析俄羅斯民事訴訟法的新發(fā)展

李 昕

摘要：2003年實(shí)施的俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典，無論是在立法體例還是制度設(shè)置上都發(fā)生了許多變化。預(yù)審?fù)サ脑O(shè)置，檢察長(zhǎng)在民事訴訟中職能的轉(zhuǎn)換、簡(jiǎn)易程序等內(nèi)容，都是俄羅斯民事訴訟法典主要變化。追求訴訟公平，注重訴訟效率、保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，是俄羅斯民事訴訟法典的基本價(jià)值理念。

關(guān)鍵詞：訴訟效率；程序正義；主管范圍

中圖分類號(hào)：D93.51文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-0544(2009)11-0140-03

一、俄羅斯民事訴訟法典的制定背景

前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯并沒有立即廢除前蘇聯(lián)1964年頒行的《蘇俄民事訴訟法典》以及與之相關(guān)的法令，而是在多次修改的基礎(chǔ)上沿用該法典和相關(guān)的法令。早在1993年時(shí)，俄聯(lián)邦的司法部門就成立了由司法實(shí)務(wù)人員和訴訟法學(xué)界的學(xué)者組成的新民事訴訟法起草小組，討論有關(guān)起草新的民事訴訟法典的問題。該起草小組認(rèn)為原有的蘇俄民事訴訟法典已不能適應(yīng)俄羅斯當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。制定的新的民事訴訟法典勢(shì)在必行。起草小組起草的民事訴訟法典草案雖然幾易其稿，但依然受到各方認(rèn)識(shí)的批評(píng)。為了緩解司法實(shí)踐的壓力，俄聯(lián)邦杜馬于1995年和2000年通過了《關(guān)于修改和補(bǔ)充蘇俄民事訴訟法典的法令》，先后在1995年、1996年、1997年、1998年、1999年以及2000年分別多次對(duì)1964版《蘇俄民事訴訟法典》進(jìn)行了一系列的修改和補(bǔ)充。最終《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典》的草案在起草小組成立七年(1993-2000年)之后由最高法院將草案提交國(guó)家杜馬審議。2002年10月23日，國(guó)家杜馬三讀通過，2002年10月30日聯(lián)邦委員會(huì)批準(zhǔn)，2002年11月14日俄聯(lián)邦總統(tǒng)弗拉基米爾，普京簽署了第137號(hào)聯(lián)邦法律和第138號(hào)聯(lián)邦法律。至此，在經(jīng)歷了近十年的艱辛歷程后，《俄聯(lián)邦民事訴訟法典》破繭而出，這同時(shí)也標(biāo)志著實(shí)行了近四十年的《蘇俄民事訴訟法典》完成了自己的使命，正式退出了歷史舞臺(tái)。

在經(jīng)歷9年的艱難歷程后2003年俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典正式生效。它是俄羅斯聯(lián)邦成立以來的第一部民事訴訟法典。制定新民事訴訟法典的背景可以從以下方面認(rèn)識(shí)：

第一，社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景。蘇聯(lián)解體后成立的俄羅斯聯(lián)邦，在經(jīng)濟(jì)上主張改變前蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并著手實(shí)施了一系列的改革措施。國(guó)家從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體演變?yōu)榻?jīng)濟(jì)的守護(hù)人，市民和各種社會(huì)組織成為了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體。反映在法律領(lǐng)域就是國(guó)家對(duì)社會(huì)生活和公民私人事務(wù)的干預(yù)程度不斷降低。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主政治的發(fā)展，具有明顯職權(quán)主義傾向的蘇俄民事訴訟法典已不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，對(duì)原有民事訴訟法典的修修改改不足以彌補(bǔ)法典與社會(huì)生活之間的裂痕。制定一部新民事訴訟法典勢(shì)在必行。

第二，法律背景。早在1991年俄羅斯聯(lián)邦就通過了《俄羅斯聯(lián)邦司法改革構(gòu)想》，明確規(guī)定了新司法體系的任務(wù)是保護(hù)個(gè)人免受國(guó)家機(jī)關(guān)的專橫。以此為基點(diǎn)，近年來俄聯(lián)邦相繼制定了《憲法》、《法官地位法》、《刑事訴訟法》、《仲裁法院法》《民法》等一系列的法律，初步建立了與前蘇聯(lián)不同的法律體系。相關(guān)法律的出臺(tái)，特別是《憲法》中有關(guān)辯論原則和平等原則為訴訟程序基本原則的規(guī)定，使原民事訴訟法典與整個(gè)法律體系的沖突和矛盾更加明顯。制定一部新民事訴訟法典勢(shì)在必行。

二、俄羅斯民事訴訟法典的主要特點(diǎn)

總體上講，新民事訴訟法典主要具有如下的特點(diǎn)。

第一，平衡兼顧實(shí)體公正和程序公正。公正在訴訟制度中的重要性是不言而喻的，訴訟的生命力就在于它的公證性。缺失了公正的訴訟制度，無異于公然的暴力。程序公正和實(shí)體公正是訴訟公正的基本內(nèi)涵?！霸谠V訟過程和法院裁判中，民事實(shí)體法規(guī)定的裁判標(biāo)準(zhǔn)與民事訴訟法規(guī)定的訴訟形式在民事糾紛的解決過程中相互滲透，共同作用，決定著雙方的法律地位和法院裁判的結(jié)果。即，民事訴訟是程序法和實(shí)體法相互作用的“場(chǎng)”，追求程序法與實(shí)體法的協(xié)調(diào)互動(dòng)。新俄羅斯民事法典拋棄了以往過分注重實(shí)體權(quán)利觀念，但并沒有追求絕對(duì)形式主義的程序正義規(guī)則，而是努力尋求程序正義和實(shí)體正義的平衡。

第二。注重訴訟效率。追求訴訟效率已成為世界各國(guó)民事訴訟改革的普遍動(dòng)因。英國(guó)民事司法改革的目的就是希望通過改革降低訴訟成本提高訴訟效率。俄羅斯新民事訴訟法典在平衡兼顧程序正義和實(shí)體正義的同時(shí)，并沒有忽視訴訟效率?！胺ü俟室獯直┑鼗蛘咭回灥剡`反訴訟法令。對(duì)刑事訴訟案件和民事訴訟案件的審理造成不必要的拖延，且實(shí)質(zhì)上是對(duì)公民權(quán)利和受法律保護(hù)的利益造成損害，應(yīng)當(dāng)視為是使法官的榮譽(yù)和尊嚴(yán)蒙受侮辱的行為?！笨梢娫V訟效率在俄羅斯民事訴訟中被置于非常重要的地位。首先，在審判組織上，新民事訴訟法典改變了蘇俄民事訴訟法典將合議制作為唯一審判組織形式的規(guī)定，而將獨(dú)任制確立為常規(guī)的審判組織形式，只有在聯(lián)邦法律有規(guī)定的情況下。案件才由合議庭進(jìn)行審理。這既降低了訴訟成本。也提高了訴訟效率。其次，完善的訴訟期間制度。新民事訴訟法典明確而詳細(xì)的規(guī)定了訴訟期間的起點(diǎn)和終結(jié)。如果當(dāng)事人違反有關(guān)訴訟期間的規(guī)定，不僅會(huì)產(chǎn)生于己不利的法律后果，而且還會(huì)被科以罰金。再次，設(shè)置簡(jiǎn)易程序。新民事訴訟法典雖然沒有確立專門的簡(jiǎn)易程序，但設(shè)置了兩種廣義上的簡(jiǎn)易程序：命令程序和缺席判決。最后，增設(shè)預(yù)審?fù)ィ?gòu)完善的審前程序。預(yù)審?fù)サ闹饕δ芫驮谟谑拱讣_(dá)到或符合庭審的要求，使案件能在一次有效的開庭審理中獲得解決，進(jìn)而從整體上提高整個(gè)訴訟過程的效率。

第三，主管范圍的擴(kuò)大，司法權(quán)能擴(kuò)張。新民事訴訟法典的主管范圍極其寬泛，具體而畝，其主管：關(guān)于民事、家庭、勞動(dòng)、住房、土地、生態(tài)和其他法律關(guān)系中產(chǎn)生爭(zhēng)議的案件，基于公共法律關(guān)系產(chǎn)生的案件，特別程序案件，公斷庭裁決提出爭(zhēng)議的案件和關(guān)于公斷庭裁決強(qiáng)制執(zhí)行令的案件，關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決和外國(guó)仲裁裁決的案件等。其中最引人注目的是有關(guān)公民、組織和檢察長(zhǎng)可以提出撤銷規(guī)范性法律文件或其部分的申請(qǐng)，以及對(duì)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、地方自治機(jī)關(guān)、公職人員、國(guó)家和地方自治組織工作人員的決定和行為提出爭(zhēng)議的申請(qǐng)。這實(shí)際上意味著可以通過民事訴訟審查國(guó)家機(jī)關(guān)和公職人員發(fā)布的規(guī)范性決議的合法性?！霸诂F(xiàn)在的俄羅斯，除了對(duì)俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)令、俄羅斯聯(lián)邦委員會(huì)、俄羅斯國(guó)家杜馬及俄羅斯聯(lián)邦政府所發(fā)布的規(guī)范性決議，因其涉及到與俄羅斯憲法相協(xié)調(diào)和一致的問題，才由俄羅斯聯(lián)邦憲法法院管轄和審查外，其余國(guó)家機(jī)關(guān)和公職人員，包括俄羅斯聯(lián)邦各部、委所發(fā)布的規(guī)范性決議的合憲性和合法性問題都是由俄羅斯普通司法法院通過民事訴訟程序進(jìn)行審查?！毙旅袷略V訟法典主管范圍的擴(kuò)大同俄羅斯的憲政背景密切相關(guān)。1993年經(jīng)全民公決通過的《俄羅斯聯(lián)邦憲法》以西方國(guó)家的憲法為樣本，正式確立了三權(quán)分立的原則，強(qiáng)調(diào)立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)相互

獨(dú)立、相互制衡。以此憲法為制定依據(jù)的新民事訴訟法典也必然反映和體現(xiàn)三權(quán)分立的原則，其主管范圍的擴(kuò)大自然也是情理之中的事情了。

第四，注重對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保障。俄羅斯新民事訴訟法典的制定和通過是俄羅斯司法改革的重要組成部分，體現(xiàn)了司法改革的理念和成就。司法改革的核心理念是保護(hù)個(gè)人免受國(guó)家機(jī)構(gòu)的專橫。反映在民事訴訟領(lǐng)域就是合理限制法院和檢察長(zhǎng)的權(quán)力。如：新民事訴訟法典禁止法院主動(dòng)收集證據(jù)，確立當(dāng)事人提供的證據(jù)對(duì)法院裁判的拘束力；法官的釋明權(quán)的確立委當(dāng)事人充分有效的行使訴訟權(quán)利提供了保障；限制檢察長(zhǎng)參加民事訴訟的方式和范圍以及在參加之訴中提出結(jié)論的權(quán)利，這既保障了當(dāng)事人雙方地位的平等，同時(shí)也尊重了法院的獨(dú)立。

三、俄羅斯民事訴訟立法體例和程序的調(diào)整

與蘇俄民事訴訟法典相比，俄羅斯新民事訴訟法典(以下簡(jiǎn)稱新民事訴訟法典)的結(jié)構(gòu)調(diào)整較大。蘇俄民事訴訟法典共分總則、第一審法院訴訟程序，上訴程序，再審程序，執(zhí)行程序和外國(guó)公民和無國(guó)籍人的民事訴訟權(quán)利、向外國(guó)提起的訴訟、外國(guó)法院的司法委托和判決、國(guó)際條約和國(guó)際協(xié)定等六編，共42章，432條。新民事訴訟法典在保留總則、第一審法院的程序、第二審法院的程序、再審程序等章節(jié)的基礎(chǔ)上，增加了涉外案件的訴訟程序、要求撤銷公斷庭裁決的案件和要求發(fā)出公斷庭裁決強(qiáng)制執(zhí)行令的案件的程序及執(zhí)行法院裁判或者其他機(jī)關(guān)決議有關(guān)的程序，刪除了執(zhí)行程序和外國(guó)公民和無國(guó)籍人的民事訴訟權(quán)利、向外國(guó)提起的訴訟、外國(guó)法院的司法委托和判決、國(guó)際條約和國(guó)際協(xié)定等章節(jié)。新民事訴訟法典共7編、47章，446條。雖然從章節(jié)和條款數(shù)量上講，新民事訴訟法典的變化不大，但在立法體例、具體條文設(shè)計(jì)和程序內(nèi)容上新舊民事訴訟法典迥然有別。

在立法體例上，新民事訴訟法典改變了蘇俄民事訴訟法典審判程序與執(zhí)行程序規(guī)定于統(tǒng)一民事訴訟法典的體例，而是采用分別立法的體例，制定了專門的民事執(zhí)行程序法。《俄羅斯聯(lián)邦執(zhí)行程序法》已于1997年生效實(shí)施。該法對(duì)執(zhí)行的原則、執(zhí)行措施、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配等問題都作出了比較明確的規(guī)定。在具體條文設(shè)計(jì)上，新民事訴訟法典的條文與蘇俄民事訴訟法典相比，沒有較大增加，但每一條文都規(guī)定的更為詳細(xì)，多數(shù)條文都設(shè)了若干款，有些條文的款多達(dá)十幾項(xiàng)之多。這表明新民事訴訟法典的立法技術(shù)日趨成熟。

新舊民事訴訟法典最主要的差異體現(xiàn)在程序制度的設(shè)置方面。新民事訴訟法典刪除了某些舊民事訴訟法典規(guī)定的程序，同時(shí)也新增了一些程序。下面僅就新民事訴訟法典在程序制度方面的調(diào)整作簡(jiǎn)要分析：

1取消人民陪審員制度

依據(jù)蘇俄民事訴訟法典第6條的規(guī)定：所有第一審法院的民事案件都由一名審判員和兩名人民陪審員組成的審判庭進(jìn)行審理。人民陪審員在解決審理案件和制作判決時(shí)所產(chǎn)生的一切問題方面，享有與審判庭庭長(zhǎng)同等的權(quán)利?？梢哉f，蘇俄民事訴訟法典不僅規(guī)定了人民陪審員制度，而且賦予人民陪審員很高的權(quán)利。而新民事訴訟法典則取消了這一制度。依新民事訴訟法典第14條的規(guī)定：在第一審法院中。案件由法官獨(dú)任審理。在聯(lián)邦法律規(guī)定的情況下，案件在第一審法院由三名職業(yè)法官組成的合議庭進(jìn)行審理。簡(jiǎn)言之，所有民事案件均有法官進(jìn)行審理。

2限制檢察院的權(quán)力

依據(jù)蘇俄民事訴訟法典第12條的規(guī)定：檢察長(zhǎng)在民事訴訟的一切階段，都必須及時(shí)采取法律所規(guī)定的措施，以排除任何違法行為，不管這些行為來自何人。檢察長(zhǎng)在民事訴訟中行使自己的職權(quán)時(shí)，不受任何機(jī)關(guān)和公職人員的干涉，他只服從法律并遵循蘇聯(lián)總檢察長(zhǎng)的指示。第187條規(guī)定：參加案件的檢察長(zhǎng)在法庭辯論之后對(duì)整個(gè)案件的實(shí)體提出意見。概而言之，檢察長(zhǎng)既是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，也是案件參加人。不論案件屬于何種類型，檢察長(zhǎng)均可隨時(shí)干涉或進(jìn)人民事訴訟。而新民事訴訟法典則限制了檢察長(zhǎng)參與民事訴訟的權(quán)力，依新民事訴訟法第45條的規(guī)定：檢察長(zhǎng)只有在公民由于健康狀況、年齡、無行為能力和其他正當(dāng)原因不能親自提起請(qǐng)求以及為維護(hù)不確定范圍的人的權(quán)利、自由和合法利益或者維護(hù)俄羅斯聯(lián)邦、俄羅斯聯(lián)邦各主體、地方自治組織的利益時(shí)才能參與訴訟。而對(duì)于檢察長(zhǎng)能否對(duì)案件的實(shí)體提出意見，則避而不談。因此依新民事訴訟法典，檢察長(zhǎng)不再是民事訴訟的監(jiān)督機(jī)關(guān)，他僅僅參加民事訴訟的審理。

3完善民事案件審理前的準(zhǔn)備，增設(shè)預(yù)審?fù)?/p>

蘇俄民事訴訟法典中的民事案件審理的準(zhǔn)備所涉及的大都是程序性的問題，如，確定審理日期、把司法委托書送交其他法院等。新民事訴訟法典則進(jìn)一步的充實(shí)和完善了案件審理的準(zhǔn)備，增設(shè)預(yù)審摩，賦予案件審理準(zhǔn)備以全新的內(nèi)容。依新民事訴訟法典的規(guī)定，預(yù)備庭的目的在于：第一，從訴訟上確認(rèn)雙方當(dāng)事人準(zhǔn)備為法庭審理而實(shí)施的處理行為；第二，確定對(duì)正確審理和解決案件有意義的情況：第三，確定案件的證據(jù)是否充分、調(diào)查向法院提出請(qǐng)求的期限和訴訟時(shí)效期是否遲誤等。可以說，預(yù)審?fù)ピ谝欢ǔ潭壬掀鹬^濾的作用。

4增設(shè)命令程序

命令程序是在只有一方當(dāng)事人的情況下，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)作出裁定的程序，主要適用于向債務(wù)人追索金錢或動(dòng)產(chǎn)的案件。同我國(guó)的督促程序一樣，命令程序是一種簡(jiǎn)化、快捷的債務(wù)追償程序。主要表現(xiàn)為：第一，法院命令的作出無需經(jīng)過法庭審理，也無需傳喚當(dāng)事人聽取他們的解釋。第二，法院命令是由獨(dú)任法官審理的；第三，法院命令適用的期間相對(duì)較短。法院在收到法院命令申請(qǐng)書的五日內(nèi)作出法院命令，債務(wù)人可在收到命令之日起的五日內(nèi)對(duì)命令的執(zhí)行提出異議；第四，法院命令適用專門的表格。

5增設(shè)缺席審判制度

蘇俄民事訴訟法典只規(guī)定了庭審一種審理方式。并沒有規(guī)定缺席審判制度。缺席審判制度確立于1995年對(duì)蘇俄民事訴訟法典進(jìn)行修改之時(shí)，新民事訴訟法典在保留缺席審判制度的同時(shí)，又進(jìn)一步的完善了該制度。對(duì)缺席審判的理由、程序、缺席判決的內(nèi)容等問題作出了明確的規(guī)定。

6增設(shè)公共法律關(guān)系案件的審理程序

公共法律關(guān)系案件的審理程序主要適用于因公共法律關(guān)系發(fā)生的且屬于聯(lián)邦法院管轄范圍的案件。依新民事訴訟法典的規(guī)定，公共法律關(guān)系案件，由法官獨(dú)任審理和解決。法官在審理和解決此類案件時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，如，法官可不受訴訟請(qǐng)求的根據(jù)和理由的約束、法官可為了正確解決案件而主動(dòng)地調(diào)查收集證據(jù)、可對(duì)拒絕提供證據(jù)的公職人員處以罰金等。

以上只是對(duì)新舊民事訴訟法典差異的簡(jiǎn)要描述，事實(shí)上，新舊民事訴訟法典的差異隨處可見。如：新民事訴訟法典改變了蘇俄民事訴訟法典將主管和管轄分章規(guī)定的方式，而是將其規(guī)定在同一章節(jié)中；新民事訴訟法刪除了蘇俄民事訴訟法中與集體農(nóng)莊有關(guān)的不合時(shí)宜的規(guī)定、新民事訴訟法典在特別程序中新增了四種案件類型等等。

四、結(jié)語

從形式上看，俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟法典刪除了某些舊民事訴訟法典規(guī)定的程序，同時(shí)也新增了一些程序。如：取消人民陪審員、限制檢察長(zhǎng)的權(quán)力、完善審前準(zhǔn)備增設(shè)預(yù)審?fù)?、增設(shè)命令程序、缺席判決制度等。在立法體例上。新民事訴訟法典改變了蘇俄民事訴訟法典審判程序與執(zhí)行程序統(tǒng)一規(guī)定于民事訴訟法典的立法體例，而是采用分別立法的體例，制定了專門的民事執(zhí)行程序法。但這只是形式上的變化，此次俄羅斯民事訴訟法典的頒布實(shí)施最為引人注目的是其訴訟模式的轉(zhuǎn)變?？梢哉J(rèn)為，目前俄羅斯民事訴訟運(yùn)行機(jī)制已經(jīng)由前蘇聯(lián)時(shí)期的超職權(quán)主義訴訟模式轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)事人主義訴訟模式。但是俄羅斯民事訴訟模式并非完全的當(dāng)事人主義訴訟模式，而是受到限制的當(dāng)事人主義訴訟模式。其并非把訴訟的控制權(quán)完全交給當(dāng)事人，法官對(duì)訴訟的運(yùn)行也有一定的控制權(quán)，即當(dāng)事人的自由意志并非無所不能、隨心所欲。事實(shí)上俄羅斯民事訴訟模式的轉(zhuǎn)變并非任意而為而是有其深厚的社會(huì)背景、政治背景以及法律背景。隨著俄羅斯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立以及國(guó)家權(quán)力分立體系的建立，充分尊重當(dāng)事人的意志以及強(qiáng)調(diào)法院獨(dú)立日趨成為俄羅斯民事訴訟領(lǐng)域內(nèi)的主流話語。更為重要的是俄羅斯聯(lián)邦憲法明確將辯論原則作為訴訟的基本原則加以規(guī)定，凡此種種都為處分主義和辯論主義在民事訴訟中的確立奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

責(zé)任編輯梅瑞祥