論科技創(chuàng)新的理論與政策

呂　政

內(nèi)容提要：本文論述了科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，指出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?。在國家?chuàng)新體系建設(shè)中，科技創(chuàng)新體系應(yīng)覆蓋全社會、各領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，應(yīng)形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，政府應(yīng)加強(qiáng)科技政策與經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)，增強(qiáng)調(diào)動(dòng)全社會資源的能力，積極建立科技公共基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新平臺等。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；理論；政策

中圖分類號：F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0001-05

1.科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

對于這場發(fā)源于美國、迅速波及全球的金融風(fēng)暴是如何產(chǎn)生的，有很多的原因可以進(jìn)行解釋。其中很重要的一點(diǎn)就是美國的虛擬經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)。奧巴馬在其競選時(shí)就對共和黨的政策進(jìn)行了批判。他認(rèn)為美國長期熱衷于經(jīng)營虛擬經(jīng)濟(jì)，而放棄實(shí)體經(jīng)濟(jì)；正是典型的“買空賣空”引發(fā)了本次金融危機(jī)。馬克思在《資本論》中也講到過，資本主義經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是一種債務(wù)經(jīng)濟(jì)，或者說西方經(jīng)濟(jì)思想是形而上學(xué)的思想在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的集中表現(xiàn)?！顿Y本論》最早翻譯版本的副標(biāo)題就是“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對形而上學(xué)的批判”。馬克思認(rèn)為資本主義發(fā)展到一定階段，完全是種依靠債務(wù)來驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)。所以說美國出現(xiàn)金融危機(jī)，實(shí)際上仍然是馬克思在《資本論》中所揭示的這些基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律的表現(xiàn)。

1998年世界銀行和當(dāng)時(shí)國家計(jì)委在中國開過一個(gè)研討會，議題是討論2020年的中國經(jīng)濟(jì)。著名的未來經(jīng)濟(jì)學(xué)家托夫勒在會上做了講演，內(nèi)容主要是宣稱他在《第三次浪潮》中所表達(dá)的觀點(diǎn)。他認(rèn)為人類社會進(jìn)入到了服務(wù)經(jīng)濟(jì)和信息化的時(shí)代，虛擬經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)成為繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。后來我也做了發(fā)言，認(rèn)為其觀點(diǎn)有很大的片面性，過于夸大了信息經(jīng)濟(jì)在人類社會發(fā)展中的地位和作用。我認(rèn)為信息經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間仍然是“毛”和“皮”的關(guān)系。人類社會的存在和發(fā)展還不可能離開實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而出現(xiàn)一個(gè)獨(dú)立的所謂的知識經(jīng)濟(jì)和信息經(jīng)濟(jì)。后來《中國改革報(bào)》做了一個(gè)報(bào)道，標(biāo)題叫“和托夫勒抬杠的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)者”。上世紀(jì)90年代，美國曾經(jīng)出現(xiàn)過以納斯達(dá)克為代表的美國網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的繁榮。到了2001年，美國納斯達(dá)克指數(shù)急劇下跌，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)破滅。這就表明了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)而獨(dú)立運(yùn)行，最后必定要回到原點(diǎn)。

美國在21世紀(jì)這幾年出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)其實(shí)都和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)泡沫破滅有關(guān)。泡沫破滅之后，美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)蕭條，美聯(lián)儲實(shí)行擴(kuò)張性的和刺激經(jīng)濟(jì)的政策，多次降低利率，鼓勵(lì)人們買房。后來出現(xiàn)通貨膨脹，然后提高利率，很多人還不起按揭，就出現(xiàn)了房地產(chǎn)泡沫的破滅。房地產(chǎn)按揭又被銀行或房地產(chǎn)公司打包，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司、證券公司，即所謂的資產(chǎn)證券化，于是出現(xiàn)了金融泡沫的破滅。這些都與馬克思所講的債務(wù)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)、虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行相對獨(dú)立的運(yùn)動(dòng)有關(guān)。因此，盡管信息經(jīng)濟(jì)在當(dāng)今獲得了飛速發(fā)展，但我們?nèi)匀粦?yīng)把實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。我們看到奧巴馬上臺后有兩個(gè)基本的政策主張：一個(gè)是變革，另一個(gè)是收縮。他可能會采取一些新的經(jīng)濟(jì)政策，來確保美國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系

世界缺乏科技創(chuàng)新成果為支撐的新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是建立在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上的。當(dāng)科技創(chuàng)新的成果不足以支持經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)候，就有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的停滯、下降或者衰退?？肆诸D時(shí)代的財(cái)政部長薩默斯，現(xiàn)任奧巴馬政府的經(jīng)濟(jì)委員會主任。他曾經(jīng)認(rèn)為信息經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)熨平了經(jīng)濟(jì)周期，即由于信息經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，不再會有經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)。但是2000年以來世界經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)踐證明，這個(gè)判斷至少是不準(zhǔn)確的，經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)并沒有被熨平。那么為什么沒能熨平經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)？我們認(rèn)為很重要的一個(gè)原因是科技創(chuàng)新也有周期。上世紀(jì)90年代后期和前幾年，科技革命的成果被過分夸大了。在新世紀(jì)我們看不到有足以引起新的產(chǎn)業(yè)和出現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新成果。而實(shí)體經(jīng)濟(jì)在沒有新的科技創(chuàng)新成果支撐的情況下，利潤逐漸被攤薄，或者說出現(xiàn)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的微利。大量的剩余資本找不到新的產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，于是涌向了紐約的石油期貨市場、芝加哥的糧食期貨市場。所以前幾年發(fā)生的到2008年上半年為止的石油價(jià)格暴漲并不是由于石油供求關(guān)系引起的。2007年和2000年相比，全世界石油需求的增長沒有超過40%，但是石油價(jià)格一度是2000年價(jià)格的400%以上。這種現(xiàn)象正是由于大量剩余資本進(jìn)入到期貨市場所引起，變成了一種金融現(xiàn)象。而之所以剩余資本不在實(shí)體經(jīng)濟(jì)尋找機(jī)會而轉(zhuǎn)向石油市場、糧食市場，原因正是在于沒有新的科技成果支撐，找不到新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。當(dāng)然，這只是一種判斷。

以作為新技術(shù)革命代表的先導(dǎo)型技術(shù)——IT技術(shù)為例：摩爾定律本身遇到了天花板，摩爾自己也認(rèn)為摩爾定律所揭示的規(guī)律遇到了障礙。摩爾定律是指每18個(gè)月集成度提高1倍，每18個(gè)月大規(guī)模集成電路芯片的生產(chǎn)成本降低一半。在上世紀(jì)70年代到90年代，這個(gè)定律都是被遵循的。但現(xiàn)在摩爾定律失靈了。這主要是因?yàn)楝F(xiàn)在硅材料的物理性能無法滿足進(jìn)一步提高集成度的要求。在實(shí)際生活中，我們也能感受到，20世紀(jì)90年代到2003年，電腦更新?lián)Q代的非常快，而如今電腦CPU的變化并不是很明顯。理論上提出的分子電路、量子電路也都還沒能走出實(shí)驗(yàn)室。應(yīng)當(dāng)說，以IT技術(shù)為先導(dǎo)的新的科技革命正處于一個(gè)發(fā)展相對緩慢的階段。

再談?wù)勆锕こ碳夹g(shù)，比如說基因。如今基因測序的技術(shù)取得了明顯的突破：測序速度明顯加快，過程也十分簡單。從口腔黏液中取一些樣本，幾天之后就能測出你的基因構(gòu)成情況，然后通過基因分析就能判斷出你這個(gè)人的病理。傳統(tǒng)的醫(yī)學(xué)是靠問、靠號脈、靠觀察，不用任何技術(shù)手段。西醫(yī)的人體解剖學(xué)出現(xiàn)之后，能夠判斷你身體的某個(gè)部位是否出現(xiàn)毛病。而基因的測序解決到了分子的程度，不僅看到病灶的部位，更看到細(xì)胞，看到細(xì)胞的基因構(gòu)成?，F(xiàn)在這項(xiàng)技術(shù)是成熟了，但是全世界都還沒有建立起基因測序用于醫(yī)學(xué)診斷的標(biāo)準(zhǔn)，就不能進(jìn)入臨床，只能以健康咨詢顧問的形式開展商業(yè)活動(dòng)。這樣這個(gè)產(chǎn)業(yè)就很難做大。所以這項(xiàng)技術(shù)雖然有突破，但要真正能進(jìn)入到應(yīng)用還需要一個(gè)過程。生物工程其他的技術(shù)比如轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的栽培雖然也有突破，但現(xiàn)在還未形成大規(guī)模、大批量的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。

第三個(gè)是新能源技術(shù)。人們預(yù)測最能夠解決人類能源短缺的技術(shù)是可控的核聚變。氫彈的爆炸就是不可控的。但是據(jù)預(yù)計(jì)，可控的核聚變技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化要到2050前后。

以上是一些具有代表性的新的科技革命，但是目前都還未能成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，來支撐產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步是個(gè)長周期的過程，那么會不會引起世界經(jīng)濟(jì)長時(shí)間的衰退？這需要我們?nèi)ミM(jìn)一步研究。實(shí)際上，20世紀(jì)所發(fā)明的技術(shù)成果仍然在支撐著21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，比如青霉素、空調(diào)、化纖、原子能、飛機(jī)。這些技術(shù)除了少數(shù)基礎(chǔ)理論是在20世紀(jì)揭示的，但多數(shù)還是在19世紀(jì)就奠定了。這樣看來，如果20世紀(jì)在基礎(chǔ)理論上沒有重大突破，也就會造成在應(yīng)用上沒有重大突破，世界經(jīng)濟(jì)就有可能進(jìn)入一個(gè)長周期的低速增長。經(jīng)濟(jì)增長不完全是經(jīng)濟(jì)關(guān)系本身的問題，也需要研究作為經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)即生產(chǎn)力中的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的因素。

3.技術(shù)進(jìn)步是走向新的經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?/p>

如何擺脫目前經(jīng)濟(jì)增長的困境？對于中國來說，技術(shù)進(jìn)步仍然是走向新的增長的起點(diǎn)。我們現(xiàn)在實(shí)行擴(kuò)大內(nèi)需的政策，刺激固定資產(chǎn)投資和消費(fèi)，但我認(rèn)為同時(shí)也需要強(qiáng)調(diào)加大技術(shù)研發(fā)的投入，推進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的科技進(jìn)步。其實(shí)即使沒有美國的金融危機(jī)，中國的經(jīng)濟(jì)也要進(jìn)入調(diào)整階段，不可能維持2003年到2007年高速增長的格局。這里的原因有很多，比如資源約束問題、環(huán)境問題、國際貿(mào)易摩擦問題等。我認(rèn)為最終還是回到了馬克思的所謂經(jīng)濟(jì)周期。中國目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)際上遇到了生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢與購買力不足的矛盾，或者說生產(chǎn)擴(kuò)大的趨勢遇到有效需求不足的矛盾。過去7年中國經(jīng)濟(jì)的增長是建立在大規(guī)模固定資產(chǎn)投資的基礎(chǔ)上，2002年以后的名義增長率都在25%以上。這種增長的結(jié)果就形成了一系列生產(chǎn)能力的急劇擴(kuò)張。投資除了形成高速公路、鐵路、城市建設(shè)，同時(shí)更多的是形成了工業(yè)生產(chǎn)能力。具有代表性的是鋼材。2007年我國鋼材產(chǎn)量達(dá)到5.6億噸，占全世界總產(chǎn)量的將近40%。我們的鋼材產(chǎn)量超過了美國、日本、俄羅斯、印度、韓國鋼產(chǎn)量之和。與2000年相比，2007年中國鋼材產(chǎn)量增長了330%，焦炭產(chǎn)量增長了170%，水泥產(chǎn)量增長130%，玻璃產(chǎn)量增長180%，轎車產(chǎn)量增長了500%，空調(diào)產(chǎn)量增長340%，冰箱產(chǎn)量增長240%，棉紡錠的生產(chǎn)能力增長了260%，紗產(chǎn)量增長了200%，化學(xué)纖維增長了240%。

但是另一方面，過去7年我國人口總量只增長了3%；另外就是國民收入分配結(jié)構(gòu)不合理，特別是初次分配不合理。國家和企業(yè)的關(guān)系中，企業(yè)稅負(fù)過重。壟斷行業(yè)通過行政壟斷和自然壟斷所獲取的超額利潤很大一部分轉(zhuǎn)化為部門和集團(tuán)的利益、職工的福利。在資本和勞動(dòng)的關(guān)系上，資本獲得的比重過高。因此，即使沒有金融危機(jī)的沖擊，中國經(jīng)濟(jì)也會進(jìn)入到這樣一個(gè)調(diào)整的階段。生產(chǎn)能力的擴(kuò)大需要消化，在國內(nèi)有效需求不足的情況下只能依靠擴(kuò)大出口。擴(kuò)大出口帶來的問題一方面有貿(mào)易摩擦，另一方面在外部需求減少的情況下將受到嚴(yán)重沖擊。而國內(nèi)有效需求不足的原因，首先在于收入分配不合理，高收入人群的邊際消費(fèi)傾向比較低，低收入人群想消費(fèi)但沒有足夠的支付能力。這次擴(kuò)大內(nèi)需首先是加快鐵路、高速公路、基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)田水利建設(shè)，這個(gè)帶動(dòng)作用在過去的條件下可能有40%變成員工工資，從而轉(zhuǎn)化為消費(fèi)。但隨著現(xiàn)在建設(shè)工程資本有機(jī)構(gòu)成的提高，轉(zhuǎn)化為消費(fèi)的比例必定會變少。要想走出這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長的低點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)新的起飛，除了短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)以外，通常需要加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)部設(shè)備改造、技術(shù)更新。

4.國家創(chuàng)新體系建設(shè)

我對國家創(chuàng)新體系的定義是從事科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、體制安排、運(yùn)行方式的總和。它包括科研院所、高等院校、國家實(shí)驗(yàn)室，企業(yè)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，科學(xué)普及、技術(shù)推廣和技術(shù)中介 組織等。不應(yīng)將國家創(chuàng)新體系簡單地理解為國家級的科研院所，它應(yīng)當(dāng)是覆蓋全社會、各領(lǐng)域、各地區(qū)的科技創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)組織體系。實(shí)際上大量的科技創(chuàng)新是發(fā)生在生產(chǎn)過程中間的小改小革開始。例如在杭州看到的一個(gè)企業(yè)，它對中國化學(xué)纖維的印染取得突破性的工藝，取消了印染過程。而印染是中國水污染主要的源頭之一，因此企業(yè)完成的這項(xiàng)工藝對全社會形成重大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。這就說明科技創(chuàng)新體系應(yīng)當(dāng)覆蓋全社會、各領(lǐng)域，包括這些小型的技術(shù)改革。

另外是關(guān)于科技創(chuàng)新的分工問題。在社會化大生產(chǎn)的條件下，科技創(chuàng)新分為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和科技成果產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段。發(fā)現(xiàn)的目的在于揭示從宏觀到微觀的物質(zhì)世界的存在方式及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，主要是從事基礎(chǔ)理論研究工作的科學(xué)家的責(zé)任和工作重點(diǎn)。這種基礎(chǔ)研究是必要的，它是后面發(fā)明的依據(jù)。發(fā)明的任務(wù)是根據(jù)科學(xué)發(fā)現(xiàn)所揭示的規(guī)律，通過工程技術(shù)手段，研制成新材料、新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)工藝流程。發(fā)明主要是在工程技術(shù)層次上的創(chuàng)新。這是工程師的責(zé)任，涉及到動(dòng)手能力。例如袁隆平發(fā)明了雜交水稻就是屬于這個(gè)范疇。技術(shù)創(chuàng)新成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化和市場化是科技創(chuàng)新的最終目標(biāo)。這種轉(zhuǎn)化往往不是由懂行的工程師完成，它需要有企業(yè)家把各種生產(chǎn)要素組織起來，把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，并進(jìn)行規(guī)模化生產(chǎn)。過去很火的VCD，它的技術(shù)是由安徽省無線電視技術(shù)研究所的幾個(gè)技術(shù)人員研發(fā)的，但是他們找不到資金，找不到廠家來生產(chǎn)。那么廣東的企業(yè)家敏感地意識到這個(gè)產(chǎn)品的市場前景，很快地進(jìn)行大批量生產(chǎn)。這就是企業(yè)家的敏感性和判斷能力的重要性。

5.企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，多數(shù)的技術(shù)研發(fā)中心應(yīng)當(dāng)建在企業(yè)，科技隊(duì)伍的主體也應(yīng)當(dāng)集中在企業(yè)?！笆叽蟆眻?bào)告中提到要促進(jìn)創(chuàng)新要素向企業(yè)積聚。原因在于：第一企業(yè)是作為以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，具有通過科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)利潤最大化的內(nèi)在推動(dòng)力；第二，在市場經(jīng)濟(jì)條件下以及經(jīng)濟(jì)國際化的大環(huán)境中，企業(yè)始終面臨著競爭的壓力，不搞創(chuàng)新，企業(yè)就難以生存，更談不上發(fā)展，企業(yè)具有重視技術(shù)創(chuàng)新的外在壓力；第三，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的實(shí)踐中，能夠使技術(shù)創(chuàng)新方向和目標(biāo)的選擇更符合市場需求；第四，企業(yè)具有把科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備、工程技術(shù)能力以及社會化的配套能力。企業(yè)能夠把科技要素、工程要素、資金要素、市場要素直接結(jié)合起來。

那么如何促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體？一是要建立鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入的政策和機(jī)制，使企業(yè)成為科技投入主體。二是要改革科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理，使企業(yè)成為重大創(chuàng)新活動(dòng)承擔(dān)主體。調(diào)整國家科技計(jì)劃，提高企業(yè)承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的比重，支持企業(yè)牽頭實(shí)施國家科技項(xiàng)目。三是建立促進(jìn)科技成果擴(kuò)散、流動(dòng)的新機(jī)制，使企業(yè)成為成果應(yīng)用和受益的主體。四是要培育良好的創(chuàng)新環(huán)境，扶持中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

非常重要的一點(diǎn)是要解決科技人員的分布問題。我國目前科技人員對半分布在企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，而發(fā)達(dá)國家科技人員更多地分布在企業(yè)，達(dá)到70%以上。越發(fā)達(dá)的國家，其企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位越突出，企業(yè)擁有科研人員的比重也越高。如1993年美國、英國、日本、韓國企業(yè)研發(fā)人員占全部研發(fā)人員的比重分別為：75.4%、68.5%、64.8%和54.9%。而我國目前的情況是理工科畢業(yè)生更多涌向政府和科研院所，這主要是社會保障方面的影響。因此我們需要形成一種機(jī)制，形成有利于科技人員主要分布于企業(yè)的格局。

6.技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的途徑

在實(shí)現(xiàn)途徑上關(guān)鍵要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：一是要有明確的需求目標(biāo)，如產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝與設(shè)備創(chuàng)新、材料創(chuàng)新，而不是僅僅跟蹤目標(biāo)或發(fā)表科學(xué)論文。就像我們發(fā)射神七，第一運(yùn)載火箭的推力要大，第二是三個(gè)人的生存空間要足夠，第三要出倉，還要準(zhǔn)確的回收。這就需要解決運(yùn)載問題、動(dòng)力問題、航天飛船的材料問題、航天服的材料和制作工藝問題等。這些都是需求問題。有什么問題就解決什么問題。第二要有工程依托。工程依托是指技術(shù)創(chuàng)新有一個(gè)具體的工程項(xiàng)目載體。解放初期回到國內(nèi)的科學(xué)家，真正作出突出貢獻(xiàn)的往往是那些分到軍事科研部門和大企業(yè)的，他們能做出一些名堂來。而那些從事理論研究和分在大學(xué)當(dāng)老師的很多默默無聞。這就說明只有工程依托，從事應(yīng)用研究的科學(xué)家才有用武之地。

在體制安排上，要確立企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，通過深化國有企業(yè)改革，使企業(yè)具有追求技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；在組織方式上，應(yīng)形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的、既有分工又有合作的創(chuàng)新體系；在資金來源上，應(yīng)形成企業(yè)自我積累、政府投入、金融信貸支持以及社會融資的多元化融資的渠道；要積極建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐平臺，包括公共技術(shù)創(chuàng)新平臺、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺、企業(yè)工程技術(shù)中心。

目前科研院所通過技術(shù)市場向企業(yè)轉(zhuǎn)讓科技創(chuàng)新成果面臨的突出問題是，大多科技成果未經(jīng)過工業(yè)性中試，其技術(shù)的可靠性還有待完善，其經(jīng)濟(jì)可行性還需要市場的驗(yàn)證，企業(yè)又缺乏承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)的能力和機(jī)制。有時(shí)企業(yè)買了研究所的成果覺得上當(dāng)了，不像原先想的有那么好的性能。還有時(shí)研究所把成果攥在手里舍不得賣，企業(yè)也很猶豫不知道這項(xiàng)技術(shù)行不行。這樣的技術(shù)創(chuàng)新路徑是有問題的。這里需要企業(yè)提出技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)和需求，由企業(yè)組織實(shí)施，并負(fù)責(zé)資金的籌措等生產(chǎn)要素的組織。科研院所和大學(xué)根據(jù)企業(yè)提出的技術(shù)需求，參與技術(shù)創(chuàng)新過程，提供理論和技術(shù)支持。這就是實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研一體化”。要改變我國科技研發(fā)的人力資源與企業(yè)生產(chǎn)能力及經(jīng)營能力相分離的狀況，大力充實(shí)企業(yè)的科技人員，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)科技要素、生產(chǎn)要素、經(jīng)營管理要素的直接結(jié)合。

7.政府在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

在構(gòu)建國家自主創(chuàng)新體系的過程中，政府應(yīng)當(dāng)有所作為。當(dāng)前應(yīng)該加強(qiáng)以下幾個(gè)重點(diǎn)：

一是加強(qiáng)科技政策與經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)，為自主創(chuàng)業(yè)提供良好的政策環(huán)境，特別是通過建立公平的市場競爭環(huán)境，將會極大地增強(qiáng)企業(yè)為未來進(jìn)行技術(shù)投資的信心。二是增強(qiáng)政府調(diào)動(dòng)全社會資源的能力，形成多元化科技投入格局，大幅度增加財(cái)政科技投入，調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，加大對科研基地和科技隊(duì)伍建設(shè)的支持，加大對基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會公益研究的支持，切實(shí)提高國家科技經(jīng)費(fèi)使用效益。三是積極建立科技公共基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新平臺，整合和提高科技基礎(chǔ)設(shè)施資源，建立科學(xué)、合理的管理模式和運(yùn)行機(jī)制，形成適當(dāng)集中與適度分布相結(jié)合的資源配置格局，運(yùn)用共享的機(jī)制推動(dòng)科技資源的社會化。四是把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和凝聚各類科技人才特別是尖子人才作為科技工作的基本要求，充分調(diào)動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性，造就龐大的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。五是促進(jìn)創(chuàng)新投資，大力培育和建立科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系、科技投融資體系和創(chuàng)業(yè)板市場。六是圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，組織實(shí)施好重大科技創(chuàng)新活動(dòng)，能夠有效帶動(dòng)相關(guān)學(xué)科、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

8.正確認(rèn)識發(fā)揮比較優(yōu)勢和增強(qiáng)競爭優(yōu)勢的關(guān)系

比較優(yōu)勢意味著“兩利相權(quán)擇其重，兩害相權(quán)擇其輕”，而競爭優(yōu)勢是指一個(gè)企業(yè)或國家在某些方面比其他的企業(yè)或國家更能帶來利潤或效益的優(yōu)勢，往往源于技術(shù)、管理、品牌、勞動(dòng)力成本等方面。我們應(yīng)在發(fā)揮比較優(yōu)勢的同時(shí)，努力提高競爭優(yōu)勢，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，改善國際貿(mào)易條件，在技術(shù)密集與知識密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，提升在國際產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位。

8.1 在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下科學(xué)技術(shù)和工業(yè)沒有國界嗎

雖然經(jīng)濟(jì)全球化條件下的產(chǎn)業(yè)鏈的垂直分工，導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)過程沒有國界，但是，在有國家存在的情況下，利益絕對是有國界的。作為科學(xué)實(shí)現(xiàn)形式的技術(shù)也是有國界的。對于核心技術(shù)的控制，實(shí)質(zhì)上為了控制獲得超額壟斷利潤的手段，以實(shí)現(xiàn)本國利益的最大化。由于知識和技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的進(jìn)程不斷加快，技術(shù)創(chuàng)新所有者通常把技術(shù)專利同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來，以獲取更大的市場控制權(quán)和超額壟斷利潤。因此也必須看到，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是一把雙刃劍，它即促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，又提高了大多數(shù)發(fā)展中國家獲得新技術(shù)的成本，限制了技術(shù)創(chuàng)新成果的分享。

8.2 怎樣認(rèn)識以市場換技術(shù)的策略

以市場換技術(shù)，是指通過向跨國公司轉(zhuǎn)讓國內(nèi)的市場份額，以換取國外的先進(jìn)技術(shù)。

以市場換技術(shù)的前提條件有三個(gè)：一是國家間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平處于不同階段。二是產(chǎn)品具有生命周期。三是技術(shù)存在代際差異。通常主要采取兩種方式：一是從國外購買先進(jìn)技術(shù)裝備，以提高國內(nèi)用戶的生產(chǎn)技術(shù)水平。二是引進(jìn)外資在國內(nèi)建廠。

以市場換技術(shù)的策略有一定的積極的作用，與發(fā)展中國家最初的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)起點(diǎn)相比，縮小了技術(shù)差距、促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但我們也必須看到以市場換技術(shù)的弊端。由于產(chǎn)品生命周期和技術(shù)代際差異，發(fā)展中國家換來的技術(shù)總是第二流或第三流的技術(shù)?？鐕驹诩夹g(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，必然要“留一手”，以市場換技術(shù)的國家更不可能獲得核心技術(shù)。與此同時(shí)，以市場換技術(shù)還可能形成對本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行排斥和抑制。20世紀(jì)90年代中期以來，隨著大跨國公司在華投資的增加，外商投資企業(yè)的技術(shù)水平明顯提高。這段時(shí)期里，跨國公司在華企業(yè)使用的技術(shù)不僅普遍高于我國同類企業(yè)的水平，而且有相當(dāng)比例的跨國公司提供了填補(bǔ)我國空白的技術(shù)。外資企業(yè)技術(shù)水平的先進(jìn)程度，與其股權(quán)結(jié)構(gòu)（即外方的控制力）明顯相關(guān)。凡是外商獨(dú)資和外方控股的企業(yè)，技術(shù)水平都高于合作中方的原有水平，且不乏外方母公司內(nèi)部的先進(jìn)或較為先進(jìn)的技術(shù)。與之成鮮明對比的是，跨國公司都不愿將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給它們不能有效控制的合資企業(yè)。近些年來跨國公司越來越傾向于獨(dú)資、爭取股權(quán)結(jié)構(gòu)上的控制權(quán)，其戰(zhàn)略目的之一就是要鎖定可能外溢的“技術(shù)資源”。

從我國改革開放的發(fā)展過程中，中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的歷程可以發(fā)現(xiàn)，跨國公司所在國企業(yè)的技術(shù)與中國企業(yè)的技術(shù)差距對技術(shù)引進(jìn)起決定作用，而決定技術(shù)差距的不僅包含自主市場的開放程度，而且包括東道國企業(yè)的研發(fā)能力、技術(shù)吸收能力和技術(shù)擴(kuò)散的速度。

9.引進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新的關(guān)系

自主創(chuàng)新不等于自己創(chuàng)新，更不等于封閉式創(chuàng)新。作為一個(gè)發(fā)展中國家，充分利于用國際先進(jìn)科技成果，堅(jiān)持在消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，將成為我國自主創(chuàng)新的一個(gè)非常重要的途徑。

但我國目前技術(shù)引進(jìn)存在非常突出的問題：我國僅有少部分行業(yè)有效地消化、吸收了引進(jìn)的技術(shù)知識，通過模仿、改良、技術(shù)積累、二次創(chuàng)新，逐步形成了自主技術(shù)的發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)了自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的提高，改變了過分依賴引進(jìn)技術(shù)的不利局面。而其他行業(yè)大都將技術(shù)引進(jìn)的重心落在了技術(shù)應(yīng)用上，而沒有落在技術(shù)學(xué)習(xí)上。它們或者只是簡單地復(fù)制、應(yīng)用外來技術(shù)（在國內(nèi)技術(shù)水平整體較低的情況下，這些行業(yè)也表現(xiàn)出了相對較高的技術(shù)創(chuàng)新效率），或者是因?yàn)橐M(jìn)失誤，或者是沒有充分利用“干中學(xué)”和“用中學(xué)”的效應(yīng)，其技術(shù)創(chuàng)新仍然停留在較低水平上。我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用金額及其占企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出比重不斷攀升，技術(shù)引進(jìn)相關(guān)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出比重嚴(yán)重偏低，且二者的失衡關(guān)系一直在擴(kuò)大化（即技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出之比不斷增長），根本沒有得到扭轉(zhuǎn)的跡象。我國大中型企業(yè)用于引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用支出和用于消化吸收的費(fèi)用支出的比例為1∶0.15，日本和韓國的比例為1∶5～8。日本在20世紀(jì)60年代中期，機(jī)械行業(yè)研究費(fèi)用中用于引進(jìn)的僅為16.9%，而用于改進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的占68.1%。日本政府審批引進(jìn)的原則和標(biāo)準(zhǔn)是：一號機(jī)引進(jìn)，二號機(jī)國產(chǎn)，三號機(jī)出口。這里就顯示出了差距。

10.文化價(jià)值觀念與科技創(chuàng)新的關(guān)系

第一，要永遠(yuǎn)樹立危機(jī)意識。第一，要淡化官本位觀念。當(dāng)一個(gè)國家的知識分子都想去當(dāng)官的話，這個(gè)國家就不可能成一個(gè)創(chuàng)新型國家。那些得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)、諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的，有幾個(gè)是大學(xué)校長，有幾個(gè)是系主任。如果當(dāng)官成為知識分子的追求目標(biāo)，也不可能建成創(chuàng)新型國家；第二，要抑制投機(jī)資本。如果都想通過炒股票、炒房地產(chǎn)能夠獲得暴利，誰還去搞創(chuàng)新？企業(yè)也不可能穩(wěn)扎穩(wěn)打地在制造業(yè)領(lǐng)域、高科技產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域有所作為；第三，要增強(qiáng)合作精神。提高自主創(chuàng)新能力除了投入、體制、組織方式以外，也許歸結(jié)到最后還是需要解決文化價(jià)值觀念問題。

［作者簡介］呂政（1945—），男，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部副主任，學(xué)部委員，研究員。

［收稿日期］2008-12-21

（責(zé)任編輯：啟方）