我國職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制探析

摘 要：隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展，競爭日趨激烈和職業(yè)經(jīng)理人需求的不斷擴(kuò)展，發(fā)展和完善我國的職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制是進(jìn)行社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的必然要求。從職業(yè)經(jīng)理人的發(fā)展現(xiàn)狀、機(jī)制存在問題和發(fā)展建議進(jìn)行了闡述。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代企業(yè)制度；職業(yè)經(jīng)理人；機(jī)制

中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2008）10-0218-02

1 理論依據(jù)

（1）人力資本理論。第一個(gè)將人力視為資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)斯密，而對人力資本作出卓越貢獻(xiàn)的是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主西奧多#8226;W#8226;舒爾茨，他第一次系統(tǒng)提出了人力資本理論，并使其成為經(jīng)濟(jì)學(xué)一門新的分支。職業(yè)經(jīng)理人作為一種特殊的生產(chǎn)要素，是一種特殊的人力資本。職業(yè)經(jīng)理人在企業(yè)從事管理工作，就是人力資本和貨幣資本的結(jié)合，作為資本，他是能帶來新價(jià)值的價(jià)值。經(jīng)理人職業(yè)化是將其卓越的管理才能、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)秀的職業(yè)品質(zhì)作為人力資本投入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的過程。在企業(yè)層面，他是一種商品，有價(jià)并可交換和流通，所以說人力資本理論是經(jīng)理職業(yè)化的理論基礎(chǔ)。

（2）委托——代理理論?，F(xiàn)代意義的委托代理的概念最早是由羅斯(Ross.S，1973)提出的：“如果當(dāng)事人雙方，其中一方代表委托人的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生了。”現(xiàn)代社會中形成委托——代理關(guān)系是由于個(gè)人資產(chǎn)和經(jīng)營能力上存在的差異性和社會生產(chǎn)力高度發(fā)展和管理職能的專業(yè)化分工。在委托代理關(guān)系中，委托人將資產(chǎn)的控制權(quán)委托給代理人，代理人對資產(chǎn)增值承擔(dān)責(zé)任，職業(yè)經(jīng)理人就是一定意義上的代理人，對企業(yè)的資產(chǎn)增值保值承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

2 我國職業(yè)經(jīng)理人發(fā)展的現(xiàn)狀

（1）職業(yè)化現(xiàn)狀。目前我國職業(yè)經(jīng)理人的年齡集中在35-50歲之間，其中私營企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人相比國有和外資企業(yè)更加年輕化。職業(yè)經(jīng)理人中67%為本科以上學(xué)歷，外資企業(yè)中碩士及碩士以上高學(xué)歷的職業(yè)經(jīng)理人比國有和私營企業(yè)略多。職業(yè)經(jīng)理人長期面對各種外界壓力，是一群高壓群體。企業(yè)普遍看重職業(yè)經(jīng)理人的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)和管理能力，普遍認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理人最核心的能力應(yīng)該是經(jīng)營決策能力，目前職業(yè)經(jīng)理人普遍認(rèn)為自己缺乏的是財(cái)務(wù)運(yùn)作能力。整體來看，職業(yè)經(jīng)理人獲得了較大的發(fā)展空間。

（2）市場化現(xiàn)狀。職業(yè)經(jīng)理人市場化衡量的標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人接觸的所有環(huán)節(jié)，包括引入、授權(quán)、激勵、考核。隨著越來越多的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型，職業(yè)經(jīng)理人的市場需求旺盛，但由于目前我國還沒有形成規(guī)范成熟的企業(yè)和職業(yè)經(jīng)理人之間的雙方市場，對于連接市場供求雙方的中介和行業(yè)協(xié)會組織還處于起步階段，大部分企業(yè)，特別是央企公司中大部分還采取任命形式，但是影響職業(yè)經(jīng)理人市場化的體制有望破冰。對于能夠使用職業(yè)經(jīng)理人的企業(yè)，就能夠認(rèn)識到職業(yè)經(jīng)理人的主觀能動性，因此授權(quán)都比較充分。激勵方面不夠充分，基本在短期激勵和物質(zhì)激勵的層面上。在認(rèn)證和測評方面，認(rèn)證體系沒有完全建立，大部分企業(yè)能夠認(rèn)識到通過對職業(yè)經(jīng)理人的測評來進(jìn)行選拔，不過測評方式有所不同，沒有科學(xué)規(guī)范統(tǒng)一的測評體系。

（3）國際化現(xiàn)狀。國際化的人脈網(wǎng)絡(luò)和職業(yè)網(wǎng)絡(luò)是支持職業(yè)經(jīng)理人擁有國際化視野和跨國經(jīng)營基礎(chǔ)的決定性因素。我國企業(yè)國際間的交流程度比較低，職業(yè)經(jīng)理人的國際行業(yè)視野狹窄，企業(yè)沒有國外合作伙伴，職業(yè)經(jīng)理人國外的朋友普遍不多，因此導(dǎo)致職業(yè)經(jīng)理人對于“國際組織對行業(yè)的新規(guī)定”和“國際商業(yè)運(yùn)作的潛規(guī)則”不了解。對國外貿(mào)易態(tài)勢的掌握和跨文化間的管理能力是我國職業(yè)經(jīng)理人函待增強(qiáng)的能力。需要加強(qiáng)同國際間的交流合作，包括企業(yè)內(nèi)部交流與外部商務(wù)論壇交流，交流的對象可以更多的延伸到國際交流，目前我國企業(yè)及協(xié)會組織等為職業(yè)經(jīng)理人創(chuàng)造這樣的機(jī)會還不是很多。

3 我國職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制的缺陷

（1）信用機(jī)制。我國現(xiàn)階段的職業(yè)經(jīng)理人的誠信機(jī)制還沒有建立起來，究其原因，一是職業(yè)經(jīng)理人本身的道德因素，二是相關(guān)的約束機(jī)制不夠完善。在現(xiàn)代公司制度下產(chǎn)生的委托——代理關(guān)系下，職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)所有者的目標(biāo)不一致，信息不對稱，再加上契約的不完備，相當(dāng)數(shù)量的職業(yè)經(jīng)理人本身的道德品質(zhì)讓人質(zhì)疑，現(xiàn)有的相關(guān)的約束機(jī)制不能夠約束一些損害企業(yè)所有者的行為，導(dǎo)致了企業(yè)所有者對職業(yè)經(jīng)理人的信用危機(jī)，信用體制的缺乏使這種趨勢會惡性循環(huán)。信用機(jī)制的建立要依賴于職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)道德的建立，同時(shí)政府、社會、企業(yè)要通過建立相關(guān)的制度來規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人的行為，重塑職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)所有者之間的信用關(guān)系，使其健康發(fā)展。

（2）激勵機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人對于自身的人力資本使用具有自主性。目前我國的普遍存在的情況是企業(yè)所有者、出資人沒有對職業(yè)經(jīng)理人充分地授權(quán)，沒有提供更大空間進(jìn)行施展才華，信任度不夠，對產(chǎn)生的公司績效得不到合理的預(yù)期收益。我們在考慮職業(yè)經(jīng)理人激勵是不是充足時(shí)，要考慮他創(chuàng)造的新價(jià)值最后歸屬于自己的比例。激勵制度很不完善，薪酬結(jié)構(gòu)不合理，目前的主要方式是以年薪制加獎金為主的短期激勵模式，缺乏長期激勵。據(jù)調(diào)查，近半數(shù)以上的職業(yè)經(jīng)理人不擁有自己經(jīng)營企業(yè)的股票，在西方國家普遍實(shí)行的股票期權(quán)激勵，雖然大家對此激勵方式表示認(rèn)同，但在具體實(shí)施中還存在著很多制度上的問題，正在探索階段。激勵機(jī)制的缺陷是我國職業(yè)經(jīng)理人發(fā)展的最大的障礙之一。

（3）約束機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人本身“經(jīng)濟(jì)人”的特點(diǎn)，使得職業(yè)經(jīng)理人比一般的勞動者更加難以監(jiān)督。因所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離而產(chǎn)生的經(jīng)理人與企業(yè)所有者之間目標(biāo)的矛盾，當(dāng)企業(yè)所有者面對直接、直觀風(fēng)險(xiǎn)無法回避，而職業(yè)經(jīng)理人卻可以選擇逃避風(fēng)險(xiǎn)。正因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)的不對稱性，因此對職業(yè)經(jīng)理人的約束就格外重要。然而，我國企業(yè)現(xiàn)階段對于職業(yè)經(jīng)理人的約束機(jī)制明顯不足。企業(yè)內(nèi)部約束僅僅是一些簡單的公司章程和合同約束，職業(yè)經(jīng)理人往往可以很容易的回避開，并且這些約束很少有直接涉及職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)濟(jì)利益的；外部約束比如法律約束、市場約束、媒體約束等等都很不完善。而我國職業(yè)經(jīng)理人才市場的中間組織，如企業(yè)家協(xié)會、企業(yè)家業(yè)績評估和行為跟蹤機(jī)構(gòu)、企業(yè)家人才流動機(jī)構(gòu)以及企業(yè)家人才信息庫等還很不健全，而工商、會計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)等社會中間機(jī)構(gòu)對企業(yè)的監(jiān)督也很薄弱。

（4）評價(jià)機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人的評價(jià)是對其進(jìn)行激勵與約束的手段，更是聯(lián)系企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人之間的紐帶。雖然我國目前對職業(yè)經(jīng)理人的評價(jià)已經(jīng)不是單純的重學(xué)歷輕能力、重資歷輕業(yè)績的狀況，但評價(jià)模式還是比較單一，其評價(jià)指標(biāo)還是以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主，人才測評還處于比較淺的層次上，對測評工具的選擇還存在盲目性。職業(yè)經(jīng)理人的評價(jià)體系應(yīng)該是多維度的，如實(shí)際工作能力、組織協(xié)調(diào)能力、資本運(yùn)作能力，更如本人的個(gè)性特征、心理素質(zhì)等等，只有在科學(xué)合理的評價(jià)基礎(chǔ)上才能夠?qū)β殬I(yè)經(jīng)理人實(shí)行激勵和約束。 

4 對于職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制發(fā)展的建議

（1）建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征是：產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)。現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，是企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)分離，企業(yè)為所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)在形式上分離提供了可行的組織基礎(chǔ)，堅(jiān)持所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的理論觀點(diǎn)和職業(yè)化管理企業(yè)的核心理念。現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)，采取董事長與總經(jīng)理分設(shè)的體制，總經(jīng)理由董事會聘任。這種體制最大好處是容易調(diào)整，如果總經(jīng)理經(jīng)營管理能力不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的要求，領(lǐng)導(dǎo)力明顯下降，董事會可以對其解聘而另選他人。實(shí)行這種治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)理任期制就會成為主要聘用方式，職業(yè)經(jīng)理人在相關(guān)企業(yè)間流動就會成為必然。

（2）完善職業(yè)經(jīng)理人的市場化機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人市場的建設(shè)和完善依賴于市場規(guī)則的建立和完善。加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人行業(yè)協(xié)會的建設(shè)，建立市場中介服務(wù)體系，通過行業(yè)自律來維護(hù)權(quán)益；同時(shí)還要加強(qiáng)輿論監(jiān)督，增強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人市場交易活動的透明性；要建立和完善職業(yè)經(jīng)理人信息系統(tǒng)，形成地區(qū)、部門分工協(xié)作、縱橫交錯的職業(yè)經(jīng)理人信息網(wǎng)絡(luò)，通過各種傳媒渠道，定期發(fā)布信息，從而保證職業(yè)經(jīng)理人市場充滿活力，健康有序發(fā)展。 

（3）建立科學(xué)完善的評價(jià)機(jī)制。我們應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，建立起職業(yè)經(jīng)理人的測評機(jī)構(gòu)、考核標(biāo)準(zhǔn)，建立基本的規(guī)范和秩序，建立職業(yè)經(jīng)理人的注冊制度和檔案資質(zhì)認(rèn)可。還要借鑒國際通行的科學(xué)方法， 多層次對職業(yè)經(jīng)理的智商、情商、世界觀、人生觀、興趣、能力、性格等個(gè)性特征及事業(yè)心、責(zé)任感、道德觀念等評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合量化的評定，建立多元化的評價(jià)體系和科學(xué)化的評價(jià)方法，發(fā)展專業(yè)化的評價(jià)機(jī)構(gòu)。

（4）完善職業(yè)經(jīng)理人的激勵機(jī)制。職業(yè)經(jīng)理人需要的是一個(gè)多層面、多維度的激勵組合。我們應(yīng)建立結(jié)構(gòu)合理的薪酬結(jié)構(gòu)體系，實(shí)現(xiàn)短期激勵與長期激勵的結(jié)合，精神層面激勵和物質(zhì)層面激勵的結(jié)合。完善和健全公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場運(yùn)作，加強(qiáng)資本市場和股票市場的建設(shè)，將經(jīng)理業(yè)績與資本市場相聯(lián)系。提供更多學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會，從各個(gè)方面來完善職業(yè)經(jīng)理人激勵機(jī)制的內(nèi)部和外部環(huán)境，從而形成有效的激勵，達(dá)到企業(yè)人才的良性循環(huán)。

（5）健全職業(yè)經(jīng)理人約束機(jī)制。構(gòu)建社會法律體系來形成職業(yè)經(jīng)理人發(fā)展的外部框架，建立專門的職業(yè)經(jīng)理人法規(guī)，健全相關(guān)聯(lián)的法律法規(guī)，對職業(yè)經(jīng)理人的地位、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、資格、待遇、培養(yǎng)、考核等作出明確規(guī)范，既要保障職業(yè)經(jīng)理人的合法權(quán)益，提高專業(yè)素養(yǎng)，推動職業(yè)經(jīng)理人階層的發(fā)展壯大，又要對其行為進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，使其受到有效的法律約束。

（6）進(jìn)行職業(yè)經(jīng)理人的戰(zhàn)略管理。進(jìn)行戰(zhàn)略管理能夠降低職業(yè)經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會主義行為發(fā)生的概率，能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得核心競爭力和持續(xù)競爭力，職業(yè)經(jīng)理人以企業(yè)戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)，能夠正確制定和實(shí)施企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，充分整合各種資源來參與競爭。因此，職業(yè)經(jīng)理人的戰(zhàn)略管理要從企業(yè)的戰(zhàn)略管理出發(fā)，以戰(zhàn)略的高度進(jìn)行職業(yè)經(jīng)理人的獲得、激勵、績效評估等活動，職業(yè)經(jīng)理人同其它利益相關(guān)群體關(guān)系進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化、科學(xué)化的管理。 

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