計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

摘 要：計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)侵權(quán)的方式近幾年花樣翻新、層出不窮，相關(guān)的保護(hù)措施卻顯滯后，如何保障軟件著作權(quán)人的合法權(quán)益？平衡各當(dāng)事人間的關(guān)系？給我們提出了巨大的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)理論關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生原因及出臺(tái)相關(guān)保護(hù)的分析大多局限于法律或道德的角度?！耙韵鄬?duì)優(yōu)勢定律”為理論基礎(chǔ)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法來對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的成因進(jìn)行深入的分析，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)的探究，將對(duì)此問題有更深刻的揭示。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來討論計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)及保護(hù)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)；計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)；相對(duì)優(yōu)勢定律；軟件保護(hù) 

中圖分類號(hào)：F2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）10-0330-03

1 引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、軟件侵權(quán)盜版，近些年已給我國國民經(jīng)濟(jì)造成重大損失，引起一些嚴(yán)重社會(huì)問題，2005年5月18日，美國商業(yè)軟件聯(lián)盟(BSA)公布了其委托市場研究公司IDC所做的一份調(diào)查報(bào)告，該報(bào)告顯示，目前全球使用盜版軟件最多的國家是越南、烏克蘭、中國和津巴布韋，2004年這些國家使用的軟件中有90%以上為盜版。這個(gè)關(guān)于中國軟件盜版狀況的數(shù)字，不能不引起軒然大波，同時(shí)也不能不引起我們的足夠重視，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)迫在眉睫。而促進(jìn)國內(nèi)的軟件產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，需要一個(gè)健康、規(guī)范性的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，急需全民共同行動(dòng)、多方努力！這一切，涉及到行業(yè)自律、行政立法、企業(yè)自身免疫以及抵抗能力等多方面的完善，這些現(xiàn)象的背后都存在著深刻的經(jīng)濟(jì)根源。

2 計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因

眾所周知，計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)開發(fā)人不管是否履行登記手續(xù)，都如文學(xué)和文藝作品一樣受《著作權(quán)法》的保護(hù)，而他人未經(jīng)著作權(quán)人的同意，擅自實(shí)施其計(jì)算機(jī)軟件的均構(gòu)成侵權(quán)。

1.1 我國計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)制度的確立相對(duì)較晚，居民的收入水平相對(duì)較低

國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組辦公室主任、商務(wù)部副部長張志剛曾在國務(wù)院新聞辦公室舉辦的新聞發(fā)布會(huì)上稱：導(dǎo)致目前侵權(quán)行為“久打不絕”的原因，一是我國開展保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間還比較短，二是巨額利潤在驅(qū)動(dòng)犯罪，三是執(zhí)法的力度有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。其中我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)措施、保護(hù)手段和保護(hù)意識(shí)還比較滯后是一個(gè)重要的制約因素。另外和一些西方發(fā)達(dá)國家相比，我國居民的消費(fèi)能力相對(duì)偏低。作為一名中國經(jīng)濟(jì)的研究者，摩根士丹利首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂芬#8226;羅奇對(duì)中國居民的消費(fèi)表示了很大的擔(dān)憂。羅奇認(rèn)為，中國居民的消費(fèi)水平和世界其他國家相比較低，在中國目前連續(xù)幾年出現(xiàn)高投資的情況下，低消費(fèi)可能會(huì)給中國經(jīng)濟(jì)帶來麻煩。 中國國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006年上半年，中國全社會(huì)固定資產(chǎn)投資42371億元人民幣（約5296.4億美元），同比增長29.8%，增速比去年同期加快4.4個(gè)百分點(diǎn)。上半年中國進(jìn)出口總額7957.4億美元，增長23.4%，增速比去年同期加快0.2個(gè)百分點(diǎn)。中國社會(huì)消費(fèi)品零售總額36448億元人民幣（約4556億美元），同比增長13.3%，扣除價(jià)格因素，實(shí)際增長12.4%，增速比去年同期加快0.4個(gè)百分點(diǎn)。顯然從拉動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”看，投資和進(jìn)出口的增長仍然是主要的，與發(fā)達(dá)國家消費(fèi)占GDP比重70%以上的比例相比，消費(fèi)表現(xiàn)的還是偏低，因此無論是對(duì)正版產(chǎn)品的消費(fèi)意愿還是對(duì)正版產(chǎn)品的支付能力都是偏低的，這就決定了我國消費(fèi)者在精神產(chǎn)品的消費(fèi)方面存在著較普遍的“盜版意識(shí)”。有需求就有市場，正是有了廣大的盜版產(chǎn)品需求者，盜版產(chǎn)品才有了滋生的沃土和銷售的市場，這也充分體現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”。

1.2 成本與效益的相對(duì)優(yōu)勢定律

正如國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組辦公室主任、商務(wù)部副部長張志剛談到的：“巨額利潤在驅(qū)動(dòng)犯罪”，這實(shí)際就是計(jì)算機(jī)軟件的侵權(quán)者在成本與效益之間作比較，哪種方式相對(duì)具有優(yōu)勢就是他們的首選。

在計(jì)算機(jī)軟件交易市場上，理性經(jīng)濟(jì)人將會(huì)面對(duì)兩種不同的行為可供選擇，一種是按照法律的規(guī)定通過訂立實(shí)施許可合同，支付相關(guān)費(fèi)用而合法地獲得對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的使用；另一種就是違反法定義務(wù)，侵犯軟件著作權(quán)人的專有權(quán)，即實(shí)施侵權(quán)行為。按照相對(duì)優(yōu)勢定律的內(nèi)容，理性經(jīng)濟(jì)人將會(huì)選擇機(jī)會(huì)成本低的行為方式。（這里隱含著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要的假定，即理性經(jīng)濟(jì)人都將效益最大化作為自己的追求目標(biāo)）那么現(xiàn)在問題就轉(zhuǎn)化成了合同行為和侵權(quán)行為二者哪一個(gè)的機(jī)會(huì)成本更低，理性經(jīng)濟(jì)人就會(huì)選擇那種行為。

（1）交易成本。 

通過簽訂合同進(jìn)行計(jì)算機(jī)軟件交易，是人們經(jīng)常使用的一種貿(mào)易形式，同時(shí)也是一個(gè)極其復(fù)雜的過程。與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品一樣，由于其交易具有很大的不確定性以及交易雙方有限理性和機(jī)會(huì)主義的做法，其交易成本是高昂的。計(jì)算機(jī)軟件交易成本大致包括談判成本和履行成本。談判成本包括為了履行合同交易，為了選擇合適的交易伙伴，事先對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集和檢索、對(duì)交易對(duì)象及其他競爭對(duì)手的信息進(jìn)行獲取、對(duì)談判的手段和技巧進(jìn)行篩選和選擇所花費(fèi)的成本，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易雙方交換權(quán)利的支出。履行成本是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人為防止違反合同規(guī)定的支出。履行成本可分為監(jiān)督成本和救濟(jì)成本，監(jiān)督成本是指監(jiān)督和保證當(dāng)事人能夠切實(shí)履行合同而付出的成本支出。一般情況下，假如其他情況保持不變，只要違反協(xié)議的行為較易觀察，監(jiān)督成本就較低，而在計(jì)算機(jī)軟件交易的履行過程中，由于其客體的特殊性，恰恰是不容易覺察到違反協(xié)議的行為，所以需要支付的成本也很大。救濟(jì)成本是指當(dāng)出現(xiàn)雙方約定的或法定的事由而導(dǎo)致合同被變更、中止、解除或因一方違約而尋求司法救濟(jì)時(shí)所發(fā)生的成本。這一成本往往也是高昂的。

（2）侵權(quán)行為的成本。

與合同行為一樣，侵權(quán)行為亦是有成本的，其成本主要包括必然成本和法定成本。前者是指基于侵權(quán)行為本身而產(chǎn)生的物質(zhì)耗費(fèi)，是侵權(quán)人實(shí)施這一行為所作出的現(xiàn)實(shí)支出，如購置生產(chǎn)仿冒計(jì)算機(jī)軟件的機(jī)器、設(shè)備、投放運(yùn)輸盜版書籍的交通工具等，后者是指因侵權(quán)行為而依法承受的代價(jià)，包括侵權(quán)人以財(cái)產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)利益給予受害者的補(bǔ)償，如罰款、沒收非法所得、賠償損失等。

（3）侵權(quán)行為的成本與交易成本比較。

通過對(duì)計(jì)算機(jī)軟件交易中，合同行為成本與侵權(quán)行為成本的分析，我們不難看出，相對(duì)于侵權(quán)行為成本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同行為成本的構(gòu)成更為復(fù)雜，這也就導(dǎo)致了合同行為成本大于侵權(quán)行為成本的可能性極高，同時(shí)，我們還應(yīng)看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易有其自身的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)的存在也為前述假設(shè)的成立起了推波助瀾的作用。

計(jì)算機(jī)軟件在法律上可視為一種財(cái)產(chǎn)，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是一種信息商品。與物質(zhì)商品相比，信息商品普遍具有高首稿成本和低邊際成本的特點(diǎn)，其平均成本是一條向下傾斜的曲線。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，復(fù)制和傳輸?shù)某杀靖鼮榈土?，有時(shí)僅僅只是“點(diǎn)擊鼠標(biāo)”的成本，這使得大量的盜版者可以極低的邊際成本進(jìn)行再生產(chǎn)。由于盜版者無需支付較高的首稿成本，因而其生產(chǎn)盜版商品的價(jià)格要比正版商品低很多，這無疑損害了知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益，同時(shí)也造成了市場失靈。

顯然，根據(jù)相對(duì)優(yōu)勢定律，一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人會(huì)毫不猶豫地選擇實(shí)施侵權(quán)行為。換句話說，只要滿足了選擇侵權(quán)行為所支出的成本低于選擇合同行為所支出的成本這一條件，理性經(jīng)濟(jì)人就會(huì)依據(jù)相對(duì)優(yōu)勢定律選擇侵權(quán)。

侵犯軟件行為直接發(fā)生于社會(huì)精神產(chǎn)品的生產(chǎn)、消費(fèi)過程中。在法律實(shí)施效益不高的情況下，該類侵權(quán)行為的滋生與蔓延會(huì)影響創(chuàng)造者生產(chǎn)、開發(fā)信息的積極性，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)福利水平的下降。經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)是調(diào)節(jié)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易及保護(hù)的成本與收益關(guān)系，促使理性經(jīng)濟(jì)人放棄選擇侵權(quán)以及其他違法行為。

3 關(guān)于軟件保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是為了提高人類的福利水平。20世紀(jì)初意大利著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托更明確地指出：在正常情況下，如果一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能在不損害某些社會(huì)成員的福利的條件下，至少能提高另外一些社會(huì)成員的福利水平，這就存在著使人們的福利改善的可能。這種改善后來在經(jīng)濟(jì)學(xué)上就叫“帕累托改善”。不可否認(rèn)，在軟件盜版侵權(quán)的過程中確實(shí)有一部分社會(huì)成員的福利得到了改善，這就是盜版者和消費(fèi)者，正如上面提到的：我國由于消費(fèi)能力低，消費(fèi)者大部分選擇價(jià)錢低廉的盜版軟件滿足自己的需求，同時(shí)由于利潤豐厚，盜版者趨之若鶩，他們的福利確實(shí)得到改善。但是，這種改善并不是“帕累托改善”，因?yàn)樗鼡p害了正版產(chǎn)品生產(chǎn)者的福利。盜版產(chǎn)品的這種“非帕累托改善”的性質(zhì)決定了這樣的惡性結(jié)果：如果盜版現(xiàn)象不能被有效地制止的話，正版產(chǎn)品的生產(chǎn)積極性就得不到保證，人們創(chuàng)新和創(chuàng)作的原動(dòng)力就會(huì)消失，這樣，社會(huì)的精神產(chǎn)品的供給就會(huì)嚴(yán)重不足。因此為了保護(hù)正版產(chǎn)品生產(chǎn)者的權(quán)利，促進(jìn)創(chuàng)新和創(chuàng)作的原動(dòng)力，我們應(yīng)該在降低合同行為成本的同時(shí)，適度加大侵權(quán)行為成本，完善保障制度，筆者有以下幾點(diǎn)建議： 

3.1 應(yīng)該完善和健全專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的立法與執(zhí)法

就我國目前的情況來看，立法方面并不存在太大的問題，這方面的法規(guī)和條例已出臺(tái)了不少。我國在保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件方的法律主要有《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《專利法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《商標(biāo)法》還有關(guān)于計(jì)算機(jī)軟件的國際保護(hù)。這里我們還是要引用國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組辦公室主任、商務(wù)部副部長張志剛所提到的侵權(quán)行為“久打不絕”的原因，三是執(zhí)法的力度有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，關(guān)鍵是要強(qiáng)化執(zhí)法從而改變目前執(zhí)法方面的不力狀況。同時(shí)還要大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，通過提高人民收入水平來逐步增強(qiáng)人們的“正版意識(shí)”。只有這樣，反盜版的執(zhí)法成本才能降下來，普遍性的盜版現(xiàn)象才會(huì)不復(fù)存在。

3.2 對(duì)盜版行為最好采取“區(qū)別對(duì)待、分類打擊”的辦法

對(duì)那些質(zhì)量不合格（假冒偽劣），內(nèi)容不合法（反動(dòng)淫穢）的盜版生產(chǎn)者要嚴(yán)厲查處，對(duì)這些盜版產(chǎn)品則堅(jiān)決予以銷毀。一直以來，有關(guān)方面在打擊盜版問題上，態(tài)度是堅(jiān)決的，行動(dòng)是有力的，有關(guān)執(zhí)法和管理部門多次開展全國或區(qū)域性的反盜版專項(xiàng)集中整治行動(dòng)，盜版音像和計(jì)算機(jī)軟件制品在一些地方泛濫的勢頭得到一定遏制，市場秩序有了較大改觀。對(duì)那些制作精良（假冒但不偽劣），內(nèi)容合法（不反動(dòng)也不淫穢）的也要嚴(yán)厲查處，因?yàn)樗址噶酥R(shí)產(chǎn)權(quán)，但對(duì)這些盜版產(chǎn)品本身，仍然具備使用價(jià)值，如果不加區(qū)分的一視同仁，一概都付之一炬，未免有點(diǎn)可惜，造成了社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)，這對(duì)于我們發(fā)展中國家來說是不可取的。鑒于此我們可以將其轉(zhuǎn)給版權(quán)所有者來處置。這樣，既避免了資源的浪費(fèi)，也提高了消費(fèi)者的福利，版權(quán)所有者的損失也得到了一定的彌補(bǔ)。因此，這里形成了 “帕累托改善”。在我國目前幾乎全民皆用盜版軟件的大背景下，反盜版的執(zhí)法成本自然是居高不下的。這樣，法律手段很難包辦一切，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是要保護(hù)的，因此在逐步改善法制環(huán)境為主的前提下，輔之以必要的補(bǔ)償手段是現(xiàn)實(shí)可行的。這里的補(bǔ)償手段是指由國家有關(guān)部門根據(jù)被侵權(quán)的權(quán)利所有者的損害程度給予一定的補(bǔ)償金的做法。這種補(bǔ)償金的來源可以以“補(bǔ)償稅”的形式從民間征收，也可以從現(xiàn)有的稅收中拿出一部分來。之所以這樣，從某種意義上說，是因?yàn)楸I版的存在使全民為之“受益”，那么依照“用之于民，取之于民”的道理，全民也理應(yīng)為之承擔(dān)一定的責(zé)任。

3.3 軟件企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該建立良好的防范機(jī)制

對(duì)于國內(nèi)的軟件企業(yè)來說，企業(yè)成立平均時(shí)間僅為5年，基本還處在幼稚階段，管理比較粗放，因此，建立一個(gè)規(guī)范的技術(shù)防范體系對(duì)今后的發(fā)展顯得至關(guān)重要，杜絕“撒了種子，別人來收成”的事情發(fā)生：

（1）規(guī)范的項(xiàng)目管理。在目前的軟件侵權(quán)案例中，員工跳槽造成的軟件侵權(quán)成為計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)的新形式，所以開發(fā)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的保護(hù)和管理，即對(duì)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)分，由不同的人員負(fù)責(zé)不同的部分，這樣即使出現(xiàn)變動(dòng)，也不會(huì)影響整個(gè)軟件開發(fā)進(jìn)程和核心內(nèi)容泄露。

（2）簽定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密協(xié)議。和員工，尤其是企業(yè)高級(jí)技術(shù)開發(fā)人員簽定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，做到依法辦事。

（3）建立檔案制度。為公司積累智力成果、整合技術(shù)等起保障作用，在技術(shù)的先進(jìn)性上贏得時(shí)間價(jià)值。

（4）在能力許可范圍內(nèi)，聘請專業(yè)的法律人士作為公司顧問，未雨綢繆。合強(qiáng)軟件近期就聘請了國內(nèi)知名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、上海交通大學(xué)法學(xué)院教授壽步為公司常年法律顧問，為眾多軟件企業(yè)帶了一個(gè)好頭。

3.4 既然存在風(fēng)險(xiǎn)，就一定要建立一個(gè)完善的預(yù)警機(jī)制

應(yīng)該有一個(gè)良好的行業(yè)自律環(huán)境和職業(yè)道德體系，可以把職業(yè)道德體系建設(shè)和行業(yè)信用體制建設(shè)結(jié)合起來，對(duì)違規(guī)的個(gè)人和企業(yè)在行業(yè)給予一定的懲處。

不難看出，打擊軟件侵權(quán)將是一項(xiàng)艱巨和長期的任務(wù)。除了集中打擊行動(dòng)之外，我們必須建立防控一體化的反侵權(quán)制度體系。如確立反盜版的法律體系，借助法律的巨大威懾力量，增加盜版商從事盜版經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)成本；從價(jià)格和消費(fèi)體驗(yàn)上，讓消費(fèi)者購買和使用正版產(chǎn)品更方便、更實(shí)惠，讓使用正版產(chǎn)品真正成為消費(fèi)者的理性選擇；通過不懈的宣傳教育，形成全國性的抵制盜版的消費(fèi)觀念，在廣大消費(fèi)者心中筑起拒絕盜版制品的堤壩。

參考文獻(xiàn)

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