波普爾歷史方法論探析

李寶祥

（淄博師范高等?？茖W(xué)?；A(chǔ)教育系，山東淄博 255100）

波普爾歷史方法論探析

李寶祥

（淄博師范高等?？茖W(xué)校基礎(chǔ)教育系，山東淄博 255100）

英國(guó)著名的歷史哲學(xué)家波普爾提出了證偽標(biāo)準(zhǔn)論，這一科學(xué)與非科學(xué)的劃界標(biāo)準(zhǔn)，成為其歷史方法論的哲學(xué)基石。由此延伸開來(lái)，波普爾以猜想—反駁法為歷史研究方法，其具體表現(xiàn)是問(wèn)題境況分析法，并與柯林武德的主觀重演法進(jìn)行了對(duì)比。波普爾還把“試錯(cuò)法”的自然科學(xué)方法運(yùn)用于歷史研究，產(chǎn)生了“零碎工程學(xué)”理論。關(guān)于歷史因果關(guān)系問(wèn)題，波普爾主張它由普遍規(guī)律和初始條件共同作出說(shuō)明。

波普爾；歷史方法論；證偽標(biāo)準(zhǔn)論；猜測(cè)與反駁法；“零碎工程學(xué)”；歷史因果關(guān)系

歷史方法論，指的是以人們認(rèn)識(shí)歷史的活動(dòng)以及創(chuàng)造歷史的活動(dòng)的根本方法為研究對(duì)象的一門學(xué)問(wèn)。英國(guó)著名歷史哲學(xué)家波普爾（Karl R Popper，1902-1994）以證偽標(biāo)準(zhǔn)論作為其歷史方法論的基礎(chǔ)，進(jìn)而提出了猜測(cè)與反駁法、零碎工程學(xué)的方法論，他的歷史方法論還涉及了對(duì)歷史因果關(guān)系的說(shuō)明。波普爾的歷史方法論是其歷史思想的重要組部分，現(xiàn)對(duì)其作一論述。

一、證偽標(biāo)準(zhǔn)論

證偽標(biāo)準(zhǔn)論是波普爾哲學(xué)的邏輯基礎(chǔ)，也是其歷史方法論的前提。波普爾的證偽理論是與他的“劃界”理論密切聯(lián)系的。波普爾所說(shuō)的“劃界”是指科學(xué)與非科學(xué)的劃界。他說(shuō)：“找到一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，使我們能夠做到以實(shí)驗(yàn)科學(xué)為一方，以數(shù)學(xué)、邏輯、形而上學(xué)系統(tǒng)為另一方而區(qū)分開來(lái)。這個(gè)問(wèn)題我稱之為劃界問(wèn)題?！盵1]11

波普爾提出了證偽原則的劃界標(biāo)準(zhǔn)，“可以作為劃界標(biāo)準(zhǔn)的不是可證實(shí)性而是可證偽性”[1]18。科學(xué)理論或命題不可能被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，而只能被經(jīng)驗(yàn)證偽。他舉例說(shuō)，不管我們已經(jīng)觀察到多少只天鵝，也不能證明這樣的結(jié)論：所有天鵝都是白的。波普爾認(rèn)為，任何科學(xué)理論都具有普遍有效性，因而任何科學(xué)命題都必然是普遍性命題或全稱命題。但是，從經(jīng)驗(yàn)中所觀察到的事實(shí)都是個(gè)別的、有限的，它只能證實(shí)個(gè)別命題或單稱命題，經(jīng)驗(yàn)也不能通過(guò)證實(shí)個(gè)別而證實(shí)一般。所以理論要得到經(jīng)驗(yàn)的證實(shí)在邏輯上是不可能實(shí)現(xiàn)的。

理論雖然不能被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，但可以被經(jīng)驗(yàn)證偽，即通過(guò)證偽個(gè)別命題而證偽科學(xué)的普遍性理論。經(jīng)驗(yàn)雖然不能通過(guò)證實(shí)“這只天鵝是白的”，“那只天鵝是白的”，而證實(shí)“所有天鵝都是白的”這個(gè)普遍性命題，但能通過(guò)證偽個(gè)別天鵝是白的，而證偽“所有天鵝是白的”這個(gè)普遍性命題。任何理論和命題證偽容易、證實(shí)難。真理難以被一勞永逸的基礎(chǔ)證實(shí)，但只要證偽一次就足夠了。

波普爾認(rèn)為，科學(xué)就是理性不斷做出的假說(shuō)，任何科學(xué)理論都是一種猜測(cè)，一種向更好的理論過(guò)渡的暫時(shí)狀態(tài)。科學(xué)之所以是科學(xué)，不在于它能夠?yàn)槟承┙?jīng)驗(yàn)事實(shí)證明，而在于它本身就包含著可以檢驗(yàn)、可以反駁的東西。他強(qiáng)調(diào)：“科學(xué)的方法就是批判的方法?！盵2]70

從波普爾的科學(xué)理論中，我們可以看出他批判地追求真理的態(tài)度。波普爾提出的證偽標(biāo)準(zhǔn)論富有新意，他認(rèn)為歷史學(xué)是科學(xué)，和自然科學(xué)有統(tǒng)一的研究方法。證偽標(biāo)準(zhǔn)論是波普爾歷史方法論的理論基石，它在歷史方法論中的具體體現(xiàn)是猜測(cè)與反駁法。

二、猜測(cè)與反駁法

證偽標(biāo)準(zhǔn)論奠定了波普爾歷史方法論的理論基石，在方法論上，他反對(duì)實(shí)證主義的做法，巴爾格說(shuō)：“拋開歷史上的進(jìn)步思想，不承認(rèn)客觀歷史規(guī)律，這自然就意味著同實(shí)證主義的方法論遺產(chǎn)相脫離?！盵3]從證偽主義的方法論出發(fā)，波普爾提出了猜測(cè)與反駁法，應(yīng)用于歷史科學(xué)研究。

波普爾不同意狄爾泰（Wilhelm Dilthey）和柯林武德（R G Collingwood）等人關(guān)于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)方法有原則性區(qū)別的主張，他認(rèn)為：“行為，因而連同歷史，可以解釋為解決問(wèn)題；而根據(jù)猜想與反駁的圖示所做的分析能夠適用于歷史?！盵2]167-168猜想與反駁法，也就是嘗試與清除錯(cuò)誤的方法，即“試錯(cuò)法”。猜測(cè)與反駁法應(yīng)用于歷史研究中，也就是說(shuō)，關(guān)于歷史的知識(shí)與關(guān)于自然的知識(shí)一樣，都只是猜測(cè)的產(chǎn)物或“一個(gè)多少有點(diǎn)冒險(xiǎn)的歷史性猜想”[4]。不過(guò)，同自然科學(xué)一樣，歷史知識(shí)的猜測(cè)性并不排斥認(rèn)識(shí)事實(shí)的“真誠(chéng)”。就此，波普爾強(qiáng)調(diào)，關(guān)于事實(shí)的任何特定的歷史描寫，不管判斷真?zhèn)问嵌嗝蠢щy，它總不外是真實(shí)的或者是虛偽的。他又聲稱，歷史學(xué)家“所做的主要事情應(yīng)該是意識(shí)到自己的觀點(diǎn)和采取批判的態(tài)度，也就是說(shuō)，在敘述事實(shí)時(shí)盡量避免無(wú)意識(shí)的，因而也是無(wú)批判的偏見”[5]544。在這里，波普爾指出對(duì)歷史資料和歷史知識(shí)不要輕信，堅(jiān)持某種批判的態(tài)度，是正確的。在歷史研究中，為了支持自身觀點(diǎn)而刻意搜求資料的現(xiàn)象較為普遍，如果用客觀的態(tài)度，批判性地對(duì)待自己的立論，無(wú)疑可以極大地推進(jìn)歷史研究，提高歷史認(rèn)識(shí)。

波普爾的一個(gè)重要觀點(diǎn)是：“科學(xué)始于問(wèn)題”。歷史研究也應(yīng)該是由問(wèn)題開始的。無(wú)疑，在歷史研究中先產(chǎn)生了問(wèn)題、疑惑，再去針對(duì)性地收集資料，并加以研究解決，是一件富有啟迪意義的事，是正確有效的程序。歷史研究始于問(wèn)題的認(rèn)識(shí)與年鑒學(xué)派觀點(diǎn)是相通的。年鑒學(xué)派主張問(wèn)題史學(xué)，反對(duì)傳統(tǒng)敘述史學(xué)，這一史學(xué)理念極大地推進(jìn)了歷史研究。的確，帶著問(wèn)題去研究，對(duì)史學(xué)研究來(lái)說(shuō)，是正確的作法，值得我們借鑒。

在猜想與反駁法的基礎(chǔ)上，波普爾對(duì)于歷史研究方法作了進(jìn)一步的探討，提出了問(wèn)題境況分析法。并且他將自己的境況分析法與柯林武德的主觀重現(xiàn)法進(jìn)行了比較?？铝治涞抡J(rèn)為，歷史學(xué)家對(duì)歷史的理解在于重現(xiàn)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)。波普爾認(rèn)為，柯林武德重視境況分析，這與自己沒(méi)有差異；但是柯林武德將境況分析服從于重現(xiàn)的目的，認(rèn)為重現(xiàn)的意義高于分析，由此陷入了主觀方法?？梢哉f(shuō)，正是在選擇第二世界的主觀方法還是選擇第三世界的客觀方法上這一點(diǎn)上，波普爾和柯林武德產(chǎn)生了分歧。

首先，對(duì)于柯林武德所強(qiáng)調(diào)的重現(xiàn)的重要性，波普爾表示了質(zhì)疑?！拔艺J(rèn)為重現(xiàn)的心理過(guò)程并不是必要的，雖然我承認(rèn)它有時(shí)可能是對(duì)歷史學(xué)家的一種幫助——對(duì)其境況分析成果的一種直觀檢查。”[2]188他并未完全否定重現(xiàn)的作用，因?yàn)樗梢詭椭鷼v史學(xué)家進(jìn)行境況分析。

其次，波普爾對(duì)重現(xiàn)的可能性提出了疑問(wèn)?！耙?yàn)橛行┬袨樵谠S多方面超出了歷史學(xué)家的活動(dòng)能力，因而也就超出他的重現(xiàn)能力。”[2]188在波普爾看來(lái)，有時(shí)重現(xiàn)難以做到，即使做到了，這種重現(xiàn)也未必有意義?！霸谝恍┳钣腥さ那樾蜗?，重現(xiàn)對(duì)歷史學(xué)家來(lái)說(shuō)是不可行的；在另一些情形下，重現(xiàn)也許是完全可能然而完全多余的?！盵2]189

波普爾認(rèn)為柯林武德的主觀重現(xiàn)法過(guò)高地估計(jì)了歷史學(xué)家的重現(xiàn)能力。其所論有一定的道理。研究一位皇帝，如果沒(méi)有做皇帝的經(jīng)驗(yàn)，怎么可能憑著自己的思想去重建這位皇帝的思想呢？如果沒(méi)有愷撒的英雄氣概，又怎么可能去重建愷撒的思想呢？任何歷史學(xué)家由于自身的局限，是難以重現(xiàn)前人的思想的。英國(guó)歷史哲學(xué)家沃爾什（Willian H Walsh）曾這樣說(shuō)：“我的結(jié)論是，柯林武德的主要論綱是經(jīng)不住檢驗(yàn)的。我們以直覺的洞見一舉就能掌握和理解過(guò)去的人的思想，這是不真確的。我們必須通過(guò)解釋擺在我們面前的證據(jù)來(lái)發(fā)現(xiàn)他們?cè)谒枷胫裁?，并且找出他們?yōu)槭裁茨菢酉?；而這個(gè)解釋過(guò)程也就是我們?cè)谄渲兄辽僖[然地參考普遍真理的過(guò)程?！盵6]

再次，在反對(duì)主觀重現(xiàn)法的基礎(chǔ)上，波普爾提出了境況分析法?！斑@樣，作為歷史學(xué)家，他必須做的事情不是重現(xiàn)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，而是整理客觀論據(jù)來(lái)證明或者反駁自己推測(cè)性的境況分析?！盵2]188波普爾還著力強(qiáng)調(diào)了境況分析法的意義。由于“第三世界”客體的采用，從而在理解歷史方法中排除了主觀因素，而主觀主義是柯林武德研究方法的顯著特征。應(yīng)該說(shuō)，波普爾的上述批評(píng)是切中要害的。波普爾以為，歷史學(xué)家所做的，并非憑借主觀的臆想，直接與前人的事跡進(jìn)行溝通；而是借助“第三世界”客體，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。這個(gè)過(guò)程，也就是猜想與反駁的過(guò)程。由此歷史科學(xué)的方法也就統(tǒng)一于他的證偽主義的科學(xué)哲學(xué)里面去了。

三、“零碎工程學(xué)”

猜想與反駁的過(guò)程，也就是試錯(cuò)的過(guò)程。波普爾這樣表示試錯(cuò)法的圖式：P1→TT→EE→P2，在這里，P1是初始問(wèn)題，TT是提出的試探性理論，EE是對(duì)試探性理論進(jìn)行消錯(cuò)的過(guò)程，P2是結(jié)果，即新問(wèn)題的產(chǎn)生。當(dāng)波普爾把自然科學(xué)的試錯(cuò)法運(yùn)用于歷史研究中時(shí)，便產(chǎn)生了轟動(dòng)整個(gè)西方思想界的“零碎工程學(xué)”理論，這是他反對(duì)“歷史主義”整體論的產(chǎn)物。他說(shuō)：“我們需要的不是整體論，它是零碎工程學(xué)?！盵5]393

波普爾反對(duì)依據(jù)所謂的歷史規(guī)律來(lái)進(jìn)行歷史預(yù)言的做法，他認(rèn)為不可能有一個(gè)完善的社會(huì)藍(lán)圖來(lái)指導(dǎo)人類建立一個(gè)完善的社會(huì)，人們只能根據(jù)社會(huì)現(xiàn)狀提出關(guān)于社會(huì)發(fā)展的假說(shuō)或者改革方案。然后通過(guò)批判性討論和實(shí)踐驗(yàn)證，不斷地消除錯(cuò)誤，從而對(duì)人類社會(huì)進(jìn)行逐步的、切實(shí)可行的改造。這種對(duì)社會(huì)發(fā)展實(shí)行“漸進(jìn)修補(bǔ)”和“摸索前進(jìn)”的方法，波普爾稱之為“零碎工程學(xué)”。他所倡導(dǎo)的“零碎工程學(xué)”是針對(duì)總體論的社會(huì)工程提出來(lái)的，“與零碎社會(huì)工程相反，總體論的或空想的社會(huì)工程從來(lái)就不是一種‘私人的’、而總是一種‘公共的’性質(zhì)。它的目的在于按照一種確定的計(jì)劃或藍(lán)圖重新塑造‘社會(huì)整體’；……它的目的還在于從那些‘關(guān)鍵的位置上’來(lái)控制在塑造發(fā)展中社會(huì)的未來(lái)的各種歷史勢(shì)力，或者是通過(guò)扼阻這種發(fā)展，或者是通過(guò)預(yù)見到它的進(jìn)程并對(duì)準(zhǔn)它而調(diào)整社會(huì)?！盵7]61-62

波普爾并沒(méi)有人為地劃定“零碎工程學(xué)”和“總體論工程學(xué)”的界線，他認(rèn)為在實(shí)踐上“總體論工程學(xué)”并沒(méi)有離開“零碎工程學(xué)”?！翱傮w論否定零碎的研究途徑，認(rèn)為它過(guò)于審慎。然而，他們對(duì)它的否定并不很符合自己的實(shí)踐；因?yàn)樗麄冊(cè)趯?shí)踐上，總是求助于一種本質(zhì)上是零碎方法的運(yùn)用，但又沒(méi)有它那審慎的和自我批評(píng)的性質(zhì)，故而多少是有點(diǎn)混亂、笨拙，盡管是雄心勃勃的而又無(wú)情的。原因在于，在實(shí)踐上，總體論方法已經(jīng)證明是不可能的；”[7]62-63

波普爾把“總體論工程學(xué)”稱為“空想的社會(huì)工程”。他分析了“空想的社會(huì)工程”與“零碎的社會(huì)工程”之間的許多區(qū)別：其一，“空想的社會(huì)工程”提出的是永恒、終極的社會(huì)藍(lán)圖，它的目的在于按照一種明確的計(jì)劃或藍(lán)圖重新塑造“社會(huì)整體”；而“零碎的社會(huì)工程”則強(qiáng)調(diào)逐步的“試驗(yàn)性的改革”，主張“漸進(jìn)修補(bǔ)”和“摸索前進(jìn)”?！安还芩哪康氖鞘裁?，他都在試圖通過(guò)可以不斷改進(jìn)的小調(diào)整和再調(diào)整而達(dá)到目的?！盵7]61其二，“空想的社會(huì)工程”強(qiáng)調(diào)整體主義，它關(guān)心整個(gè)社會(huì)的發(fā)展；而“零碎的社會(huì)工程”則關(guān)心社會(huì)生活各個(gè)方面的發(fā)展?！皻v史主義感興趣的并不是社會(huì)生活各個(gè)方面的、而只是‘社會(huì)作為一個(gè)整體’的發(fā)展；而空想工程學(xué)也是同樣的總體論的?！盵7]68其三，“空想的社會(huì)工程”力圖去改造人，使人適應(yīng)于社會(huì)；而“零碎的社會(huì)工程”則是對(duì)社會(huì)進(jìn)行逐漸修補(bǔ)，使之不斷適合人。“用心良苦的空想主義者們似乎是遺漏了一點(diǎn)，即這一綱領(lǐng)蘊(yùn)涵著承認(rèn)失敗，甚至是在他開始實(shí)行它之前。因?yàn)樗晕覀內(nèi)ァ茉臁切┠腥撕团艘赃m合他的新社會(huì)這一要求，代替了他之要求我們?nèi)ソ⒁粋€(gè)適合于男人和女人生活于其中的新社會(huì)。顯然，這就取消了檢驗(yàn)新社會(huì)的成功或失敗的任何可能性了?！盵7]64其四，“空想的社會(huì)工程”主張暴力革命；而“零碎的社會(huì)工程”主張溫和的改革。其五，“空想的社會(huì)工程”提倡權(quán)威主義和權(quán)力的集中，追求封閉社會(huì)；而“零碎的社會(huì)工程”則提倡民主主義和批判主義，力圖實(shí)現(xiàn)開放社會(huì)。

有了上述對(duì)比，波普爾主張以“零碎的社會(huì)工程”取代“空想的社會(huì)工程”，因?yàn)椤傲闼榈纳鐣?huì)工程”有著更多的優(yōu)越性：如“人”的因素所帶來(lái)的不確定性決定了社會(huì)工程只能在摸索中前進(jìn)，“零碎的社會(huì)工程”具有應(yīng)付意外情況的審慎和準(zhǔn)備，“空想的社會(huì)工程”建立在“零碎的社會(huì)工程”之上，“零碎的社會(huì)工程”能夠建設(shè)一個(gè)適合于人們生活的新社會(huì)和開放社會(huì)。

波普爾的“零碎工程學(xué)”實(shí)質(zhì)上是其“試錯(cuò)法”在歷史方法論中的具體應(yīng)用和理論延伸，“零碎工程學(xué)”折射出試錯(cuò)方法論的內(nèi)涵。從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)，是波普爾的重要主張：“如果我們準(zhǔn)備從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)的話，我們就會(huì)取得進(jìn)步；要認(rèn)識(shí)自己的錯(cuò)誤，要批判地利用它們而不是教條式地堅(jiān)持它們?！盵7]80“試錯(cuò)法”是科學(xué)方法，應(yīng)該引起零碎技術(shù)學(xué)家的重視。波普爾認(rèn)為：“對(duì)零碎技術(shù)學(xué)家或工程師來(lái)說(shuō)，這些觀念就意味著：如果他要想在社會(huì)研究與政治學(xué)中引用科學(xué)方法的話，那么最為需要的就是要采取一種批判的態(tài)度；并且要認(rèn)識(shí)到，不僅實(shí)驗(yàn)是必要的，而且錯(cuò)誤也是必要的。他必須學(xué)會(huì)不僅是預(yù)料到有錯(cuò)誤，而且還要自覺地去尋求錯(cuò)誤?！盵7]80“零碎工程學(xué)”是波普爾歷史方法論的內(nèi)涵之一。這是其自然科學(xué)方法論運(yùn)用于人類社會(huì)研究的必然結(jié)果。

四、論歷史因果關(guān)系

在歷史研究中，對(duì)“因果關(guān)系”的探求極為普遍。英國(guó)歷史學(xué)家卡爾（Edward Hallett Carr）說(shuō)：“歷史學(xué)家在不斷地問(wèn)‘為什么’這個(gè)問(wèn)題，而且只要他一直希望得到答案，他便不能夠休息?！盵8]波普爾并不是有歷史學(xué)實(shí)踐的思想家，但其歷史思想中對(duì)歷史因果關(guān)系做出了闡述。對(duì)此，汪榮祖先生作出了評(píng)論：“波普演‘求證原理’，以為史事之間具必然之因果關(guān)系，蓋因果縱非絕對(duì)，然‘一事為他事之因，而他事則為一事之果，固稍稍涉及公理者也’?！盵9]波普爾反對(duì)理念論歷史哲學(xué)家通過(guò)體驗(yàn)和理解來(lái)解釋人們的行為和歷史現(xiàn)象，主張對(duì)歷史人物的行為和歷史現(xiàn)象從客觀的角度做出因果解釋，即根據(jù)普遍規(guī)律從史料中邏輯地演繹出歷史事件的真相，并充分說(shuō)明導(dǎo)致歷史事件發(fā)生的客觀原因和條件。這就是他的“覆蓋定律模型”。這一模型最早在他1934年出版的《研究的邏輯》（1959年出版時(shí)改名為《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》）一書中涉及到。波普爾認(rèn)為，在歷史因果解釋中，需要借助初始條件和普遍規(guī)律，“就‘原因’總是被獨(dú)特的初始條件所描述這一點(diǎn)而言，對(duì)于一樁獨(dú)特事件的一切因果解釋都可以說(shuō)是歷史的。而這也完全符合這一流行的見解：即，從因果上解釋一件事物，也就是解釋它是怎樣和為什么發(fā)生的，也就是說(shuō)，講出它的‘故事’來(lái)。但是只有在歷史學(xué)中，我們才對(duì)一樁獨(dú)特事件的因果解釋真正感到興趣?！盵7]133歷史因果解釋還需要借助于自然科學(xué)的普遍規(guī)律。

為了說(shuō)明歷史因果解釋問(wèn)題，波普爾列舉了布魯諾（Giordano Btuno）受火刑而死的例子，指出對(duì)它的解釋就涉及了普遍規(guī)律。“如果我們說(shuō)，吉奧達(dá)諾·布魯諾致死的原因是被焚燒在火刑架上，那么我們就沒(méi)有必要提到一切有生之物暴露在極強(qiáng)的溫度之下都會(huì)死亡的那條普遍規(guī)律了。但是在我們的因果解釋中，卻隱含地假設(shè)了這樣一條規(guī)律。”[7]134波普爾反對(duì)歷史主義者所堅(jiān)持的因果解釋就必須關(guān)心歷史規(guī)律的制定，也反對(duì)一個(gè)事件可以是多個(gè)事件的原因。他闡述到：“普遍的規(guī)律和特定的事件一起，都是進(jìn)行任何因果解釋所必需的”[7]135，也就是說(shuō)，歷史中的因果關(guān)系并不是由歷史規(guī)律所決定的，歷史規(guī)律并不存在。歷史因果關(guān)系由普遍規(guī)律和初始條件共同做出說(shuō)明?！敖o予某一事件以因果解釋就意味著演繹出一個(gè)描述這一事件的陳述，運(yùn)用一條或更多條的普遍性定律連同某些單稱陳述即初始條件，作為演繹的前提。”[1]38因果解釋中，由全稱陳述和單稱陳述相結(jié)合，作出解釋，“我們有兩類不同的陳述，它們都是一個(gè)完全的因果解釋的必要成分。它們是：（1）全稱陳述，就是帶有自然定律性質(zhì)的假說(shuō)；（2）單稱陳述，它應(yīng)用于所討論的特殊事件上，我稱之為‘初始條件’?！盵1]38波普爾對(duì)歷史因果關(guān)系的解釋是全新的。

對(duì)于“覆蓋定律模型”，波普爾在此后一直堅(jiān)持和闡發(fā)?！皻v史學(xué)家專注于尋求對(duì)某個(gè)有限特定時(shí)空區(qū)的事態(tài)的描述——也就是說(shuō)，專注于尋求我所說(shuō)的特定初始條件——并且專注于檢驗(yàn)和核對(duì)它們的合適性或準(zhǔn)確性。”[2]354波普爾強(qiáng)調(diào)“初始條件”問(wèn)題，“歷史學(xué)家的工作程序可以用下述的格式表示：

這里，I0是受考查或驗(yàn)證的歷史假設(shè)、歷史描述。它在整個(gè)檢驗(yàn)中保持不變，并且和不同的（相當(dāng)明顯的）定律U1，U2…以及相應(yīng)的初始條件I1，I2…一起推導(dǎo)出不同的預(yù)測(cè)P1，P2等等?！盵2]355波普爾認(rèn)為，人們固然能夠?qū)v史事件做出因果解釋，但這種解釋與自然科學(xué)中的因果解釋完全不同。在自然界，因果關(guān)系是具有重復(fù)性的，因此是可以檢驗(yàn)的。而社會(huì)歷史領(lǐng)域并不存在這種重復(fù)性的因果關(guān)系，這是因?yàn)闆](méi)有類似于自然界中存在的重復(fù)現(xiàn)象和普遍規(guī)律。換言之，自然科學(xué)感興趣的是普遍規(guī)律，歷史學(xué)感興趣的只是對(duì)獨(dú)特事件的因果解釋。

概而論之，在歷史方法論方面，波普爾從證偽標(biāo)準(zhǔn)論出發(fā)，提出猜測(cè)與反駁法的歷史研究新方法，并且具體化于境況分析法。波普爾的境況分析法比柯林武德的主觀重現(xiàn)法更具有歷史研究和實(shí)踐的意義。以猜測(cè)與反駁的方法論將歷史學(xué)和自然科學(xué)研究方法統(tǒng)一起來(lái)，賦予歷史學(xué)以科學(xué)的地位，這些都是極富創(chuàng)見的。另外，他倡導(dǎo)的“零碎工程學(xué)”也有不少合理之處。值得注意的是，波普爾也不是完全堅(jiān)持改良的立場(chǎng)，他曾說(shuō)：“我并不是在任何情景和條件下都反對(duì)暴力革命。”[5]414在歷史因果關(guān)系方面，波普爾主張它是由普遍規(guī)律和初始條件共同作出說(shuō)明的，這種解釋是全新的。他所確立的“覆蓋定律模型”，影響和啟發(fā)了后來(lái)的一些歷史哲學(xué)家。美國(guó)歷史哲學(xué)家亨普爾（Carl Gustav Hempel）承襲了波普爾的歷史因果解釋方法，寫有《普遍規(guī)律在歷史中的作用》。因此，“覆蓋定律模型”具有開拓性的價(jià)值。波普爾的歷史方法論內(nèi)涵豐富，對(duì)其深入探析，有助于全面理解波普爾的歷史思想。

[1]Popper Karl Raimund.The Logic of Scientific Discovery[M]. London:Hutchinson,1959.

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[9]汪榮祖.史傳通說(shuō)——中西史學(xué)之比較[M].北京：中華書局，2003：162.

Exploring into Karl Popper’s Historical Methodology

LI Bao-xiang
（Department of Fundamental Education,Zibo Normal College,Zibo 255100,China）

Karl Popper,the famous British historical philosopher,puts forward the theory of falsity-proving standard,which serves as a standard for differentiating the scientific from the non-scientific,has become the philosophical cornerstone in his historical methodology.Based on this,Popper adopts conjectures and refutations as the research method in history,namely,the question-condition analyzing method.He also makes a contrastive study of his method and the subjective-reenacting method by R.G.Collingwood.Additionally,Popper applies“the error-trial method”in natural science to the historical research,which results in the theory of“fragmentary engineering”.As to the“historical causal relation”,Popper advocates an explanation by considering both general rules and initial conditions.

Karl Popper;historical methodology;the theory of falsity-proving standard;conjectures and refutations;fragmentary engineering;historical causal relation

K061

A

1008-2794（2009）03-0015-05

2008-07-12

李寶祥（1972—），男，山東淄川人，淄博師范高等?？茖W(xué)校講師，主要研究方向?yàn)槭穼W(xué)史及史學(xué)理論。