論國(guó)際制度理論的應(yīng)用

摘 要：當(dāng)今國(guó)際社會(huì)國(guó)家間無(wú)政府狀態(tài)已經(jīng)被學(xué)界所普遍認(rèn)可，雖然現(xiàn)實(shí)不允許建立一個(gè)世界政府來(lái)解決國(guó)家間的矛盾和沖突，但是當(dāng)今國(guó)際體系下的整體局勢(shì)還是以和平形式下的合作發(fā)展為主要特點(diǎn)，而沖突和對(duì)抗主要集中在少數(shù)地區(qū)。究其原因，一方面可以用現(xiàn)實(shí)主義的權(quán)力的相互制約所達(dá)成的均勢(shì)來(lái)解釋，也可以用新自由制度主義的復(fù)合相互依賴對(duì)于世界各個(gè)國(guó)家的滲透來(lái)解釋。后者對(duì)于當(dāng)今的國(guó)際局勢(shì)更有解釋力。國(guó)際制度理論可以看作自由制度理論對(duì)于當(dāng)今國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)一種解讀的理論視角，試圖以世界貿(mào)易組織為例來(lái)探討國(guó)際制度理論的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：制度；交易成本；理性

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）10-0029-02

1 當(dāng)今國(guó)際的基本形勢(shì)——自由制度主義的視角

國(guó)際體系主要包含結(jié)構(gòu)和過(guò)程兩個(gè)層次，新自由主義更重視系統(tǒng)的“過(guò)程層次”的分析。新自由制度主義者對(duì)于當(dāng)今國(guó)際局勢(shì)的認(rèn)識(shí)建立在對(duì)于復(fù)合相互依賴?yán)碚摰奶岢?，它包括三個(gè)方面：“各個(gè)社會(huì)的多渠道聯(lián)系；國(guó)家間關(guān)系的議題包括許多無(wú)明確或固定等級(jí)之分的問(wèn)題；在復(fù)合相互依賴占主導(dǎo)地位的情況下，政府不在自己所處地區(qū)內(nèi)或在某些問(wèn)題上對(duì)其它政府使用軍事力量。” 簡(jiǎn)而言之，就是各個(gè)國(guó)家多渠道聯(lián)系；問(wèn)題沒有等級(jí)之分；武力不是最有效的解決方式，這構(gòu)成了復(fù)合相互依賴的基本特征。

2 國(guó)際制度理論

2.1 理論來(lái)源

國(guó)際制度理論的理論根源來(lái)自于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。對(duì)于制度的概念的界定，道格拉斯#8226;諾斯指出：“制度就是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人民的相互關(guān)系而認(rèn)為設(shè)定的一些制約?！?羅納德#8226;科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》這篇論文中提出了交易成本的概念，交易成本指得是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)交往行為中為了達(dá)成合約的一定、對(duì)合約執(zhí)行的監(jiān)督、討價(jià)還價(jià)以及了解有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的生產(chǎn)與需求的信息所花費(fèi)的成本。

另外一個(gè)基本的題設(shè)就是對(duì)于理性個(gè)體的假設(shè)，即國(guó)家以及其他國(guó)際行為體會(huì)通過(guò)收益計(jì)算來(lái)選擇自己的行為。

對(duì)于第一方面，國(guó)際制度理論地倡導(dǎo)者們將交易成本的概念引入對(duì)于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)行為的分析，認(rèn)為國(guó)際間合作開展的一大障礙就是廣泛存在于國(guó)際行為體交往中的交易成本。而通過(guò)對(duì)于國(guó)際產(chǎn)權(quán)的界定，通過(guò)制度的構(gòu)建可以很好地解決國(guó)際間所普遍存在信息的不對(duì)稱、外部性和搭便車行為這些事前和事后的交易成本。

基歐漢認(rèn)為國(guó)際制度所起到的功能簡(jiǎn)單而言就是“降低合法交易的成本，增加非法交易的代價(jià)，減少行為的不確定性?！逼渚唧w體現(xiàn)在降低事前交易成本，即促進(jìn)國(guó)家間信息傳輸，有利于國(guó)家形成對(duì)于未來(lái)的合理預(yù)期，可以降低國(guó)家對(duì)收益分配問(wèn)題的敏感度，確立國(guó)家權(quán)利的界定方式和形式范圍以及充當(dāng)國(guó)家間談判利用潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的角色。而且可以降低事后交易成本，即為國(guó)家間權(quán)利爭(zhēng)端提供解決程序，強(qiáng)化報(bào)復(fù)機(jī)會(huì)主義行為的合法性和可能性，促使國(guó)家形成對(duì)于先例的關(guān)注以及使國(guó)家更珍視其聲譽(yù)。

其中，對(duì)國(guó)際產(chǎn)權(quán)的界定是國(guó)際制度理論的根本出發(fā)點(diǎn)，按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，產(chǎn)權(quán)的明確界定可以抵制外部性的發(fā)生，從而保障國(guó)際間的合作，明確彼此的權(quán)利與義務(wù)，降低交易成本。

對(duì)于理性主義的視角來(lái)說(shuō)，奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書中指出，在理性個(gè)體的前提下，集體行動(dòng)會(huì)陷入困境，即尋求自身利益的個(gè)體并不會(huì)采取行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)共同或集團(tuán)的利益。也就是說(shuō)，即使集體行動(dòng)能夠給集體中的個(gè)體帶來(lái)更多的利益，但是由于個(gè)體的理性計(jì)算的短視行為，會(huì)使得沒有一個(gè)個(gè)體愿意付出，而只盼望著收益，這就會(huì)導(dǎo)致集體行動(dòng)的失敗。

針對(duì)這一問(wèn)題，霸權(quán)穩(wěn)定論的倡導(dǎo)者提出要出現(xiàn)一個(gè)提供公共物品的霸權(quán)國(guó)家，從而給國(guó)際合作提供可能。而國(guó)際制度理論的倡導(dǎo)者基歐漢指出：“理性選擇模型已有很多的優(yōu)點(diǎn)，但是不能把它們機(jī)械地運(yùn)用到世界政治中?！?他指出“如果利己主義監(jiān)管著相互之間的行為，以及它們中間組溝多得人愿意在其他人合作的條件下也愿意合作，那么他們就可能會(huì)調(diào)整彼此的行為，以減少紛爭(zhēng)。它們甚至還會(huì)創(chuàng)設(shè)和維持在本書中被稱為機(jī)制的制度之類的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序。這些機(jī)制通過(guò)為行為者提供行為指南，來(lái)促進(jìn)未經(jīng)談判而達(dá)成的調(diào)整行為的發(fā)生。” 可以說(shuō)，基歐漢認(rèn)為通過(guò)對(duì)于制度的構(gòu)建和相應(yīng)懲罰機(jī)制的設(shè)立，國(guó)際合作在沒有霸權(quán)國(guó)家提供公共物品的情況下也可以進(jìn)行。

2.2 國(guó)際制度的延續(xù)

對(duì)于霸權(quán)穩(wěn)定論的支持者而言，一旦霸權(quán)國(guó)家衰落，則霸權(quán)國(guó)家所建立的國(guó)際制度也會(huì)相應(yīng)地成為其陪葬品，而國(guó)際合作也會(huì)失去保障，由此便會(huì)回到雜亂無(wú)序的狀態(tài)中。

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，以基歐漢為代表的自由制度主義者們認(rèn)為，世界政治經(jīng)濟(jì)中行為體所關(guān)注的是其絕對(duì)收益，而非相對(duì)收益。即所關(guān)注的重點(diǎn)是能否收益，而非收益多少的問(wèn)題。按照這樣一個(gè)前提假定來(lái)說(shuō)，只要國(guó)際制度的存在能夠?yàn)閰⑴c其中的國(guó)際行為體提供收益（減去付出成本后的收益），那么這些國(guó)際行為體就會(huì)去盡力維持國(guó)際制度的存在，即使是處在衰落中的霸權(quán)國(guó)家，雖然其相對(duì)收益在減少，但是只要能夠獲得收益，它也會(huì)盡力去維持國(guó)際制度的存在。

基歐漢指出：“雖然霸權(quán)的衰落對(duì)于機(jī)制具有一定的腐蝕作用，但卻被規(guī)則對(duì)政府所具有的價(jià)值所抵消，因?yàn)橐?guī)則限制了博弈者核發(fā)戰(zhàn)略的選擇，從而減少了世界政治經(jīng)濟(jì)的不確定性。隨著霸權(quán)的衰落，機(jī)制更加難以得到應(yīng)用，但是由于他能夠促進(jìn)國(guó)家間互惠性協(xié)議的達(dá)成，卻仍然為各國(guó)所必需?！?

而且從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，霸權(quán)國(guó)家所建立的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)將各個(gè)國(guó)家緊密聯(lián)系在一起，也就是新自由制度主義者所提出的復(fù)合相互依賴下的國(guó)際局勢(shì)。在這樣的一個(gè)環(huán)境下，國(guó)家與國(guó)家之間已經(jīng)不再是現(xiàn)實(shí)主義者所認(rèn)為的所謂無(wú)政府下的無(wú)序狀態(tài)，敏感性相互依賴和脆弱性相互依賴的存在使得各個(gè)國(guó)家對(duì)于改變現(xiàn)有的狀態(tài)的想法變得更加謹(jǐn)慎。復(fù)合相互依賴的存在使得國(guó)家與國(guó)家之間產(chǎn)生了更加密切的聯(lián)系，而國(guó)際制度對(duì)于這樣一種狀態(tài)實(shí)現(xiàn)提供了促進(jìn)作用，同時(shí)這樣一種狀態(tài)的存在有對(duì)于國(guó)際制度的在霸權(quán)衰落后的持續(xù)提供了保證。

3 以世界貿(mào)易組織為例

世界貿(mào)易組織的前身關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定由美國(guó)發(fā)起，成立于1947年。這一時(shí)期的美國(guó)可以被看作是當(dāng)時(shí)的霸權(quán)國(guó)。不難看出，美國(guó)作為當(dāng)時(shí)的霸權(quán)國(guó)家，它來(lái)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)際事務(wù)促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的方式并不是僅僅靠自己享有的硬實(shí)力來(lái)促成，這樣會(huì)給它的霸權(quán)領(lǐng)導(dǎo)帶來(lái)很高的成本，而且會(huì)在道義上處于下風(fēng)。作為一個(gè)理性的霸權(quán)國(guó)家，它的目標(biāo)是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中獲得更多的利益，而通過(guò)利用自己所享有的權(quán)力來(lái)促使其他國(guó)家一起構(gòu)建一種有利于自己發(fā)展的國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度，促使別的國(guó)家參與進(jìn)來(lái)一同分享責(zé)任，分享收益，這樣既可以保證自己的利益的增加，同時(shí)可以使自己降低霸權(quán)成本。

世界貿(mào)易組織的成立體現(xiàn)了霸權(quán)國(guó)家對(duì)于其在國(guó)際合作中領(lǐng)導(dǎo)的方式，這樣的一種制度的創(chuàng)設(shè)可以保證其利益的最大化以及為其對(duì)于利益的訴求提供合法性。世貿(mào)組織既可以看成是保證國(guó)家間合作的橋梁，同時(shí)也可以看成是美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于利益追求的制度化的工具。

世貿(mào)組織對(duì)于其他國(guó)家來(lái)說(shuō)最大的好處是可以提供一種有保障的國(guó)際合作框架，通過(guò)加入世貿(mào)組織，國(guó)家可以在互惠原則下享有相應(yīng)的優(yōu)惠政策，比如可以通過(guò)舉行多邊貿(mào)易談判進(jìn)行關(guān)稅或非關(guān)稅措施的削減，對(duì)等地向其他成員開放本國(guó)市場(chǎng)，以獲得本國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入其他成員市場(chǎng)的機(jī)會(huì)；當(dāng)一國(guó)或地區(qū)申請(qǐng)加入世貿(mào)組織時(shí)，由于新成員可以享有所有老成員過(guò)去已達(dá)成的開放市場(chǎng)的優(yōu)惠待遇，老成員就會(huì)一致地要求新成員必須按照世貿(mào)組織現(xiàn)行協(xié)定、協(xié)議的規(guī)定繳納“入門費(fèi)”——開放申請(qǐng)方商品或服務(wù)市場(chǎng)；而且通過(guò)加入世貿(mào)組織一個(gè)國(guó)家可以實(shí)現(xiàn)與多個(gè)國(guó)家完成自由貿(mào)易，大大地降低了談判的成本，而且歷史也說(shuō)明，多邊貿(mào)易自由化給某一成員帶來(lái)的利益要遠(yuǎn)大于一個(gè)國(guó)家自身單方面實(shí)行貿(mào)易自由化的利益。

另外加入世貿(mào)組織也可以實(shí)現(xiàn)國(guó)家與國(guó)家之間合作的一種較為公平透明的合作模式，為各個(gè)國(guó)家在國(guó)際合作中的行為提供了準(zhǔn)則，而且相應(yīng)的懲罰機(jī)制和裁決機(jī)構(gòu)的存在可以有效地降低國(guó)家間的交易成本，制止機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)。

可以說(shuō)，世貿(mào)組織的權(quán)威的建立在于其主導(dǎo)國(guó)家的權(quán)力的威懾，即美國(guó)對(duì)于世貿(mào)組織的領(lǐng)導(dǎo)可以迫使參與其中的國(guó)家按照美國(guó)制定的游戲規(guī)則來(lái)進(jìn)行互動(dòng)——雖然這個(gè)規(guī)則不是完全公平的，但至少是可以保證國(guó)家受益的，而當(dāng)這樣的一種規(guī)則被所有參與國(guó)家所接受并且自覺實(shí)踐時(shí)，按照國(guó)際制度主義者的觀點(diǎn)，即使美國(guó)這個(gè)霸權(quán)國(guó)家最終衰落，世界貿(mào)易組織中的國(guó)家在對(duì)于絕對(duì)收益關(guān)注的驅(qū)使下還是會(huì)繼續(xù)保持制度的延續(xù)。

4 結(jié)論

國(guó)際制度理論的提出并且完善的基礎(chǔ)在于對(duì)霸權(quán)穩(wěn)定理論中霸權(quán)國(guó)家實(shí)現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)的手段的認(rèn)識(shí)——即通過(guò)一種國(guó)際制度構(gòu)建的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，霸權(quán)穩(wěn)定下的國(guó)際體系中的核心問(wèn)題就不是霸權(quán)國(guó)是否存在而是國(guó)際制度能否被各國(guó)所遵守并且延續(xù)下去。

基歐漢在《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》一書中給出了肯定的回答，即認(rèn)為國(guó)際制度的存在與發(fā)展在于其可以幫助理性的國(guó)際行為體降低他們之間的交易成本，而且在絕對(duì)收益的假設(shè)基礎(chǔ)之上提出，正由于國(guó)際制度可以實(shí)現(xiàn)國(guó)際間合作的完成保證國(guó)家從中獲得收益，因此即使創(chuàng)設(shè)并且倡導(dǎo)國(guó)際制度的霸權(quán)國(guó)家衰落，國(guó)際制度還是會(huì)延續(xù)下去，國(guó)際合作仍然是可能的。

當(dāng)今的國(guó)際行為體更加關(guān)注的是絕對(duì)收益，而非相對(duì)收益，國(guó)際制度的存在的確加強(qiáng)了國(guó)家間的政治經(jīng)濟(jì)合作，同時(shí)由于國(guó)際制度對(duì)于國(guó)家間合作的巨大推動(dòng)作用，國(guó)際間的復(fù)合相互依賴也得到了加強(qiáng)。因此，在這樣的一個(gè)世界里，一方面國(guó)際行為體會(huì)特別關(guān)注自己的收益狀況，而且彼此間的敏感性相互依賴和脆弱性相互依賴的存在使得國(guó)家更加關(guān)注自身狀態(tài)的穩(wěn)定，不到萬(wàn)不得已的情況是不會(huì)去打破這樣一種狀態(tài)。

當(dāng)前的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)在未來(lái)很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)會(huì)是穩(wěn)定的，美國(guó)雖然是一個(gè)正在衰落的霸權(quán)，但其在國(guó)際事務(wù)中仍然扮演了十分關(guān)鍵的角色，而這些由美國(guó)所倡導(dǎo)成立的國(guó)際制度也會(huì)繼續(xù)延續(xù)下去。

參考文獻(xiàn)

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