檢察機(jī)關(guān)績(jī)效考評(píng)應(yīng)遵循的原則

南明法

立科學(xué)合理、可操作性強(qiáng)的檢察機(jī)關(guān)績(jī)效考評(píng)機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，正確履行法律監(jiān)督職責(zé)，實(shí)現(xiàn)和維護(hù)社會(huì)公平正義的本質(zhì)要求，是規(guī)范檢察隊(duì)伍專業(yè)化管理的客觀需要。但長(zhǎng)期以來(lái)，檢察工作管理在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成了以業(yè)務(wù)條線考評(píng)為核心的管理方式。這種管理方式最大的特點(diǎn)是加強(qiáng)了檢察機(jī)關(guān)上下級(jí)之間的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，完善了上級(jí)院的指導(dǎo)職能，推動(dòng)了檢察一體化工作方式的形成。然而，隨著檢察工作專業(yè)化、規(guī)范化水平的不斷提高和司法體制改革的深入，這種考評(píng)模式也逐漸顯露出各院作為一個(gè)“院”的工作整體性、獨(dú)立性和協(xié)調(diào)性有所削弱的不足，已經(jīng)不能很好地滿足和適應(yīng)檢察工作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

通過(guò)長(zhǎng)期觀察總結(jié)，業(yè)務(wù)條線考評(píng)模式在實(shí)踐中存在著重辦案工作考評(píng)，輕綜合工作考評(píng)；重內(nèi)部考評(píng)，輕外部考評(píng)；重部門(mén)工作成績(jī)、輕相互協(xié)調(diào)配合：重重點(diǎn)工作，輕全面工作；重能短期見(jiàn)效工作，輕長(zhǎng)期基礎(chǔ)性工作；重辦案職能，輕法律監(jiān)督職能，重行政管理，輕司法管理；重定量考評(píng)，輕定性考評(píng)等一系列問(wèn)題。

司法程序是一種“設(shè)置有對(duì)立面的過(guò)程”。強(qiáng)調(diào)橫向的對(duì)抗，而不是縱向的審批。而條線考評(píng)的結(jié)果，必然樹(shù)立起行政領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)威和行政領(lǐng)導(dǎo)的意志被無(wú)限擴(kuò)大，承辦人的意志則被相對(duì)忽視。且條線考評(píng)中?？荚u(píng)者與被考評(píng)者往往同屬一個(gè)“系統(tǒng)”，在利益上具有一致性，難以進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，這種考評(píng)活動(dòng)不符合司法管理的特點(diǎn)。

針對(duì)條線考評(píng)模式存在的問(wèn)題，要建立一套符合檢察工作發(fā)展規(guī)律、符合科學(xué)發(fā)展觀要求、體現(xiàn)檢察工作特點(diǎn)的績(jī)效考評(píng)機(jī)制，應(yīng)遵循以下原則：

一、全面系統(tǒng)原則

為了實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”的檢察工作主題，加強(qiáng)檢察權(quán)的統(tǒng)一、有效行使，設(shè)定的考評(píng)指標(biāo)要反映全面的檢察工作。反映檢察工作的各個(gè)層次和各個(gè)方面，在關(guān)注業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，絕不能忽視綜合工作，既要重點(diǎn)突出，又不能顧此失彼，要把各級(jí)院領(lǐng)導(dǎo)的精力真正引導(dǎo)到抓全面工作上來(lái)。要從法律監(jiān)督、工作效率、權(quán)益實(shí)現(xiàn)、公信度、訴訟成本、廉潔狀況、司法保障、社會(huì)支撐等方面設(shè)計(jì)考評(píng)指標(biāo)。全面、系統(tǒng)地反映檢察工作的各個(gè)方面。各指標(biāo)的涵義、統(tǒng)計(jì)口徑、計(jì)算方法等要相互銜接，綜合反映檢察工作各構(gòu)成要素之間的內(nèi)在聯(lián)系，形成有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。要將個(gè)案評(píng)查、社會(huì)公眾評(píng)價(jià)與檢察統(tǒng)計(jì)考評(píng)指標(biāo)相結(jié)合，使微觀評(píng)價(jià)與宏觀評(píng)價(jià)、內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)具有協(xié)調(diào)一致性。在設(shè)置考評(píng)指標(biāo)時(shí)，既要兼顧上級(jí)院的考評(píng)要求，又要兼顧地方黨委的工作目標(biāo)?？荚u(píng)指標(biāo)之間要注意各部門(mén)之間的關(guān)聯(lián)制約、協(xié)調(diào)配合。要通過(guò)指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系，把檢察工作的方方面面都統(tǒng)一起來(lái)，促進(jìn)各方面工作齊頭并進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)檢察工作整體效能的最大化。

二、定性評(píng)價(jià)與定量考評(píng)相結(jié)合的原則

管理學(xué)認(rèn)為，定量分析比定性分析更準(zhǔn)確、更具說(shuō)服力。但對(duì)檢察工作完全實(shí)現(xiàn)量化考評(píng)是非常困難的，也是不盡合理的。為解決這一問(wèn)題，應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)可以實(shí)現(xiàn)量化考評(píng)的工作，如檢察業(yè)務(wù)工作，從工作數(shù)量、質(zhì)量、效率、效果等方面細(xì)化分解，設(shè)置相對(duì)合理的分值，進(jìn)行量化考評(píng)。對(duì)無(wú)法完全量化考評(píng)的內(nèi)容，如檢察機(jī)關(guān)的許多綜合性工作就很難用明確的數(shù)字進(jìn)行衡量，這時(shí)就要對(duì)這些工作做相對(duì)客觀全面的定性描述，采用以定性考評(píng)為主的考評(píng)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)與量化考評(píng)的銜接。

三、區(qū)別性原則

是否抓住了主要、關(guān)鍵的內(nèi)容設(shè)置考評(píng)指標(biāo)，是否全面反映了檢察工作的整體情況，是衡量績(jī)效考評(píng)機(jī)制是否科學(xué)的關(guān)鍵?？?jī)效考評(píng)的內(nèi)容要合理設(shè)置，既要內(nèi)容全面。又要重點(diǎn)突出，設(shè)置的考評(píng)項(xiàng)目要能反映各項(xiàng)檢察工作的主要任務(wù)和重點(diǎn)工作。在考評(píng)指標(biāo)的設(shè)置上，要抓住檢察工作的關(guān)節(jié)點(diǎn)，尋找能反映檢察工作總體水平的指標(biāo)。在考評(píng)內(nèi)容上，應(yīng)當(dāng)區(qū)分重點(diǎn)工作和一般工作，在分值的設(shè)定上，要有明確的體現(xiàn)。對(duì)重點(diǎn)工作設(shè)高分，對(duì)難點(diǎn)工作設(shè)加分。一般工作做不好則要扣分。要在考評(píng)體系中加強(qiáng)對(duì)自偵、公訴、偵監(jiān)等主要業(yè)務(wù)部門(mén)的考評(píng)比重，突出檢察機(jī)關(guān)的主要工作。要在考評(píng)體系的設(shè)置中充分考慮檢察機(jī)關(guān)的特殊性。充分考慮不同部門(mén)之間的工作差別所帶來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)差別，將部門(mén)的考評(píng)放在所在系統(tǒng)中去綜合考量，防止部門(mén)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的單一和一刀切等現(xiàn)象。同時(shí)，要充分考慮綜合部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)之間的差別。對(duì)綜合部門(mén)的考評(píng)要充分考慮到崗位履職能力要素、態(tài)度要素、團(tuán)隊(duì)協(xié)作要素等充分體現(xiàn)崗位個(gè)性和創(chuàng)造性差異的特殊要素。

四、持續(xù)長(zhǎng)效原則

績(jī)效考評(píng)工作既要著眼于當(dāng)前的重點(diǎn)工作，又要著眼于事關(guān)檢察機(jī)關(guān)長(zhǎng)期、可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)性工作；既要重視近期目標(biāo)，又不能輕視長(zhǎng)期目標(biāo)。設(shè)定考評(píng)指標(biāo)時(shí)要關(guān)注檢察工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)建設(shè)規(guī)劃，保持主要的考評(píng)指標(biāo)在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定。具有長(zhǎng)期指導(dǎo)性。在進(jìn)行考評(píng)時(shí)，既要看近期的、局部的成績(jī)，也要看長(zhǎng)遠(yuǎn)的、整體的工作，把短期與長(zhǎng)期政績(jī)，平時(shí)與年度政績(jī)，局部與整體政績(jī)結(jié)合起來(lái)。保障檢察工作的持續(xù)、健康發(fā)展。

五、法律效果與社會(huì)、政治效果相統(tǒng)一的原則

檢察工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)源于檢察工作的性質(zhì)、特點(diǎn)和規(guī)律，來(lái)源于法律規(guī)定的原則、程序和規(guī)范，來(lái)源于黨和人民對(duì)檢察工作的要求。任何一項(xiàng)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的確立，都必須同時(shí)滿足上述三個(gè)方面的要求，這是制訂檢察工作考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)和依據(jù)，也是保證檢察工作績(jī)效考評(píng)客觀性、全面性、正確性不可或缺的原則。對(duì)于外界而言，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部制約的程序再嚴(yán)密，案件辦理再公正，也不可避免地存在社會(huì)公眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)履行職責(zé)是否到位、是否存在瑕疵的懷疑。因此，考評(píng)機(jī)制中必須引入外部監(jiān)督機(jī)制，把社會(huì)公眾的外部評(píng)價(jià)與檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，形成內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)、客觀狀況與主觀認(rèn)知相統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系。這樣，既可以及時(shí)把握社情民意，又可以消彌檢察機(jī)關(guān)內(nèi)外部評(píng)價(jià)的反差。使績(jī)效考評(píng)不僅在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部消除了懷疑和抵制。而且可以贏得社會(huì)的認(rèn)可和贊同。

六、過(guò)程管理與結(jié)果管理相結(jié)合的原則

綜合工作與業(yè)務(wù)工作具有不同的特點(diǎn)和內(nèi)在規(guī)律，在設(shè)定考評(píng)內(nèi)容和考評(píng)指標(biāo)時(shí)也應(yīng)具有不同的要求。綜合部門(mén)的工作以繁雜的事務(wù)性工作為主，工作事項(xiàng)頭緒多、種類多。對(duì)于這些工作如果事事、項(xiàng)項(xiàng)都列出標(biāo)準(zhǔn)，都以結(jié)果論成敗，考評(píng)的工作量會(huì)過(guò)大，無(wú)法長(zhǎng)期堅(jiān)持執(zhí)行。在對(duì)綜合部門(mén)的工作進(jìn)行績(jī)效考評(píng)時(shí)，要按照過(guò)程管理和結(jié)果管理相結(jié)合的原則，以過(guò)程管理為主，輔之以必要的結(jié)果管理，設(shè)定符合綜合工作特點(diǎn)的考評(píng)指標(biāo)，解決考評(píng)的途徑和方法。

七、強(qiáng)化法律監(jiān)督原則

法律監(jiān)督能力是檢察機(jī)關(guān)生命力的體現(xiàn)。法律監(jiān)督能力如何，從一個(gè)側(cè)面能夠體現(xiàn)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的能力。要從有利于促進(jìn)和保障檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能的角度來(lái)明確考評(píng)的目的。把是否履行法律監(jiān)督職能提高到檢察工作發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)來(lái)認(rèn)識(shí)。要通過(guò)制定考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。把執(zhí)法活動(dòng)引導(dǎo)到積極、主動(dòng)履行法律監(jiān)督職責(zé)上來(lái)。要通過(guò)考評(píng)機(jī)制來(lái)充分調(diào)動(dòng)各級(jí)院履行法律監(jiān)督職責(zé)的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

八、加強(qiáng)司法管理原則

構(gòu)建符合科學(xué)發(fā)展觀要求的檢察機(jī)關(guān)績(jī)效考評(píng)機(jī)制，是要從內(nèi)部機(jī)構(gòu)整合人手，從組織上把檢察工作縱向梳理為業(yè)務(wù)、隊(duì)伍、事務(wù)三個(gè)系統(tǒng)。以檢察業(yè)務(wù)管理為主線，信息化為依托，構(gòu)建績(jī)效考評(píng)組織體系，設(shè)置專門(mén)的績(jī)效考評(píng)機(jī)構(gòu)，對(duì)檢察工作統(tǒng)一考核評(píng)價(jià)，從管理屬性上增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)的司法屬性。淡化其行政屬性。促進(jìn)檢察權(quán)的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能。