外資集群網(wǎng)絡(luò)下本地企業(yè)升級(jí)障礙及其突破

吳德進(jìn)

摘要：由于外資集群網(wǎng)絡(luò)弱根植性的存在，導(dǎo)致內(nèi)外資企業(yè)關(guān)聯(lián)被鎖定在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端，使得本地企業(yè)升級(jí)特別是功能升級(jí)和鏈的升級(jí)面臨深層障礙。從宏觀和微觀兩個(gè)層面，提出調(diào)整引進(jìn)外資策略、培育競(jìng)爭(zhēng)性國內(nèi)市場(chǎng)、實(shí)施創(chuàng)新激勵(lì)政策、鼓勵(lì)培育自己的高級(jí)要素、激勵(lì)自主創(chuàng)新提升技術(shù)能力、加入多價(jià)值鏈等促進(jìn)本地企業(yè)升級(jí)的政策和策略。

關(guān)鍵詞：外資集群網(wǎng)絡(luò)；根植性；本地企業(yè)升級(jí)；策略

一、外資集群網(wǎng)絡(luò)與本地企業(yè)升級(jí)前景

1.我國外資主導(dǎo)集群網(wǎng)絡(luò)的形成

改革開放以來，由于擁有廣闊的市場(chǎng)、廉價(jià)的土地和豐富的勞動(dòng)力資源，大量外資通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式進(jìn)入中國沿海地區(qū)，建成了與其生產(chǎn)和經(jīng)營相匹配的外資主導(dǎo)型集群網(wǎng)絡(luò)。外資主導(dǎo)集群網(wǎng)絡(luò)的形成主要有3種途徑：一是由外國產(chǎn)業(yè)集群在本地復(fù)制產(chǎn)生。二是前期跨國公司投資引發(fā)后期跨國公司的跟進(jìn)投資。三是在外資企業(yè)進(jìn)入本地后，憑借其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)誘導(dǎo)本地企業(yè)圍繞它進(jìn)行產(chǎn)業(yè)配套，形成外資主導(dǎo)型集群網(wǎng)絡(luò)。

在外資主導(dǎo)集群網(wǎng)絡(luò)中，跨國公司始終處于旗艦核心企業(yè)的地位，它們將其非核心的業(yè)務(wù)外包給這些集群區(qū)的外資和本地企業(yè)，由他們?yōu)橹N牌生產(chǎn)，同時(shí)吸引新的企業(yè)進(jìn)入。這樣，區(qū)內(nèi)核心企業(yè)與區(qū)內(nèi)中小企業(yè)聯(lián)系加強(qiáng)，外資和本地供應(yīng)商如同輪軸一樣圍繞著旗艦跨國公司運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.外資集群網(wǎng)絡(luò)下本地企業(yè)的升級(jí)前景：一個(gè)文獻(xiàn)簡(jiǎn)述

一般認(rèn)為，隨著生產(chǎn)的全球擴(kuò)散和分工的細(xì)化，在外資主導(dǎo)集群網(wǎng)絡(luò)下，為了實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整合，提高系統(tǒng)效率，跨國公司不得不幫助發(fā)展中國家的本地企業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)，以保證及時(shí)交貨和產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定。與此同時(shí)，跨國公司還會(huì)通過專利池、戰(zhàn)略隔絕、品牌強(qiáng)化和零售市場(chǎng)并購等多種手段來提高設(shè)計(jì)、研發(fā)和營銷等高附加值環(huán)節(jié)的進(jìn)步壁壘，弱化知識(shí)和技術(shù)向發(fā)展中國家企業(yè)的轉(zhuǎn)移與溢出，阻礙發(fā)展中國家企業(yè)的快速升級(jí)特別是功能升級(jí)和鏈的升級(jí)。

以上觀點(diǎn)得到了多數(shù)學(xué)者的研究證實(shí)。在國外，施密茨和諾寧（2000）通過對(duì)鞋業(yè)全球價(jià)值鏈治理的研究發(fā)現(xiàn)，中國、印度和巴西的制造商在發(fā)展他們的設(shè)計(jì)和營銷能力時(shí)遇到了壁壘。在有些價(jià)值鏈中，全球采購商不希望供應(yīng)商侵犯其核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而限制設(shè)計(jì)、營銷和品牌知識(shí)在價(jià)值鏈中的自由流動(dòng)，并阻礙生產(chǎn)商在設(shè)計(jì)、營銷和品牌方面的升級(jí)。拜耳和杰瑞菲（2001）通過對(duì)墨西哥牛仔褲產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，墨西哥制造商要在美國市場(chǎng)上拓展一個(gè)自有品牌的必要投資很大，而且風(fēng)險(xiǎn)極高。

國內(nèi)學(xué)者文和曾剛（2005）以上海浦東集成電路產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)在控制型產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，全球價(jià)值鏈的治理者——領(lǐng)先跨國公司，對(duì)地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級(jí)的推動(dòng)或阻礙，決定于地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的升級(jí)行為是否侵犯了其核心競(jìng)爭(zhēng)力。他們證實(shí)，有利于領(lǐng)先跨國公司利益的非核心的產(chǎn)品升級(jí)和工藝升級(jí)能夠快速實(shí)現(xiàn)，但是侵犯領(lǐng)先公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的功能升級(jí)和鏈的升級(jí)則遭到了跨國公司無情打壓，當(dāng)?shù)毓?yīng)商與跨國公司一起平等參與全球價(jià)值鏈分配的愿望難以實(shí)現(xiàn)。

二、外資集群網(wǎng)絡(luò)下本地企業(yè)升級(jí)障礙及其成因分析

1.外資集群網(wǎng)絡(luò)下本地企業(yè)的升級(jí)障礙

（1）外資產(chǎn)業(yè)鏈整體進(jìn)入，使得本地供應(yīng)商面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前國內(nèi)吸引外資的一個(gè)特點(diǎn)，就是外資企業(yè)的整體進(jìn)入。一個(gè)外資主導(dǎo)企業(yè)在原產(chǎn)地生產(chǎn)時(shí)，會(huì)有許多企業(yè)為其生產(chǎn)服務(wù)，這既包括為之提供中間產(chǎn)品的生產(chǎn)商，也包括為之提供物流、倉儲(chǔ)、采購、咨詢、會(huì)計(jì)和金融的服務(wù)商。當(dāng)外資主導(dǎo)企業(yè)及其配套企業(yè)落戶某一區(qū)域后，這些外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)瞬間加劇。外來配套企業(yè)跟進(jìn)后，一方面由于其管理、技術(shù)水平等與外資主導(dǎo)企業(yè)銜接較為順暢，與內(nèi)資配套企業(yè)相比優(yōu)勢(shì)明顯；另一方面，也由于本地配套企業(yè)數(shù)目增加，生產(chǎn)能力提高，使得外資主導(dǎo)企業(yè)有了更大的選擇余地，強(qiáng)化了不對(duì)等的市場(chǎng)勢(shì)力，使得本地企業(yè)長(zhǎng)期處于劣勢(shì)地位，面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

（2）本地企業(yè)與外資主導(dǎo)企業(yè)關(guān)聯(lián)性弱，影響了外資技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。由于原有外資企業(yè)之間固有聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)、機(jī)制以及協(xié)作、信任關(guān)系，使得外資產(chǎn)業(yè)集群形成了內(nèi)在封閉性，從而導(dǎo)致內(nèi)外資企業(yè)難以真正融合，互動(dòng)與關(guān)聯(lián)機(jī)制難以建立。本地企業(yè)即使能夠進(jìn)入外資集群網(wǎng)絡(luò)，也只能按照外資主導(dǎo)企業(yè)的要求，生產(chǎn)較單一的產(chǎn)品或設(shè)備，從而使本地企業(yè)通過干中學(xué)或技術(shù)轉(zhuǎn)移獲取的知識(shí)范圍較窄，無法從本單位的技術(shù)推演出整體產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)路線。所以，我們?nèi)菀卓吹酵赓Y集群網(wǎng)絡(luò)雖然能大大提高當(dāng)?shù)卣w的技術(shù)水平，但并沒有給本地企業(yè)提供一個(gè)通過組織間學(xué)習(xí)以及與集群成員企業(yè)間互動(dòng)而獲得升級(jí)機(jī)會(huì)。將來如果外資主導(dǎo)企業(yè)遷移出去，留給當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)空間十分有限，這是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大隱憂之一。

（3）外資主導(dǎo)全球價(jià)值鏈分配，造成本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金不足。在全球價(jià)值鏈分配中，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘不斷降低，越來越多的其他發(fā)展中國家參與到生產(chǎn)組裝過程，導(dǎo)致生產(chǎn)環(huán)節(jié)租金日益耗散，增加值不斷降低。而在無形生產(chǎn)領(lǐng)域，如研發(fā)和營銷等領(lǐng)域，由于是技術(shù)或知識(shí)密集型的，形成了較高的進(jìn)入壁壘，租金日益增加，成為全球價(jià)值鏈分配的核心環(huán)節(jié)。在我國內(nèi)地臺(tái)資電腦集群網(wǎng)絡(luò)中，本地企業(yè)長(zhǎng)期處于價(jià)值鏈分配的底端，只獲得了十分微薄的收益。例如，在江蘇昆山臺(tái)商投資密集區(qū)，盡管當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)的銷售收入近幾年有較大增長(zhǎng)，但利潤(rùn)率卻呈迅速下降的趨勢(shì)。臺(tái)資主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)常把某些上游配套產(chǎn)品價(jià)格壓得甚至低于原材料成本。由于本地配套企業(yè)利潤(rùn)率低、收益不足，反過來限制了企業(yè)投資于研發(fā)來提高其技術(shù)能力，不能為本地企業(yè)升級(jí)提供技術(shù)支撐。

（4）外資企業(yè)的技術(shù)限制和獨(dú)資化，抑制了本地企業(yè)價(jià)值鏈的提升。技術(shù)優(yōu)勢(shì)是外資主導(dǎo)企業(yè)的生命線，極力避免技術(shù)特別是核心技術(shù)的擴(kuò)散，已成為他們保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的優(yōu)先技術(shù)策略。為防止技術(shù)擴(kuò)散，外資企業(yè)往往采用“技術(shù)鎖定”，即利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、包裝廣告等關(guān)鍵部分，設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙；對(duì)核心技術(shù)嚴(yán)密封鎖，僅向中方轉(zhuǎn)移“夕陽技術(shù)”；采取內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式，嚴(yán)密控制尖端技術(shù)的擴(kuò)散等等。這些防擴(kuò)散措施事實(shí)上起到了抑制技術(shù)外溢的作用。同時(shí)，外資企業(yè)還往往通過獨(dú)資化、控股化的方法取得企業(yè)的主導(dǎo)權(quán)，通過企業(yè)內(nèi)部管理的方式防止技術(shù)外溢。由此我們就容易理解，為什么我國外商獨(dú)資企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)程度通常優(yōu)于合資企業(yè)，合資企業(yè)中外資控股的企業(yè)的技術(shù)水平高于外資不控股的企業(yè)。外資企業(yè)的技術(shù)限制和獨(dú)資化，已成為本地企業(yè)升級(jí)的又一重要障礙。

2.外資集群網(wǎng)絡(luò)的弱根植性——本地企業(yè)升級(jí)陷入困境的根本原因

以格蘭諾維特為代表的新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)行為是植根在網(wǎng)絡(luò)與制度之中的，這種網(wǎng)絡(luò)與制度是由社會(huì)構(gòu)筑并有文化意義的。不同集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部擁有不同的學(xué)習(xí)氛圍、創(chuàng)新文化及區(qū)域網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，這些社會(huì)資本不像其他資本形式可以在不同區(qū)域流動(dòng)或復(fù)制，而往往與當(dāng)?shù)氐哪承v史傳統(tǒng)相聯(lián)系。“地域根植性”就是集群網(wǎng)絡(luò)對(duì)特定區(qū)域規(guī)則體系（如制度安排、社會(huì)歷史文化、價(jià)值觀念、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等）的依賴性（粘性）。地域根植性水平不僅反映了區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嵌入全球價(jià)值鏈的程度，也體現(xiàn)了集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)在制度環(huán)境與外在制度環(huán)境的耦合程度。

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，跨國公司按照自己的戰(zhàn)略意圖，基于原有的關(guān)鍵供應(yīng)商、合作伙伴已形成的全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,塑造出一種“戰(zhàn)略集聚”。旗艦跨國企業(yè)與原有的合作伙伴建立了長(zhǎng)期信任，各種關(guān)系成本或沉沒成本十分巨大，企業(yè)與外界交流的機(jī)會(huì)將減少，集群內(nèi)部逐漸形成一個(gè)相對(duì)封閉和穩(wěn)固的信息交流圈，一旦集群內(nèi)企業(yè)形成“路徑依賴”的慣性，將繼續(xù)保持這種趨勢(shì)，最終變成一個(gè)封閉系統(tǒng)。雖然這種集群網(wǎng)絡(luò)能夠避免可能產(chǎn)生的高風(fēng)險(xiǎn)和高交易成本，但與集群外的企業(yè)沒有任何交流，對(duì)群外技術(shù)變化缺乏基本了解，形成了外資集群網(wǎng)絡(luò)的弱根植性。

在現(xiàn)實(shí)中, 這種集群網(wǎng)絡(luò)形式往往表現(xiàn)為全球價(jià)值鏈的供應(yīng)商群體為了維持或強(qiáng)化長(zhǎng)期的協(xié)作關(guān)系，追隨旗艦跨國公司或按照其戰(zhàn)略意圖在特定的地理區(qū)位組建供應(yīng)鏈, 形成產(chǎn)業(yè)鏈移植或復(fù)制。在移植的集群網(wǎng)絡(luò)下，雖然其價(jià)值鏈活動(dòng)發(fā)生在本地，但其價(jià)值活動(dòng)的各種聯(lián)系卻是全球的，本地企業(yè)從事的基本是全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)。從長(zhǎng)期來看，本地弱根植性最終會(huì)導(dǎo)致外資集群網(wǎng)絡(luò)的空間移動(dòng)，使本地配套企業(yè)最終被跨國公司完全拋棄，變成“空洞集群”，本地經(jīng)濟(jì)屆時(shí)將陷入持續(xù)衰退的境地而無法自拔。

三、促進(jìn)本地企業(yè)升級(jí)的宏觀政策與微觀策略

1.宏觀政策

（1）加強(qiáng)外部環(huán)境建設(shè)，提高外資集群網(wǎng)絡(luò)的地方根植性水平。對(duì)于多數(shù)的外資主導(dǎo)集群網(wǎng)絡(luò)，缺乏根植性已經(jīng)成為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)升級(jí)陷入困境的根本原因。正如生物的生存需要適合自己的“棲息地”一樣，提高外資集群的地域根植性，必須加強(qiáng)集群的外資環(huán)境建設(shè)。一方面，要圍繞“強(qiáng)化配套服務(wù)，增強(qiáng)外資根植性”戰(zhàn)略，制定合理的產(chǎn)業(yè)政策、優(yōu)化投資環(huán)境，采用稅收等優(yōu)惠政策鼓勵(lì)本地企業(yè)深度融入外資集群產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，提高產(chǎn)業(yè)配套的積極性；另一方面，要加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（包括交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)、電力、信息、生態(tài)環(huán)境等的建設(shè)），進(jìn)一步完善集群網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)化支撐服務(wù)體系和社會(huì)保障體系，建立社會(huì)化的企業(yè)服務(wù)系統(tǒng)，如市場(chǎng)調(diào)查機(jī)構(gòu)、技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)、科技成果交易中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，充分發(fā)揮集群網(wǎng)絡(luò)服務(wù)組織的整體功能。

（2）調(diào)整引進(jìn)外資策略，促進(jìn)本地關(guān)聯(lián)。過去我國各區(qū)域?yàn)榱俗非驡DP的增長(zhǎng)，以稅收、土地優(yōu)惠等各種優(yōu)惠政策吸引外來投資，各地區(qū)之間惡性競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)投資項(xiàng)目是否有利于我國經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久持續(xù)發(fā)展不予考慮。利用外來資本帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展必須改變以往的引資方式，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在產(chǎn)業(yè)前后關(guān)聯(lián)程度高、技術(shù)含量高能帶動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展和升級(jí)的項(xiàng)目，引進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)和生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)。地區(qū)之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，引進(jìn)適合本地區(qū)已有產(chǎn)業(yè)格局的外來資本，形成地區(qū)之間的互補(bǔ)性分工。

（3）培育競(jìng)爭(zhēng)性國內(nèi)市場(chǎng)，促進(jìn)外資企業(yè)的技術(shù)溢出。在競(jìng)爭(zhēng)不激烈的下游市場(chǎng)，外資主導(dǎo)企業(yè)為保持技術(shù)優(yōu)勢(shì),總是在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面有所保留，作為以后以提供先進(jìn)技術(shù)要求東道國和企業(yè)做出各種利益讓步的籌碼。政府應(yīng)通過制定反壟斷的產(chǎn)業(yè)政策，培育良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，規(guī)制國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，利用下游之間的競(jìng)爭(zhēng)迫使外資主導(dǎo)企業(yè)引進(jìn)新產(chǎn)品、新技術(shù),進(jìn)而推動(dòng)本地配套企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。隨著國內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大，外資企業(yè)的銷售不僅面對(duì)海外市場(chǎng)，也紛紛把國內(nèi)市場(chǎng)作為市場(chǎng)開拓的主要方面。要培養(yǎng)一批有核心競(jìng)爭(zhēng)力的當(dāng)?shù)叵掠纹髽I(yè)集團(tuán)和引進(jìn)多家外資主導(dǎo)企業(yè)投資，形成相互競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)氛圍，以競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。

（4）實(shí)施有針對(duì)性的創(chuàng)新激勵(lì)政策。提高企業(yè)技術(shù)能力需要企業(yè)有目的的研發(fā)活動(dòng)，政府可選用的激勵(lì)創(chuàng)新的政策，比如直接補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、對(duì)高校等公共研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行資助等，這些政策對(duì)處于不同行業(yè)、不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)激勵(lì)效果不同并有各自的缺陷。因此，要有針對(duì)性地實(shí)施有效的創(chuàng)新激勵(lì)政策。比如，目前的稅收優(yōu)惠政策主要針對(duì)的是有形資產(chǎn)而不考慮無形的人力資本，而筆記本電腦行業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)中影響創(chuàng)新和技術(shù)能力的主要是人力資本，通過有形資產(chǎn)的折舊進(jìn)入成本給予優(yōu)惠政策就不能充分實(shí)現(xiàn)激勵(lì)研發(fā)的效果，因此，可以有針對(duì)性的改變稅收優(yōu)惠政策，允許人力資本折舊進(jìn)入成本給予支持。

（5）推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。目前，越來越多的外來資本生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)多以集群形式存在，行業(yè)協(xié)會(huì)、研發(fā)中心等機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展能起到積極的促進(jìn)作用。這些非政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展會(huì)有利于企業(yè)關(guān)于產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等達(dá)成共識(shí)，有利于企業(yè)之間非正式的技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，有利于彌補(bǔ)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和外來資本投資企業(yè)之間的技術(shù)能力差距，促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)消化、吸收和改進(jìn)，有利于集群中企業(yè)間的協(xié)作以獲取集體效率。

2.微觀策略

（1）積極開拓國內(nèi)市場(chǎng)，努力培育高級(jí)要素。隨著中國經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，日益增長(zhǎng)的消費(fèi)和多層次的需求結(jié)構(gòu)為本土企業(yè)設(shè)計(jì)研發(fā)能力的培養(yǎng)、品牌和營銷渠道的建設(shè)提供了廣闊的市場(chǎng)空間。對(duì)于加入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不深或者處于價(jià)值鏈低端的多數(shù)本地企業(yè)，應(yīng)在出口導(dǎo)向和開拓國內(nèi)間重新權(quán)衡，在積極擴(kuò)大產(chǎn)品出口的同時(shí)，還應(yīng)努力開拓國內(nèi)市場(chǎng)，培養(yǎng)自己的高級(jí)要素，培育貼近本土的設(shè)計(jì)研發(fā)能力和營銷渠道。本地企業(yè)應(yīng)避免還沒有培育自己的高級(jí)要素，就急于加入全球價(jià)值鏈特別是其中的底端環(huán)節(jié)。

（2）提高本地供應(yīng)商的技術(shù)能力。根據(jù)企業(yè)演化理論和技術(shù)能力學(xué)派的觀點(diǎn)，企業(yè)技術(shù)水平的變遷是通過吸收、改進(jìn)、創(chuàng)造技術(shù)的持續(xù)的學(xué)習(xí)過程而發(fā)生的，Bell and Pavitt（1997）將企業(yè)技術(shù)能力分為技術(shù)使用能力和技術(shù)改進(jìn)能力。早期，技術(shù)使用能力對(duì)企業(yè)是重要的，要充分掌握和利用包含在機(jī)器、工藝流程和產(chǎn)品中的知識(shí)需要積極學(xué)習(xí)和反饋，掌握管理現(xiàn)有知識(shí)的組織方式。技術(shù)改進(jìn)能力對(duì)當(dāng)?shù)毓?yīng)商長(zhǎng)期發(fā)展是至關(guān)重要的，要成功實(shí)現(xiàn)升級(jí)，不能僅滿足于現(xiàn)有知識(shí)的利用，要通過改進(jìn)和提高進(jìn)而到創(chuàng)新形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)。提高途徑:一是通過企業(yè)內(nèi)部技術(shù)活動(dòng)，包括從生產(chǎn)活動(dòng)中獲取經(jīng)驗(yàn)(干中學(xué));從修理、維護(hù)或重裝設(shè)備中獲取知識(shí);系統(tǒng)性的逆向工程或試驗(yàn)以及正式的研發(fā)活動(dòng)。二是從外部來源獲得，外部知識(shí)不僅包括與之進(jìn)行交易的上下游客戶，還包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等。當(dāng)然，技術(shù)能力的提高并非消極、自動(dòng)發(fā)生的，需要有目的的資源投入。

（3）促進(jìn)本地企業(yè)適度集中，提高集

體談判能力。在價(jià)值鏈下游環(huán)節(jié)的核心企

業(yè)已經(jīng)形成寡頭壟斷的情況下，上游本地配套企業(yè)適當(dāng)?shù)募?，不僅能夠減少惡性競(jìng)爭(zhēng)，而且有利于提高對(duì)外資企業(yè)的談判能力。當(dāng)前，本地配套企業(yè)由于發(fā)展時(shí)間太短，尚未發(fā)展出具有實(shí)力的大企業(yè)，且遭受下游企業(yè)壓榨也限制了內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展能力，難以擺脫惡性循環(huán)。因此，有必要利用政府干預(yù)的方式來促進(jìn)本地配套業(yè)集中度的提高，比如鼓勵(lì)配套業(yè)中的兼并、重組和互相持股，通過增加單個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額，與外資主導(dǎo)企業(yè)的買方勢(shì)力相抗衡，逐步改變價(jià)值鏈分配完全由外資企業(yè)主導(dǎo)的局面。

（4）盡可能加入多價(jià)值鏈加速升級(jí)。研究表明，產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)往往加入幾個(gè)不同的價(jià)值鏈，不同價(jià)值鏈治理對(duì)集群中企業(yè)的升級(jí)產(chǎn)生不同的影響。企業(yè)在實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)過程中面臨的主要障礙之一是主要客戶潛在的阻撓，因?yàn)橛锌赡茉谄髽I(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)后成為客戶的競(jìng)爭(zhēng)者。對(duì)供應(yīng)商來說，在產(chǎn)業(yè)集群中加入多條價(jià)值鏈，一方面可以利用現(xiàn)有的技術(shù)和生產(chǎn)能力實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，另一方面可以避免升級(jí)對(duì)主要客戶構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅，從而有利于功能型升級(jí)的進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

［1］黃永明，聶鳴. 全球價(jià)值鏈治理與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí) 國外文獻(xiàn)研究綜述［J］. 北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2006（2）

［2］彭新敏. 全球價(jià)值鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移與我國制造業(yè)升級(jí)路徑［J］. 國際商務(wù)，2007（3）

［3］李明武. 外商直接投資對(duì)我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響及對(duì)策［J］. 長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)，2007（3）

［4］于明超，劉志彪，江靜. 外來資本主導(dǎo)代工生產(chǎn)模式下當(dāng)?shù)仄髽I(yè)升級(jí)困境與突破［J］. 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）

［5］Humphrey，J.，Schmitz，H.，（2002）“How Does Inser-tion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Cluster，”Regional Studies， 36（9）.

（作者單位：福建社科院經(jīng)濟(jì)研究所）