賄賂案件突發(fā)性線(xiàn)索成案的應(yīng)用技巧

彭新華

2007年5月，浙江省嵊州市人民檢察院在立案查辦某房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司法人代表?xiàng)钅成嫦有匈V案時(shí)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)紹興監(jiān)管分局副局長(zhǎng)黃某有重大受賄嫌疑。嵊州市院將案件線(xiàn)索上報(bào)。市院反貪局立即開(kāi)展初查。2007年6月19日，對(duì)黃某以涉嫌受賄罪進(jìn)行立案?jìng)刹?，同?月6日偵查終結(jié)。偵查查明，黃某在擔(dān)任某行紹興市中心支行合作金融監(jiān)管科科長(zhǎng)期間，利用負(fù)責(zé)全市農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員任職資格審查和農(nóng)村信用聯(lián)社存貸款監(jiān)管的職務(wù)便利，為其表弟楊某的公司違規(guī)取得貸款950萬(wàn)元。并非法收受楊某人民幣100萬(wàn)元。黃某特大受賄案已得到法院有罪判決?？偨Y(jié)該案查辦過(guò)程，有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。

一、立足線(xiàn)索評(píng)估分析，找準(zhǔn)案件疑點(diǎn)，確定初壹方向和重點(diǎn)，為后續(xù)立案?jìng)刹楣ぷ鞯於▓?jiān)實(shí)基礎(chǔ)

從嵊州市院上報(bào)的線(xiàn)索看，涉案對(duì)象級(jí)別較高，涉案金額特大。與涉案對(duì)象的職務(wù)有一定的關(guān)聯(lián)性，因此該線(xiàn)索具有較大的偵查價(jià)值，成案可能性較大。但是從線(xiàn)索形成的背景看，屬于突發(fā)性線(xiàn)索，而且線(xiàn)索內(nèi)容粗糙簡(jiǎn)單，具有許多不確定性因子。所謂突發(fā)性線(xiàn)索，就是在偵查某一犯罪行為過(guò)程中，突然發(fā)現(xiàn)有另一重大犯罪案件的線(xiàn)索。一般而言，賄賂犯罪型突發(fā)性線(xiàn)索具有兩面性：一方面具有一定的真實(shí)性，行賄人迫于法律和政策的強(qiáng)大壓力。并在趨利避害心理的推動(dòng)下。檢舉揭發(fā)其他人的犯罪事實(shí)，希望能得到從寬處理：另一方面具有一定的虛假性，可能是行賄人有意擾亂偵查視線(xiàn)，達(dá)到“曲線(xiàn)”對(duì)抗偵查審訊的一種方式。仔細(xì)分析本案線(xiàn)索，真假混雜。尚有諸多可疑之處：譬如，黃某利用關(guān)系為楊某取得貸款950萬(wàn)元，收取好處費(fèi)達(dá)百萬(wàn)元之多，這在通常情形下是否可信?行賄人楊某本是黃某的表兄弟，為什么要一次性送給黃某百萬(wàn)元?這一百萬(wàn)元的來(lái)龍去脈具體怎樣?是正常借貸關(guān)系還是賄賂關(guān)系?這一百萬(wàn)元，楊某家屬是否知曉?楊某出事后，黃某有什么異常舉動(dòng)?等等。這些問(wèn)題對(duì)查處案件十分重要，而當(dāng)時(shí)楊某并沒(méi)有交待。為此。市院反貪局決定，首先圍繞以上問(wèn)題有計(jì)劃地展開(kāi)必要初查。通過(guò)提審行賄人楊某、查處通信資料和查詢(xún)銀行資料，這些疑點(diǎn)分別得到了厘清：

行賄百萬(wàn)元的主觀動(dòng)機(jī)：當(dāng)時(shí)楊某公司開(kāi)發(fā)房產(chǎn)的地塊已拍買(mǎi)下來(lái)，短時(shí)間如果不解決資金問(wèn)題，將會(huì)造成巨大損失。開(kāi)弓沒(méi)有回頭箭，況且在參與拍買(mǎi)之前，黃某已答應(yīng)幫楊某解決資金問(wèn)題，因此，危難之際楊只好請(qǐng)黃某幫忙。黃某便向嵊州市農(nóng)村信用合作社有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)打了招呼，楊如愿以?xún)?。在商談貸款過(guò)程中，黃某先提出需要給信用社有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)若干干股，后又考慮到參股存在著利潤(rùn)計(jì)算問(wèn)題，于是在貸款到位后不久，黃某直接以信用社領(lǐng)導(dǎo)急需用錢(qián)為由，向楊要了人民幣100萬(wàn)元。

百萬(wàn)元的來(lái)龍去脈：2003年國(guó)慶節(jié)后。楊某交給黃某一本在嵊州建行開(kāi)戶(hù)的存折和與存折戶(hù)名相同的身份證，金額是100萬(wàn)元，而存折開(kāi)戶(hù)名是一位姓朱的人。一個(gè)星期后，黃某把這本存折交給了嵊州某房產(chǎn)老板陳某，因?yàn)辄S某在2001年或2002年的時(shí)候，向陳某借過(guò)130萬(wàn)元，現(xiàn)用這種方式先歸還陳某100萬(wàn)元。

黃某的異常舉動(dòng)：在得知楊某被檢察機(jī)關(guān)控制后，黃某十分著急，害怕自己與楊某的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系會(huì)曝露。于是與楊某的妻子鄭某聯(lián)系頻繁，在短短的10來(lái)天內(nèi)就發(fā)了與案件有關(guān)的短消息達(dá)幾百條。

楊某家屬涉案情況：楊某行賄100萬(wàn)元的事體，其妻子并不知情。因?yàn)闂畹母赣H曾經(jīng)因此類(lèi)問(wèn)題被檢察機(jī)關(guān)傳訊過(guò)，一度給家人造成較大的精神創(chuàng)傷，所以楊某向黃某行賄100萬(wàn)元的事體從未向其妻子談及過(guò)。這樣，即使自己出事了，也可以盡可能給家屑減少不必要的麻煩。

通過(guò)對(duì)上述幾個(gè)主要情況的初查核實(shí)，確定黃某受賄100萬(wàn)元的犯罪事實(shí)客觀存在。“楊某家屬對(duì)此案不知情”醺示著黃某與楊某妻子即使有串供行為，也是徒勞：“黃某的異常舉動(dòng)”預(yù)示營(yíng)他與楊某行賄案的確存在不正常的關(guān)系：“百萬(wàn)元的來(lái)龍去脈”預(yù)示著黃某受賄是有客觀具體的行為背景，并構(gòu)成了完整的“行為鏈”，為偵查所需要的“證據(jù)鏈”指明方向：“行賄百萬(wàn)的主觀動(dòng)機(jī)”預(yù)示著楊某貸款950萬(wàn)元而行賄百萬(wàn)，屬于一般中的特殊。據(jù)此，線(xiàn)索所涉及的關(guān)鍵問(wèn)題解決了，立案?jìng)刹榈姆ǘl件已經(jīng)具備，市院反貪局及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示、匯報(bào)后，作出立案?jìng)刹榈臎Q定，黃某被依法傳訊。

二、靈活運(yùn)用欲擒故縱戰(zhàn)術(shù)，對(duì)犯罪嫌疑人的狡辯供述及時(shí)作出訊問(wèn)筆錄，迫使犯罪嫌疑人在拒供筆錄上簽字與不簽字問(wèn)題上陷入兩難境地，從而有效地動(dòng)搖犯罪嫌疑人的頑抗心理，為突破“口供”創(chuàng)造了有利條件

楊某出事后，黃某“怕追究、怕曝光、怕坐牢”的恐慌心理必較嚴(yán)重，千方百計(jì)想掩蓋自己的犯罪行為。從黃某與楊某妻子的通信聯(lián)系頻繁現(xiàn)象看，極有可能存在著串供行為，這些可能會(huì)使其產(chǎn)生較強(qiáng)的對(duì)抗審訊的心理。果不其然，黃某被市院反貪局依法傳訊后，態(tài)度極端惡劣，對(duì)審訊人員的問(wèn)話(huà)或要理不理，或極力沖撞，不把審訊故在眼里。下面是其前兩次審訊筆錄的選段：

問(wèn)：你與陳某是怎么認(rèn)識(shí)的?

答：以前不認(rèn)識(shí)，是在借130萬(wàn)妙票的時(shí)候認(rèn)識(shí)的。

問(wèn)：是通過(guò)誰(shuí)認(rèn)識(shí)的?

答：認(rèn)識(shí)就是認(rèn)識(shí)，你們?yōu)槭裁磫?wèn)通過(guò)誰(shuí)介紹認(rèn)識(shí)的。

問(wèn)：這么大的一筆敷額能出借給你，而你與陳某又是在借鈔票這段時(shí)間內(nèi)認(rèn)識(shí)的，對(duì)此你是如何解釋的?

答：沒(méi)有必要解釋。

問(wèn)：具體是叫誰(shuí)操作的?

答：(考慮片課)叫誰(shuí)去操作我想沒(méi)有回答的必要。

問(wèn)：你剛才講借款的事與某某有何關(guān)系?

答：無(wú)可奉告。

問(wèn)：這件事你想不想再考慮了?

答：我還是堅(jiān)持無(wú)可奉告。

問(wèn)：法律規(guī)定你有如實(shí)供述的義務(wù)，你對(duì)無(wú)可奉告有何解釋?

答：法庭上需要的話(huà)，我會(huì)在法庭上解釋的。

問(wèn)：現(xiàn)在說(shuō)說(shuō)看?

答：我覺(jué)得現(xiàn)在還沒(méi)必要解釋。

問(wèn)：為什么沒(méi)有必要解釋?

答：就好像你問(wèn)我為什么一樣的。

從上述問(wèn)答可以看出，黃的抵抗情緒十分嚴(yán)重。然而，黃某對(duì)抗審訊的意圖和行為都在辦案人員的預(yù)料和掌握之中，無(wú)奈抵抗只是顯視出他內(nèi)心的軟弱和不安，透示出他外強(qiáng)中干、色厲內(nèi)荏的本質(zhì)。這個(gè)時(shí)候，辦案人員不失時(shí)機(jī)地采取欲擒故縱戰(zhàn)術(shù)，即佯順其意、故縱其行。對(duì)其弱點(diǎn)、意圖等不急于揭穿。而是順?biāo)浦?、投其所好，讓其繼續(xù)“表演”下去，表演得愈多，他就愈不好收?qǐng)觥Ｋ自?huà)說(shuō)得好，一句謊言，需要十句謊言來(lái)掩蓋，謊言愈多，他的犯罪事實(shí)就愈容易暴露。然后，辦案人員把他的表演過(guò)程和拒絕供述的言行都如實(shí)地記錄下來(lái)，并要他在此筆錄上簽字。這時(shí)黃某立即陷入了兩難境地。簽還是不簽?zāi)?簽了的話(huà)，會(huì)不會(huì)喪失法律和政策上從寬處罰的機(jī)

會(huì)?檢察機(jī)關(guān)是否真的掌握了自己的犯罪事實(shí)?不簽的話(huà)，不是自己對(duì)自己的拒絕供述進(jìn)行了否定嗎?黃某對(duì)偵查人員的這一招根本沒(méi)有思想準(zhǔn)備，狡辯不安的窘態(tài)自然暴露出來(lái)。在后兩次審訊中，他的抵賴(lài)態(tài)度有所轉(zhuǎn)變。如第三次審訊筆錄選段：

問(wèn)：上次我們對(duì)你的所有交代作了筆錄，你又一直不簽字，是什么意思?

答：我想我有些話(huà)是說(shuō)得有點(diǎn)過(guò)頭，其實(shí)我也想配合你們把自己的問(wèn)題講清楚，以便取得法律上的從輕處罰。

問(wèn)：你有這樣的認(rèn)識(shí)，很好，那么就要言行一致，不要撒謊。

答：好的，我也知道，事情發(fā)生了，靠說(shuō)謊是不行的。

問(wèn)：你對(duì)楊某講過(guò)“準(zhǔn)備100萬(wàn)元資金，信用社領(lǐng)導(dǎo)有息用”，這句話(huà)到底是什么意思?

答：我承認(rèn)我做得有些“黑”，是不對(duì)的。

問(wèn)：“黑”是什么意思?

答：用錯(cuò)誤的方法獲取利益。

問(wèn)：什么利益?

答：資金上的利益

與前兩次相比，黃某的態(tài)度有了實(shí)質(zhì)性改變。審訊人員因勢(shì)利導(dǎo)，在寬松氣氛下同黃某進(jìn)行道德和法律上交流和教育，增加相互的信任感。最后他不得不向?qū)徲嵢藛T如實(shí)供述自己的犯罪行為，并對(duì)前面的惡劣態(tài)度道歉。近年來(lái)，我們對(duì)那些滿(mǎn)口胡言的犯罪嫌疑人，多次采用這種方法，都取得了預(yù)期的效果。

三、以子之矛，攻子之盾，充分利用犯罪嫌疑人的供述矛盾。供述矛盾可以迫使對(duì)方陷入理屈詞窮的困境，從而達(dá)到消弱其抗拒心理的效果。同時(shí)比較直觀地反映犯罪嫌疑人的主觀心理演變過(guò)程，一定程度上起到防止犯罪嫌疑人翻供的作用

在審訊實(shí)踐中，一些有經(jīng)驗(yàn)的審訊人員都喜歡通過(guò)揭露犯罪嫌疑人的供述矛盾，達(dá)到讓犯罪嫌疑人如實(shí)交待犯罪事實(shí)的目的。這種揭露矛盾的方法，不僅在國(guó)內(nèi)被普遍使用。在國(guó)外尤其是美國(guó)司法部門(mén)，也經(jīng)常利用這種依靠邏輯推理尋找矛盾的方法對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行心理控制，進(jìn)而達(dá)到使其供述的目的。

從矛盾的來(lái)源看，主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是犯罪嫌疑人自己設(shè)置的矛盾，另一類(lèi)是審訊人員有意為其設(shè)定的矛盾。就前一類(lèi)矛盾來(lái)說(shuō)，又有三種具體情形：一是行賄人與受賄人之間的矛盾，道德品質(zhì)上的自私、貪婪、嫉妒、多疑以及相互關(guān)系的地位不同、利益不同、作用不同。決定了賄賂雙方主體之間的矛盾：二是犯罪嫌疑人主觀心理矛盾，犯罪嫌疑人在接受正面審訊時(shí)，就被動(dòng)地與犯罪事實(shí)聯(lián)系在一起，當(dāng)審訊涉及到其犯罪事實(shí)的時(shí)候，便產(chǎn)生了拒供與供述的兩種對(duì)立的心理活動(dòng)，兩種意念此起彼伏，產(chǎn)生反復(fù)動(dòng)搖的矛盾心理：三是犯罪嫌疑人主觀心理與客觀事實(shí)之間的矛盾，犯罪嫌疑人在案發(fā)后的畏罪心理，反應(yīng)在審訊中就是采用編造謊言、假話(huà)來(lái)抗審，這些必然與客觀事實(shí)存在產(chǎn)生矛盾，主要表現(xiàn)有供詞與供詞問(wèn)的矛盾、情節(jié)發(fā)展的內(nèi)在矛盾、證據(jù)之間的矛盾、行為人與某情節(jié)的矛盾等。

在查辦黃某受賄案中，辦案人員就是有效地利用了犯罪嫌疑人自己設(shè)置的矛盾，達(dá)到了揭露其在審訊前期階段無(wú)賴(lài)抵抗的本質(zhì)。楊某被檢察機(jī)關(guān)控制后，黃某忐忑不安，不停地暗中活動(dòng)，這種反偵查的預(yù)先行為不自覺(jué)地為自己設(shè)置了三種矛盾：一是他與行賄人楊某之間的矛盾。楊某雖然是黃的親戚，而且在貸款一事受過(guò)黃的大力幫助，但是這種幫助是附帶了一種金錢(qián)交易，當(dāng)楊某處于不能自保的處境時(shí)候，不得不如實(shí)供述自己的行賄事實(shí)，楊某的交代恰好是黃不想看到的。黃在自己案發(fā)前，就積極地作出一些企圖掩蓋與楊之間不正當(dāng)交易的行為，他與楊某之妻串聯(lián)及在審訊初期的謊言就是最好的例證：二是他與楊某之妻之間的矛盾。為了掩蓋100萬(wàn)元的真相，黃只好與楊之妻串供，這種串供行為一開(kāi)始就是極度愚蠢之舉，因?yàn)闂钅持薷静恢肋@件事，更無(wú)經(jīng)手此事之說(shuō)。當(dāng)然，楊某之妻在沒(méi)有危及其利益的時(shí)候，她或許會(huì)應(yīng)黃之勸說(shuō)，按黃的要求提供假證，但是一旦明白事體真相后以及自己要涉及司法的時(shí)候，她就會(huì)立即退而求自保；三是他的虛假供述與受賄100萬(wàn)元的客觀現(xiàn)實(shí)之間的矛盾。黃基于自己在被控制前的天真幻想和幼稚行為，在審訊前兩天謊言連篇。他不斷辯解，“當(dāng)時(shí)向楊要的這一100萬(wàn)元是借款”；后來(lái)又說(shuō)，“要這100萬(wàn)元是信用社領(lǐng)導(dǎo)急用的”：接著在第三次審訊時(shí)。黃又自行否定?！安皇堑?，是我自己編出來(lái)的”。辦案人員因勢(shì)利導(dǎo)。及時(shí)抓住了黃的自相矛盾。也就是抓住了他的致命弱點(diǎn)，后續(xù)的偵查審訊工作比較順利。

綜上，由于計(jì)劃周密，決策科學(xué)，偵查程序規(guī)范，并充分結(jié)合具體案情，抓住疑點(diǎn)，突破難點(diǎn)，恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用了審訊謀略，黃某受賄案得以順利偵破并取得了良好的效果。一是辦案效率高，從立案到偵查終結(jié)的周期較短，從立案到終結(jié)，前后只用了不到兩個(gè)月的時(shí)間：二是法律效果和社會(huì)效果統(tǒng)一，市委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本案的查處予以高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為黃某受賄案的僨破對(duì)加強(qiáng)金融監(jiān)管職能，有效維護(hù)地方金融秩序具有較大的實(shí)際意義，并在全市范圍內(nèi)形成較大的反響。因此，黃某受賄案被浙江省人民檢察院評(píng)為“十大精品案”之一。

辦案札記：一次“調(diào)侃”創(chuàng)新一項(xiàng)制度

隆冬的深夜。野外萬(wàn)籟俱寂。

幾名審訊歸來(lái)的“夜貓子”疲憊地?cái)D在一輛警用商務(wù)車(chē)內(nèi)，高速道上的車(chē)輪磨擦聲顯得格外刺耳。也許是艱苦中的自我調(diào)侃，一名年輕干警首先感慨：“諸位，反貪偵查的確具有挑戰(zhàn)性和風(fēng)險(xiǎn)性，大家想想這與哪一項(xiàng)工作最相似?”“這還用多說(shuō)，反貪債壹就如打仗，審訊室就是塊特殊的戰(zhàn)場(chǎng)，拼的是毅力和謀略?！庇腥笋R上接音。另一名同志立即補(bǔ)充：“我看反貪偵查還有點(diǎn)象打‘NBA，拼的是團(tuán)隊(duì)合作精神?！弊诤笈诺睦侠詈孟褚瞾?lái)了精神，帶著評(píng)判員的口吻說(shuō)：“嘿!都沒(méi)錯(cuò)，但是每一次立案?jìng)刹?，就如一次航海，逢?jīng)多少艱辛萬(wàn)苦，最終會(huì)達(dá)到成功的彼岸?！?/p>

說(shuō)者無(wú)心，聽(tīng)者有意。坐在副駕駛位上的“局座”似乎突有靈感：“對(duì)!航海!我們每辦一件案子，從立案到偵結(jié)。要經(jīng)過(guò)不少風(fēng)險(xiǎn)和波折，要調(diào)取多少證據(jù)材料，如果能把這些都記錄下來(lái)，就是是一部?jī)?nèi)容豐富的‘航海日志，有航海日志，為什么就沒(méi)有偵查日志呢?”

就是這樣一次偶然的言談，創(chuàng)新了一項(xiàng)制度。嵊州市院反貪局經(jīng)過(guò)調(diào)研論證，于2007年5月。全市反貪部門(mén)開(kāi)始全面推行偵查日志制度。經(jīng)過(guò)一年多的實(shí)踐證明，偵查日志制度對(duì)推動(dòng)當(dāng)前反貪工作有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，開(kāi)辟一條搜集和經(jīng)營(yíng)偵查基礎(chǔ)信息的新渠道，提高反貪干警的案例剖析能力和業(yè)務(wù)實(shí)戰(zhàn)水平，增強(qiáng)工作責(zé)任心，弘揚(yáng)愛(ài)崗敬業(yè)的檢寨精神。2008年年底，省院反貪局領(lǐng)導(dǎo)在我局調(diào)研時(shí)指出：“偵查日志制度，表面上看是小事，但實(shí)質(zhì)意義十分重大?！?/p>