關(guān)于跨國公司的理論范疇探討

張　陽　阿提坎木　丁　源

摘要：20世紀(jì)90年代以來，跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析哪些問題，其研究焦點是什么?這些問題已多次被學(xué)術(shù)界爭論過。有必要從跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部環(huán)境關(guān)系等角度，通過歸類和分析關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論，有必要總結(jié)該理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題，歸納真正屬于跨國公司理論范疇的一些重要理論，并對該理論的研究焦點提出了一些建議。

關(guān)鍵詞：跨國公司；跨國公司的理論范疇；研究焦點

中圖分類號：F276.7

文獻標(biāo)識碼：B

一、研究背景

跨國公司是一個復(fù)雜而龐大的經(jīng)濟組織。UNCTAD對跨國公司的定義是：跨國公司是由母公司和其海外子公司組成，而且母公司最少擁有其海外子公司10%的資產(chǎn)。美國經(jīng)濟學(xué)家雷蒙特·弗農(nóng)在研究過程中，劃分跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)是在六個不同的國家經(jīng)營的公司。^[1]跨國公司在很多方面不同于在一個國家經(jīng)營的一般公司或大型企業(yè)，它所經(jīng)營的外部經(jīng)營環(huán)境包含了本國和東道國的一般宏觀環(huán)境(經(jīng)濟特征、政府關(guān)系、相關(guān)政策、技術(shù)進步、社會文化以及自然資源稟賦等)和行業(yè)環(huán)境(競爭對手、行業(yè)競爭強度、替代威脅、供應(yīng)商以及買方等)，而內(nèi)部環(huán)境條件卻包含了母公司和其所有海外子公司的內(nèi)部環(huán)境條件。因此，單獨的一個理論或模型對一般公司或大型企業(yè)的相關(guān)理論都不能夠全面解釋或分析關(guān)于跨國公司的各種現(xiàn)象或問題。

真正的跨國公司出現(xiàn)于19世紀(jì)中后期，而關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論是20世紀(jì)60年代以后出現(xiàn)的。^[2]從跨國公司出現(xiàn)以來，它的社會和經(jīng)濟地位在不斷提高，其支配能力和對全球經(jīng)濟的影響也在不斷增強?？鐕静粌H是全球經(jīng)濟活動的重要角色而且是全球政治外交方面的重要組織。這就使得我們不得不從總體上來關(guān)注跨國公司的活動產(chǎn)生的后果。因此，來自不同學(xué)科的眾多專家和學(xué)者已從不同的角度、采用各種方法以及運用各種理論和模型，對關(guān)于跨國公司的各種問題進行了一定的解釋和分析。筆者通過歸類和分析關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論，從跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條以及其與外部環(huán)境關(guān)系等方面，對跨國公司的理論范疇進行了探討。

二、跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題及其研究焦點

由于跨國公司的折衷性質(zhì)和所處外部經(jīng)營環(huán)境的龐大而復(fù)雜性，關(guān)于它的相關(guān)理論所涉及到的問題也多而復(fù)雜。壟斷優(yōu)勢理論解釋了跨國公司對外直接投資(以下簡稱FDI)的動因，突出了知識資產(chǎn)和技術(shù)優(yōu)勢在跨國公司FDI形成中的重要作用；產(chǎn)品生命周期理論解釋了國際直接投資的動機、時機與區(qū)位選擇；貨幣優(yōu)勢理論認(rèn)為跨國公司的FDI是一種貨幣現(xiàn)象；交易費用理論被用于解釋跨國公司的海外投資與組織結(jié)構(gòu)和行為及其股權(quán)構(gòu)成與交易成本之間的關(guān)系；市場內(nèi)部化理論認(rèn)為跨國公司的本質(zhì)是公司內(nèi)部化市場跨越國界的結(jié)果，它的產(chǎn)生和發(fā)展是為了克服政府干預(yù)、控制所引起的外部性；國際生產(chǎn)析衷理論將所有權(quán)優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢分別看作企業(yè)進行FDI的必要條件和充分條件，對FDI和跨國公司行為進行了綜合解釋；小規(guī)模技術(shù)理論分析了發(fā)展中國家FDI競爭優(yōu)勢的來源，并對發(fā)展中國家FDI的動因和前景進行了深人分析；動態(tài)比較優(yōu)勢理論把跨國公司的FDI活動與東道國經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)相協(xié)調(diào)，比較了日本FDI與歐美國家的重大差別；技術(shù)地方化理論對發(fā)展中國家跨國公司的競爭優(yōu)勢和FDI動機進行了解釋；討價還價理論認(rèn)為母公司、東道國合作者和東道國政府的相互之間討價還價的實力會影響跨國公司海外投資分支機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)選擇；對外直接投資發(fā)展階段理論認(rèn)為跨國公司的FDI與東道國經(jīng)濟發(fā)展階段之間存在相互作用與制約的互動關(guān)系；子公司理論以跨國公司子公司為研究對象，分析了母子公司關(guān)系、子公司角色、子公司發(fā)展機制等；戰(zhàn)略管理學(xué)派理論從跨國公司的戰(zhàn)略管理角度對跨國公司的FDI行為給予了全新的解釋；動態(tài)比較優(yōu)勢投資理論研究發(fā)展中國家跨國公司的FDI；實物期權(quán)理論的戰(zhàn)略投資管理特征使它能夠為跨國公司投資行為的發(fā)生和變化進行對應(yīng)的解釋，認(rèn)為不斷獲取期權(quán)是跨國公司進行跨國投資的主要動機；商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論從現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的角度透視當(dāng)代跨國公司的演變及其特性；跨國公司全球持續(xù)競爭優(yōu)勢(GSCA)理論主要從資源而不是從產(chǎn)品的角度來分析跨國公司的資源定位、資源與業(yè)績、戰(zhàn)略選擇及競爭優(yōu)勢；投資誘發(fā)要素組合理論認(rèn)為跨國公司的FDI行為是外部的直接和間接因素影響的結(jié)果；資源決定理論認(rèn)為跨國公司進行海外投資時，對當(dāng)?shù)貞?zhàn)略資產(chǎn)和經(jīng)營性資源依賴程度的高低，決定了其股權(quán)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略的選擇；制度因素影響論強調(diào)制度因素對跨國公司股權(quán)戰(zhàn)略選擇行為發(fā)揮著重大影響，認(rèn)為國家風(fēng)險、東道國政府股權(quán)比例限制乃至文化差異都是重要的影響因素。

此外，Grosse 和Behrman(1992)認(rèn)為國際經(jīng)營理論解釋的內(nèi)容應(yīng)該包括如何定義并處理跨國公司與母國和東道國政府之間的相互關(guān)系、政府相關(guān)政策與跨國公司經(jīng)營決策和戰(zhàn)略之間的相互作用以及跨國公司的管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的一些問題，并認(rèn)為該理論研究的焦點應(yīng)該是跨國公司與政府之間的相互關(guān)系問題。Wilkins 提出國際經(jīng)營理論范疇的核心應(yīng)該是關(guān)于跨國經(jīng)營企業(yè)的理論之后又確認(rèn)國際經(jīng)營理論分析的重點應(yīng)該是跨國公司的作用。^[3]

總地來說，筆者從以下兩個方面總結(jié)了跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的重要問題：

一方面是關(guān)于跨國公司的本質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展及其內(nèi)部環(huán)境條件等方面的主要問題。第一，發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家跨國公司的FDI決策、動機、行為以及其變化和影響因素，再投資或連續(xù)投資，F(xiàn)DI中的地理布局和區(qū)位選擇問題及其影響因素等問題；第二，跨國公司的投資模式：對海外投資分支機構(gòu)的控制模式、選擇及其股權(quán)的再次選擇和變動行為，參股形式，控股偏好等問題；第三，跨國公司的戰(zhàn)略選擇和動機，戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)和組織行為之間相互作用，戰(zhàn)略與競爭優(yōu)勢之間的相互關(guān)系，競爭優(yōu)勢的來源等問題；第四，母公司與子公司之間的關(guān)系問題。如，母公司與子公司之間關(guān)系的兩重性，在不同階段和不同的東道國環(huán)境條件下海外子公司的戰(zhàn)略和角色地位及業(yè)績，對海外子公司的評價等問題。

另一方面是關(guān)于跨國公司與外部環(huán)境關(guān)系方面的相關(guān)問題。第一，跨國公司與母國和東道國政府之間的相互關(guān)系，海外投資與外部因素(國家經(jīng)濟發(fā)展水平和階段、相關(guān)政策、發(fā)展規(guī)劃、就業(yè)水平、社會文化、資源稟賦、技術(shù)進步等)之間的相互關(guān)系等問題；第二，跨國公司的競爭戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)與國際競爭環(huán)境之間的動態(tài)調(diào)整及相互適應(yīng)性，外部環(huán)境對組織行為和戰(zhàn)略選擇的影響，等等。

三、跨國公司的理論范疇

從跨國公司的理論出現(xiàn)以來到現(xiàn)在已形成20余種理論學(xué)派。但是其中一些理論并未真正屬于跨國公司的理論范疇。

什么是跨國公司的理論(The Theory of the Transnational Corporation)?跨國公司的理論范疇有沒有屬于自己的理論?Grosse 和Behrman(1992)認(rèn)為討價還價理論由于能夠解釋企業(yè)與政府之間的相互關(guān)系問題因此屬于國際經(jīng)營理論范疇，并認(rèn)為國際經(jīng)營理論就是跨國公司的理論。國際經(jīng)營理論就是跨國公司的理論的這種觀點已成為 Rugman 和Caves 爭論的焦點，后來又被 Casson 、Buckley 和 Dunning 分別爭論過。Wilkins 認(rèn)為國際經(jīng)營理論范疇的核心應(yīng)該是跨國經(jīng)營企業(yè)的理論。^[3]最后，Rugman (1999)在總結(jié)40年來關(guān)于跨國公司的相關(guān)理論時指出，雖然Dunning提出折衷理論時美國的跨國公司占主導(dǎo)地位，但是隨后出現(xiàn)的歐洲、日本和其他發(fā)達(dá)國家跨國公司的各種現(xiàn)象也能通過該理論給予解釋或分析。所以內(nèi)部化和國際生產(chǎn)折衷理論就是現(xiàn)代跨國公司的理論。^[4]吳文武(2000)認(rèn)為對外直接投資是跨國公司形成的必要條件，而科技革命、國際分工新模式和區(qū)域經(jīng)濟一體化是跨國公司產(chǎn)生和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟條件，因此解釋國際直接投資的各種理論實際上可視為跨國公司的理論。^[2]

總之，以上眾多專家和學(xué)者主要從以下兩個方面進行了爭論。一方面是從所運用理論的性質(zhì)和研究焦點出發(fā)，把能夠解釋跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部環(huán)境關(guān)系方面的某一個或幾個問題的理論歸為跨國公司的理論；另一方面是從跨國公司的角度出發(fā)，提出屬于跨國公司的理論應(yīng)該解釋或分析的一系列問題。

因此，筆者認(rèn)為以下任何一個種類型的理論都可以歸納為跨國公司的理論范疇。第一類是無論來自哪一種學(xué)科，只要能夠解釋或分析跨國公司的性質(zhì)、形成動因、演變和發(fā)展、內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部環(huán)境關(guān)系方面的某一個或幾個問題的理論。如，壟斷優(yōu)勢理論、產(chǎn)品生命周期理論、交易費用理論、市場內(nèi)部化理論、討價還價理論、戰(zhàn)略管理學(xué)派理論、競爭優(yōu)勢理論、核心競爭力理論和動態(tài)比較優(yōu)勢投資理論等。另一類是以跨國公司及其各種現(xiàn)象和問題為研究對象而提出的理論或模型。如，國際生產(chǎn)折衷理論、對外直接投資發(fā)展階段理論、小規(guī)模技術(shù)理論、動態(tài)比較優(yōu)勢理論、技術(shù)地方化理論、技術(shù)改變演進理論、子公司角色理論和投資誘發(fā)要素組合理論等。另外，比較優(yōu)勢理論、貨幣優(yōu)勢理論、實物期權(quán)理論、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論、全球持續(xù)競爭優(yōu)勢理論、對外投資的不平衡理論、資源決定理論以及制度因素影響論等理論也被很多學(xué)者運用于解釋關(guān)于跨國公司的一些問題。但是這些理論都不屬于以上任何一種類型，所以筆者認(rèn)為它們不屬于跨國公司的理論范疇。

最后，根據(jù)跨國公司的折衷性質(zhì)、復(fù)雜的內(nèi)部環(huán)境條件及其與外部經(jīng)營環(huán)境之間的互動關(guān)系，并通過以上的總結(jié)和歸類，筆者認(rèn)為屬于跨國公司的理論研究的焦點應(yīng)該是跨國公司與外部經(jīng)營環(huán)境之間的相關(guān)問題。從跨國公司的定義可以看出，它的本質(zhì)、存在理由、形成動因以及演變和發(fā)展都是與跨越界投資和經(jīng)營是分不開的，而海外投資和經(jīng)營意味著跨國公司時時刻刻與復(fù)雜的(包括母國和東道國的)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生關(guān)系。對跨國公司而言，它與外部經(jīng)營環(huán)境之間的相關(guān)問題成為關(guān)鍵。

參考文獻：

[1] UNCTAD.World Investment Report 2004：The shift towards services[J].Transnational Corporations，2005，14(1)：161.

[2] 吳文武.跨國公司新論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2000：46-47.

[3] Robert Grosse、Jack N. Behrman. Theory in international business[J].Transnational Corporations，1992，1(1).

[4] lan M. Rugman.Forty years of the theory of the transnational corporation[J].Transnational Corporations，1999，8(2).

(責(zé)任編輯：古 巖)