量。（2）國外企業(yè)的技術保護機制。國外企業(yè)對技術進行嚴密保護, 增加了技術溢出的困難。一般來說, 外商為避免交易成本和技術泄露, 對先進技術的轉移都采用內(nèi)部化的方式, 使東道國企業(yè)無法通過外部市場獲得技術。而且從現(xiàn)今跨國公司紛紛走向獨資的態(tài)勢來看，通過合資從內(nèi)部獲得技術的途徑也被封鎖，增加了技術溢出的難度。（3）東道國企業(yè)本身的技術吸收能力。當?shù)仄髽I(yè)的現(xiàn)有技術能力是決定技術溢出效應的重要因素。如果當?shù)仄髽I(yè)有較強的技術消化吸收能力,就能很快模仿、掌握投資方所帶來的先進技術,甚至是在此基礎上進行自我技術創(chuàng)新研究。如果當?shù)仄髽I(yè)初始技術水平較低,只是一味地依賴外國技術的引進，技術吸收能力不足,技術轉移受到阻礙,技術溢出效應難以產(chǎn)生。尤其高技術部門,過大的技術差距反而阻礙了技術的轉移與傳播。中國企業(yè)在引進技術方面存在著“拿來主義”等短期行為的現(xiàn)象。表現(xiàn)為企業(yè)更傾向于通過買設備、買專利、買圖紙的方法, 將技術買入后直接或者只做簡單的技術改造后投入生產(chǎn)。在這種急功近利、不顧未來的模式下, “市場換技術”的戰(zhàn)略很難成功, 技術創(chuàng)新能力很難提高, 長此以往國家將失去增長后勁。 （4） 東道國政府的政策導向。許多發(fā)展中國家給予外資企業(yè)各種各樣的優(yōu)惠政策，以吸引更多的外商直接投資，進一步加大金融對外開放力度，穩(wěn)步引進外資金融機構。這些優(yōu)惠政策確實吸引了很多的外商直接投資,但是也產(chǎn)生了一些不良后果,如導致投資結構不合理、產(chǎn)生技術依賴、惡化了市場競爭環(huán)境等。中國作為相對落后的發(fā)展中國家要實現(xiàn)技術發(fā)展的跨越階段, 應采取有效措施構建完善的國家創(chuàng)新體系。（5） 東道國的市場競爭環(huán)境。FDI可以加劇東道國的市場競爭, 迫使東道國企業(yè)改善經(jīng)營管理、提高技術水平和生產(chǎn)效率。外資企業(yè)進入東道國某一行業(yè)后,如果沒有形成適度的市場競爭環(huán)境,外資企業(yè)即使不采用更先進的技術也能繼續(xù)維持其競爭優(yōu)勢,外資企業(yè)高薪政策又進一步阻礙人力資本的流動,這樣技術溢出效應難以出現(xiàn)。如果市場競爭激烈,產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新不斷,外資企業(yè)就會加快引進新技術,而國內(nèi)企業(yè)為提高競爭能力,會加大對新產(chǎn)品的開發(fā),進行創(chuàng)新研究活動。

因此，盡管利用FDI的技術溢出效應可盡快提高本國的技術進步和國際競爭力,但卻受到跨國企業(yè)技術標準壟斷和知識產(chǎn)權保護的制約。最大化利用FDI技術外溢只是手段, 最終目的仍是要增強本國企業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新能力,擁有自己的核心技術和獨立的知識產(chǎn)權才能進入世界經(jīng)濟鏈條的上游環(huán)節(jié)。因此, 國家政策的要點在于加強金融體制的改革，政府應在合理調整國內(nèi)投資結構以鼓勵外商直接投資的同時支持本國企業(yè)增強對外國技術的吸收能力,為企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（作者單位：南京大學商學院）