新制度經濟學視角下對循環(huán)經濟制度構建的解讀

王　薈　張晉平

內容提要：循環(huán)經濟是的一種以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心的可持續(xù)發(fā)展模式。全面建設節(jié)約型社會，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，循環(huán)經濟起著關鍵性和基礎性的作用。目前，在發(fā)展循環(huán)經濟過程中，亟須政府的扶持和保障。本文以新制度經濟學為視角，運用經濟學的方法，剖析了在循環(huán)經濟發(fā)展中制度因素的重要作用。

關鍵詞：新制度經濟學；循環(huán)經濟；制度構建

中圖分類號：F124.6文獻標識碼：A文章編號：1003—4161(2009)03—0098—04

1.解讀循環(huán)經濟

1.1循環(huán)經濟的內涵與原則

循環(huán)經濟倡導的是人類社會經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境和諧統(tǒng)一的發(fā)展模式，效仿生態(tài)系統(tǒng)原理，把社會、經濟系統(tǒng)組成一個“資源－產品－再生資源”的反饋流程，具有物質多次利用和再生的循環(huán)，這樣造成大量的污染和廢棄物就可能轉化成為另一種意義上的資源，實現(xiàn)最少開發(fā)利用、最大產出、最少污染和廢棄物。從內涵來看，首先，循環(huán)經濟是實現(xiàn)社會經濟系統(tǒng)對物質資源在時間、空間、數(shù)量上的最佳運用，即在資源減量化優(yōu)先為前提的資源最優(yōu)利用。其次，循環(huán)經濟在對環(huán)境資源的開發(fā)利用時，對環(huán)境影響盡可能小，至少與生態(tài)環(huán)境承載力相適應。再次，循環(huán)經濟建立了經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的互動關系，即人類社會既是環(huán)境資源的享用者，又是生態(tài)環(huán)境建設者，實現(xiàn)人類與自然相互促進、共同發(fā)展的目標。

循環(huán)經濟為自工業(yè)化以來的傳統(tǒng)經濟轉向可持續(xù)發(fā)展的經濟提供了戰(zhàn)略性的理論范式，從而從根本上消解了長期以來環(huán)境與發(fā)展之間的沖突?！皽p量化、再利用、再循環(huán)”是循環(huán)經濟三條重要的實際操作原則。

1.1.1減量化原則。減量化原則又稱物質化原則，屬于輸入端控制方法，旨在以較少的原料和能源投入來達到預定的生產目的和消費目的，在經濟活動的源頭就節(jié)約資源和減少污染。

1.1.2再利用原則。再利用原則屬于過程控制方法，目的是盡可能多次、多種方式使用物品，以減少資源使用量和污染排放量，提高產品的利用效率。

1.1.3再循環(huán)原則。再循環(huán)原則又稱資源化原則，屬于輸出端控制方法，旨在把廢棄物再次變成資源，以減少資源的使用量和污染物的排放量，將經濟發(fā)展對資源和環(huán)境的壓力減少到最小。要求盡可能地通過“廢物”的再加工處理使其轉化為資源，制成使用資源、能源較少的新產品而再次進入市場或生產過程，以減少垃圾的產生。

1.2循環(huán)經濟是經濟發(fā)展到一定階段的必然要求

循環(huán)經濟是一種以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心，以“減量化、再利用、資源化”為原則，以“低消耗、低排放、高效率”為基本特征，符合可持續(xù)發(fā)展理念的經濟增長模式，是對“大量生產、大量消費、大量廢棄”的傳統(tǒng)增長模式的根本變革。考察循環(huán)經濟概念提出的歷史背景和內涵，可以認為，循環(huán)經濟是對傳統(tǒng)經濟發(fā)展方式的遞進和升華，是經濟發(fā)展和人類理性發(fā)展到一定階段的必然選擇。循環(huán)經濟的內涵包括在經濟學的基本概念之中。經濟學的核心問題就是以最低的成本實現(xiàn)最優(yōu)的效果，其核心規(guī)律是價值規(guī)律。從這個角度來看，循環(huán)經濟的含義其實已經內含于經濟學的定義之中；循環(huán)經濟是科學技術水平發(fā)展到一定階段的必然要求；循環(huán)經濟是市場經濟發(fā)展的必然要求；循環(huán)經濟是民主政治發(fā)展的必然要求。

1.3循環(huán)經濟的研究趨勢

1.3.1循環(huán)經濟基本原則的延伸。3R原則在循環(huán)經濟中的重要性并不是并列的，其優(yōu)先順序是“減量化一再利用一再循環(huán)”。3R原則首先要求從經濟活動的源頭減少生產定量產品的能源使用量和污染產生量(即減量化)；其次，對于進入生產和消費領域的產品，通過延長產品的使用壽命和提高產品的使用效率來減少產品的生產總量，以減少資源使用量和污染排放量(即再利用)；再次，對生產過程中不能削減的污染物和消費者使用后的廢棄物加以回收利用，使它們再次成為資源，加入到經濟循環(huán)中(再循環(huán))。最后，將無法回收利用的污染物和廢棄物收集起來，進行無害化處理。

現(xiàn)在學術界提出了“4R”、“5R”、“6R”原則，如除“3R”外加上“再組織”、“再思考”、“再制造”、“再修復”等等，但這些原則是針對某些不同層次或領域，如管理層面、意識層面或某些行業(yè)領域提出的更加具體、具有針對性的原則，具有合理性，但不能取代“3R”原則的基本性和普遍性?？傊?，提倡減量化、再使用、再循環(huán)原則實質上就是用較少的原料和能量投入來達到既定的生產目的或消費目的，進而從經濟活動的源頭就注意節(jié)約資源和減少污染，是實現(xiàn)自然資源的再資源化的最佳途徑，所有這些原料和能量都能在不斷的經濟循環(huán)中得到最合理的利用，從而使經濟活動對自然環(huán)境的影響控制在盡可能小的程度。

1.3.2政府主導的循環(huán)經濟政策制度體系研究。政府主導的循環(huán)經濟政策制度體系研究將成為循環(huán)經濟研究的另一個重要熱點。政府和市場是兩個不同的主體，各自在發(fā)展循環(huán)經濟的過程中扮演著重要的角色，并且可以在不同時期扮演主導角色。政府推動循環(huán)經濟發(fā)展主要靠制度，而市場推動循環(huán)經濟主要靠利益，兩者各有各的優(yōu)勢，不具有可比性。但在循環(huán)經濟發(fā)展的初期階段，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經濟需要革新技術、改造設備，需要投入大量的資本，這樣不但增加了生產成本，也增加技術風險和市場風險，大部分企業(yè)并不樂意成為第一個吃螃蟹的人。在這種階段就需要政府通過制度和政策，調動稅務、補貼等經濟手段推動企業(yè)發(fā)展循環(huán)經濟，政府這時就是推動循環(huán)經濟發(fā)展的主導力量。當下，針對循環(huán)經濟發(fā)展的制度框架的構建及研究成為循環(huán)經濟理論研究的主要趨勢之一。

2.新制度經濟學

“新制度經濟學”(The New Institution Economics)這個概念是由奧利弗.E.威廉姆森(Oliver E.William-son)最先提出來的。按照經濟學家科斯的定義，新制度經濟學就是利用正統(tǒng)經濟理論(新古典經濟學)去分析制度的構成和運行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經濟體系運行中的地位和作用。換言之，新制度經濟學就是用經濟學的方法來研究制度的經濟學。新制度經濟學的主要研究領域包括交易費用理論，產權理論，企業(yè)理論和制度變遷理論。交易費用是新制度經濟學最基本的概念，交易費用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質》一文中提出的，科斯認為，交易費用應包括度量、界定和保障產權的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用等等；新制度經濟學家一般都認為，產權是一種權利，是一種社會關系，是規(guī)定人們相互行為關系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎性規(guī)則。產權經濟學大師阿爾欽認為：“產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟物品的使用的權利?！边@揭示了產權的本質是社會關系。產權是一個權利束，是一個復數(shù)概念，包括所

有權、使用權、收益權、處置權等。當一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權利的交換。交易中的產權束所包含的內容影響物品的交換價值，這是新制度經濟學的一個基本觀點之一；企業(yè)理論——科斯運用其首創(chuàng)的交易費用分析工具，對企業(yè)的性質以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實經濟世界這一事實做出了先驅性的解釋，將新古典經濟學的單一生產制度體系——市場機制，拓展為彼此之間存在替代關系的、包括企業(yè)與市場的二重生產制度體系；制度變遷理論是新制度經濟學的一個重要內容，其代表人物是諾斯，他強調，技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度(包括產權制度、法律制度等)構建把技術創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經濟增長和社會發(fā)展是不可設想的?？傊?，諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

3.以新制度經濟學的視角審視循環(huán)經濟制度框架的構建

制度是社會中單個人應遵循的行為規(guī)則的總稱，它包括成文的、可辨識的、強制的和第三方執(zhí)行的正式規(guī)則，也包括一些不成文的、默認的和自我實施的非正式規(guī)則。制度之所以重要，并成為現(xiàn)代社會的最主要控制工具，在于它能夠塑造人們的思維與行為方式，促成社會共識或一般性的認識基礎，減少不確定性，幫助人們估計其他人可能的行為進而矯正自己的行為。新制度經濟學認為，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動。人們在由制度制約的現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又反過來改變世界。消除或彌補這種制度缺陷，才是社會走向和諧、經濟增長走向循環(huán)的根本之道。而消除或彌補這種制度缺陷，必須期待于民主政治、法治政府、社會公眾道德的全面重構與進步。建立起點公平、機會均等、信息透明的社會制度，為所有國民營造平等的競爭環(huán)境，這是一項全面系統(tǒng)的社會改造工程。

新制度經濟學的代表人物諾思以個人之間的市場交易行為為背景，認為制度的主要作用是通過內部和外部兩種強制力來約束人的行為，建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結構，防止交易中的機會主義行為，以減少交易后果的不確定性，幫助交易主體形成穩(wěn)定的預期，從而減少交易費用。

越來越多的人認為有效制度供給不足是目前無法真正發(fā)展循環(huán)經濟的根源之一，因此發(fā)展循環(huán)經濟需要依賴于制度創(chuàng)新，而制度之間常常存在著矛盾，現(xiàn)在我國就面臨著國家經濟發(fā)展制度與國家資源、環(huán)境安全制度之間的矛盾。循環(huán)經濟模式的實施，是一次從觀念到行為的革命，需要通過一定的制度安排，構建新的贏利模式和市場經濟運行模式，使企業(yè)在市場條件下循環(huán)生產有利可圖，才能達到規(guī)范和引導經濟運行路徑的目的。循環(huán)經濟的發(fā)展需要技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅動，二者缺一不可。對于一種新的經濟運行模式來說制度建設應重于或先于技術設計，技術的選擇不是在孤立狀態(tài)中進行的，它們受制于形成主導世界觀的文化與社會制度。如果沒有良好的制度安排即便是再先進的理念和技術都難以找到適宜生長的土壤。為了同時實現(xiàn)工業(yè)化和產業(yè)生態(tài)化的雙重跨越，必須突破循環(huán)經濟建設中的制度瓶頸。這是因為，首先，制度是經濟增長與發(fā)展的重要內生變量，各種生產要素只有在有效的制度框架下才能發(fā)揮作用；其次，制度可以協(xié)調和整合循環(huán)經濟運行中不同利益群體之間的關系；第三，制度可以規(guī)范和約束人的經濟行為，使其符合可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經濟發(fā)展的目標；最后，制度對人們符合發(fā)展循環(huán)經濟要求的行為具有激勵和導向功能。

4.制度構建的經濟模型分析

科斯的原創(chuàng)性貢獻，使經濟學從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實世界較強的解釋力。經過威廉姆森等人的發(fā)揮和傳播，交易費用理論已經成為新制度經濟學中極富擴張力的理論框架。引入交易費用進行各種經濟學的分析是新制度經濟學對經濟學理論的一個重要貢獻，目前，正交易費用及其相關假定已經構成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經濟學家的思維和信念，當然也包括對循環(huán)經濟研究學者的啟發(fā)。在這里，筆者認為經濟系統(tǒng)是一個包含制度的復雜系統(tǒng)，發(fā)展經濟并不僅僅需要考慮資本、勞動、技術等要素，更需要一系列制度支持，特別是像發(fā)展循環(huán)經濟這樣一個實踐性、政策性很強的經濟發(fā)展問題，當然更不可能忽視對其進行制度層面的分析研究，而更需要將制度因素作為一個重要的研究對象，并將其納入經濟分析模型中，這樣才能有效地解釋各種經濟現(xiàn)象。為便于分析，這里以某個硫酸生產企業(yè)為對象，(圖1)為硫酸市場的供給和需求曲線。s表示硫酸的供給曲線，實際上就是企業(yè)的邊際成本線，需求曲線由D表示。在價格為P1的時候達到供求均衡。由于硫酸企業(yè)生產硫酸時會產生一定量的二氧化硫進人大氣，從而具有負外部性，也就是說硫酸廠在進行生產活動時除了自己支付的成本外，周圍的居民還要為由于硫酸企業(yè)的生產活動所帶來的健康危害支付一些成本，這兩種成本之和才是硫酸企業(yè)的全部成本，也稱之為社會成本。圖1中的MSC表示邊際社會成本。隨著企業(yè)生產硫酸量的增加，社會成本以越來越快的速度遞增，其服從邊際成本遞增原理。根據(圖1)可知，從整個社會來說，最優(yōu)產量應該是在Q1，而實際上由市場機制決定的產量Q2要大于Q1。因此，硫黃的均衡產量(市場量)大于社會的最適當量，這種無效率的原因在于市場均衡僅僅反映了生產的私人成本。在市場均衡時，消費者對硫酸的評價小于生產它的社會成本。可見，當存在負外部性時，從個體角度看，消費者對產品的評價等于私人成本，企業(yè)的產品供給量等于需求量，實現(xiàn)了資源的配置最優(yōu)。但從社會角度看，企業(yè)的私人成本小于社會成本，這說明實際產量大于社會最優(yōu)產量，存在這生產或消費的過度，社會總福利水平下降，社會沒有達到最優(yōu)經濟效率。

如果采取稅收制度來調控循環(huán)經濟相關產業(yè)，則可以藉此消除負外部性。假設可以計算出社會成本，則政府在對有負外部性活動的企業(yè)征稅時，可以征收與企業(yè)給他人造成的損失額相等的稅額，這樣就把負外部性內部化了，即把負外部性引起的外部成本轉給了引起負外部性的企業(yè)，從而使得私人成本增加到等于社會成本?？梢杂脠D2來說明稅收制度的作用。在征稅之前，硫酸廠產量為Q3，當政府對企業(yè)征收額度為“T=MSC-MC”的二氧化硫稅時，企業(yè)供給曲線向上平移了T個單位，供給曲線變成“S+T”，這時市場達到均衡點Q4?？匆姡瑢τ谘h(huán)經濟發(fā)展而言，廢棄物處置基礎設施的投資和處置成本具有重要角色。只要處置成本問題依然能使得企業(yè)的價格處于競爭優(yōu)勢，那么企業(yè)就不會有實現(xiàn)廢棄物再利用的積極性。

因此，有必要使得廢棄物處置的費用高于再利用的費用來促使企業(yè)積極實現(xiàn)廢棄物的再利用，以此來推進循環(huán)經濟的發(fā)展。在發(fā)展循環(huán)經濟的過程中，制度的激勵作用主要是通過將外部利益內部化來實現(xiàn)的。發(fā)展循環(huán)經濟是一項社會收益率較高的社會活動，但在目前的制度下，發(fā)展循環(huán)經濟的個人收益率卻不高。有利于循環(huán)經濟發(fā)展的制度應該使循環(huán)經濟中的個人收益率不斷接近社會收益率。建立起了這樣的制度，人們就會自覺選擇符合循環(huán)經濟發(fā)展模式的行為。

總之，制度與人的動機、行為有著內在的聯(lián)系。歷史上的任何制度都是人的利益及選擇的結果。在新制度經濟學中，人理性地追求效用最大化是在一定條件下進行的，這些條件就是一系列規(guī)則、規(guī)范等。如果人人都追求個人效用最大化，社會經濟生活將陷入混亂和低效率。因此，完善的制度框架是有效控制資源配置不合理、促進市場經濟發(fā)展的前提，同樣也可以為促進我國的循環(huán)經濟發(fā)展所用。

基金項目：該課題為甘肅省社科規(guī)劃項目《甘肅省搶抓發(fā)展循環(huán)經濟機遇的對策研究》的階段性研究成果。

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(責編：梅文；校對：正融)