論酌定從寬處罰情節(jié)的規(guī)制

陳　波

摘要 酌定從寬處罰情節(jié)是指非法律明文規(guī)定,在審判實踐中總結(jié)積累的,反映行為社會危害性和犯罪人人身危險性的,在裁量刑罰時靈活掌握和運用的量刑情節(jié)。在審理故意殺人案件中,酌定從寬處罰情節(jié)的存在和運用,有著更為合理的倫理導(dǎo)向和價值體現(xiàn)。故意殺人案件酌定從寬處罰情節(jié)實踐中存在定位的隨意性、判斷的片面性和運用的局限性。審判實踐中應(yīng)提高認(rèn)識,增強(qiáng)能力、全方位權(quán)衡、多角度判斷和合理確定從寬幅度。

關(guān)鍵詞 故意殺人 酌定從寬處罰情節(jié) 合理內(nèi)核

中圖分類號:D924.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)11-183-02

案情回放:2007年8月22日,成都姑娘廖婷婷陪著父母前往精神病醫(yī)院探望患精神病的妹妹時,目睹妹妹大小便失禁、下身赤裸的慘狀后,用枕頭捂死躺在床上的妹妹;后投案自首。2008年2月26日經(jīng)一審法院審理作出判決,后由檢察機(jī)關(guān)提起抗訴并經(jīng)二審法院作出終審裁定,認(rèn)定廖婷婷故意殺人罪名成立,但因特殊的起因和動機(jī)而對家庭成員實施犯罪,與其他故意殺人行為有著明顯區(qū)別,且作案時患有抑郁癥,僅具有部分刑事責(zé)任能力,結(jié)合自首情節(jié),維持對其判處有期徒刑三年,緩刑5年的判決。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百三十二條之規(guī)定:故意殺人的,處死刑、無期徒刑或者十年以上有期徒刑;情節(jié)較寬的,處三年以上十年以下有期徒刑。本案中,法院對廖婷婷故意殺人的行為,認(rèn)為有特殊的起因和動機(jī),且是對家庭成員實施犯罪,與其他故意殺人行為有明顯的區(qū)別,屬情節(jié)較寬。對認(rèn)定的該情節(jié),并非法律明文規(guī)定的法定從寬處罰情節(jié),屬酌定從寬處罰情節(jié)。從司法實踐來看,在故意殺人案件中,酌定從寬處罰情節(jié)的運用比較普遍。如何界定該情節(jié)的內(nèi)涵以及如何合乎刑罰目的的適用,值得研討和探究。

一、酌定從寬處罰情節(jié)的法律內(nèi)涵和特征

(一)法律內(nèi)涵

按照我國刑法理論的通說,酌定從寬處罰情節(jié)是指非法律明文規(guī)定,在審判實踐中總結(jié)積累的,反映行為社會危害性和犯罪人人身危險性的,在裁量刑罰時靈活掌握和運用的量刑情節(jié)。上述內(nèi)涵界定說明,酌定從寬處罰情節(jié)的本質(zhì)是體現(xiàn)刑事司法實踐的慣例和個案的特殊情形,服務(wù)于刑罰預(yù)防犯罪目的的量刑情節(jié);直接表現(xiàn)是為法官靈活掌握和運用,而不是一成不變。

(二)特征

從上述對酌定從寬處罰情節(jié)的定義,不難發(fā)現(xiàn)其有以下幾個特征。

1.法律沒有明文規(guī)定

這說明酌定從寬處罰情節(jié)的運用,并不具有法律的強(qiáng)制性;同時也不具有國民的一般確定預(yù)測性。

2.審判實踐中總結(jié)積累

酌定從寬處罰情節(jié)的相對確定來自于審判實踐的不斷總結(jié)和積累,實踐的豐富必然導(dǎo)致相對確定的豐富。當(dāng)然,審判實踐就如同法律一樣,永遠(yuǎn)是滯后于現(xiàn)實的,這表明酌定從寬處罰情節(jié)的個案確定具有個別性。

3.反映行為社會危害性和犯罪人人身危險性

根據(jù)刑法“罪刑相適應(yīng)”的原則,對犯罪分子確定刑罰的根據(jù)包括罪質(zhì)、犯罪情節(jié)以及人身危險性。酌定從寬處罰情節(jié)作為一種量刑情節(jié),當(dāng)然的反映犯罪行為本身的社會危害性和犯罪人的人身危險性。

4.法官靈活掌握和運用

法律允許但沒有明文規(guī)定的酌定從寬處罰情節(jié),表明立法者意識到了犯罪行為的多樣性和超前性,以及對犯罪人實現(xiàn)刑罰特殊預(yù)防目的不同懲罰力度的必要性,故由法官基于實現(xiàn)刑罰目的的考慮,予以靈活的自由裁量。

二、故意殺人案件酌定從寬處罰情節(jié)的合理內(nèi)核

在審理故意殺人案件中,酌定從寬處罰情節(jié)的存在和運用,有著更為合理的倫理導(dǎo)向和價值體現(xiàn)。

(一)正確的倫理導(dǎo)向

在中國傳統(tǒng)的樸素法律觀中,“殺人者償命”是最基本的倫理道德觀念在司法實踐中的體現(xiàn)。近現(xiàn)代中國,由于民主主義和“以人為本”的個人價值本位意識的不斷提高和增強(qiáng),體現(xiàn)在立法和司法中,對于殺人案件會區(qū)分不同情形處理,不再是“殺人者償命”這一簡單、絕對的做法;但國民心中的上述觀念卻由于歷史和道德傳統(tǒng)的影響,而根深蒂固。而法律明文規(guī)定的故意殺人案件的從寬處罰情節(jié)絕對確定,無法應(yīng)對紛繁復(fù)雜的犯罪現(xiàn)象。因此,酌定從寬處罰情節(jié)的存在和正確運用,能合理的彌補(bǔ)立法的不足。通過在審判實踐中不斷多次的運用酌定從寬處罰情節(jié),必然會潛移默化的導(dǎo)向國民,使其能逐漸的接受因司法實踐而帶來的新的合理的倫理導(dǎo)向。

(二)積極的價值體現(xiàn)

運用酌定從寬處罰情節(jié)彌補(bǔ)法定從寬處罰情節(jié)的外延不足,充分體現(xiàn)了立法者和司法機(jī)關(guān)懲治犯罪和保障人權(quán)辨證統(tǒng)一的目的,更與當(dāng)前寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的本質(zhì)“區(qū)別對待”相呼應(yīng)。區(qū)別個案的不同情形,充分考慮可酌情從寬處罰的情節(jié),并合情合理合法的運用,定能體現(xiàn)出國家充分保障人權(quán),認(rèn)真負(fù)責(zé)的對待每一個犯罪分子的審慎態(tài)度。尤其是故意殺人案件,直接關(guān)系到犯罪人生命權(quán)的剝奪與否,更需要區(qū)別不同情形,在可能存在從寬處罰情節(jié)的情形下,應(yīng)更審慎的判斷和充分的運用,才能充分的保障人權(quán),更好的化解社會矛盾,積極促進(jìn)社會和諧。

三、故意殺人案件酌定從寬處罰情節(jié)實踐中存在的問題

(一)定位的隨意性

酌定從寬處罰情節(jié),顧名思義,是在法律沒有明文規(guī)定的情況下,由法官根據(jù)個案的具體事實和情節(jié)以及犯罪人的反社會性,依據(jù)自由裁量的權(quán)力予以判斷和認(rèn)定的。審判實踐中,普遍存在這樣一種觀念,既然不是法律明文規(guī)定的,而由法官自由裁量,只要法官根據(jù)自己的經(jīng)驗法則和主觀判斷,就可以決定適用與否。殊不知,雖然是酌定從寬處罰情節(jié),賦予了法官一定的自由裁量權(quán),但畢竟這是適用法律的活動,應(yīng)體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性。特別是故意殺人案件,裁判的結(jié)果直接關(guān)系到犯罪人的最重要權(quán)利—生命權(quán)的剝奪,也影響到被害人家屬和社會一般人的心理承受力及司法機(jī)關(guān)的公信力。因此,這種隨意的心態(tài)危害尤其之大。

(二)判斷的片面性

由于殺人案件相對方均是自然意義的人,不同的案件雙方有著不同的矛盾,犯罪人的動機(jī)、手段和心態(tài)等均千差萬別。要求法官在判斷是否存在酌定從寬處罰情節(jié)時要均衡、全面的考慮。而實踐中,往往存在基于一定的原因,在判斷時傾向性考慮一方體現(xiàn)的法益,而忽視了另一方的法益,導(dǎo)致不合理的判決,引起更大的社會不安。如本案中的廖婷婷,法官在量刑時考慮到其因為長期忍受妹妹的折磨而無法忍受,父親也為其求情,故予以寬判。但是,筆者認(rèn)為,這就是片面性的體現(xiàn)。沒有重視被害人的特殊情形,其是精神病人,理應(yīng)得到家人的照顧和體諒,更是廖婷婷的親妹妹,而廖婷婷不僅不出于親情體諒和耐心的照顧妹妹,反而因為不愿忍受而殘忍的決意殺死,妹妹,這種行為和心態(tài)充分體現(xiàn)出其本身對社會的積極侵犯性,因為現(xiàn)實的社會不如意的事太多了。

(三)運用的局限性

在審判實踐中,在故意殺人案件量刑處斷時,確實積累了很多酌定從寬處罰情節(jié)的習(xí)慣判斷。但如前所述,這類案件存在這非常多的樣態(tài),需要法官多加思考,多挖掘案件的具體細(xì)節(jié)。可現(xiàn)實中,往往對這類案件量刑時,只是習(xí)慣性的思考什么動機(jī),作案手段等浮于表明的情節(jié),而忽視了深入了解相關(guān)人員如犯罪人和被害人家屬,相關(guān)證人證言等工作,忽視了從法律體現(xiàn)公平和正義的基本理念去實質(zhì)的權(quán)衡判斷。僅僅局限在基于表面和一些基本的情節(jié)的判斷和運用上。這必然不利于對犯罪人的實體處理,關(guān)系著各方利益保障和心態(tài)的平衡。如法院對本案廖婷婷的裁判文書表明,廖婷婷因特殊的起因和動機(jī)而對家庭成員實施犯罪,可這特殊的起因和動機(jī)背后體現(xiàn)的是什么權(quán)益的保護(hù),應(yīng)如何去權(quán)衡;對家庭成員實施犯罪又應(yīng)如何判斷社會危害性,判決書卻沒有入情入理的分析。

四、應(yīng)對的舉措

以上的分析,表明審判實踐中,對故意殺人案件酌定從寬處罰情節(jié)的判斷和運用,存在較多問題。筆者結(jié)合司法實踐的感受和認(rèn)識,就如何更好更合理的判斷和運用故意殺人案件的酌定從寬處罰情節(jié),談幾點看法。

(一)準(zhǔn)確把握立法的價值取向

由于故意殺人案件的樣態(tài)復(fù)雜和多樣性,對于酌定從寬處罰情節(jié)的判斷,必須要建立在相當(dāng)?shù)膶嵶C分析和情理分析能力的基礎(chǔ)上。這就要求法官不僅是法律的精通者,更應(yīng)領(lǐng)會體現(xiàn)法律本質(zhì)的價值傾向和目的,同時要能較好的結(jié)合現(xiàn)實生活的情理分析。

(二)全方位權(quán)衡

故意殺人案件涉及到犯罪人一方與被害人一方的生命利益和心理樸素的親情,同時也涉及到社會一般人對此類案件的關(guān)注程度。因此,在判斷酌定從寬處罰情節(jié)時:1、應(yīng)全方位的權(quán)衡各方利益,不能顧此失彼。要以社會和人民群眾的感覺為依據(jù)。2、應(yīng)考慮國家某一階段的社會治安總體狀況和刑事司法政策。因為故意殺人既是對人的生命權(quán)的侵犯,也侵犯國家確立的自由、安全的秩序,對某一起案件的量刑,必然要符合法律規(guī)定和刑事司法政策的需要。

(三)多角度判斷

根據(jù)不同故意殺人案件的不同情形,從多個角度去分析和判斷是否存在酌定從寬處罰和從重處罰情節(jié),因為從重處罰情節(jié)與從寬處罰情節(jié)存在相互抵消的關(guān)系。同時,在酌定從寬處罰情節(jié)的判斷上,還要堅持深入本質(zhì)的原則,不能僅從表現(xiàn)分析,而是要深入本質(zhì)合情合理的分析。

(四)合理確定從寬幅度

在確定酌定從寬處罰情節(jié)后,應(yīng)根據(jù)該情節(jié)從寬的蓋然性大小,合理的確定從寬幅度。只有這樣,才能讓從寬處罰情節(jié)正確的影響量刑,進(jìn)而體現(xiàn)出刑事司法的公平和正義。