論我國(guó)機(jī)械工業(yè)吸收能力與ＦＤＩ技術(shù)外溢

摘 要：東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)吸收能力是影響FDI技術(shù)外溢的重要因素，主要分析我國(guó)機(jī)械工業(yè)在人力資本、技術(shù)基礎(chǔ)等方面的技術(shù)吸收能力對(duì)FDI技術(shù)外溢的制約情況，提出增強(qiáng)技術(shù)吸收能力、促進(jìn)我國(guó)機(jī)械工業(yè)FDI技術(shù)外溢的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)吸收能力；技術(shù)外溢；機(jī)械工業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：TH文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）10-0003-02

1 研究回顧

東道國(guó)企業(yè)的吸收能力影響FDI技術(shù)外溢的效果，這已得到諸多學(xué)者的普遍認(rèn)可。Borensztein et al的研究表明：?jiǎn)渭兊腇 D I流入并不直接導(dǎo)致技術(shù)外溢效應(yīng)，F(xiàn) D I是否能促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步，從而最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還取決于東道國(guó)的吸收能力如何。Borensztein et al首次運(yùn)用人力資本作為吸收能力的代理指標(biāo)將東道國(guó)的吸收能力具體量化，其研究結(jié)果表明FDI與東道國(guó)的人力資本相結(jié)合對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了明顯的推動(dòng)作用；進(jìn)一步的研究還發(fā)現(xiàn)，F(xiàn) D I的技術(shù)外溢作用存在“臨界水平”，即只有當(dāng)東道國(guó)人力資本存量足夠豐裕時(shí)，東道國(guó)才能吸收F D I的技術(shù)外溢。Olfsdotter（1998）認(rèn)為除了東道國(guó)的人力資本存量之外，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、政府政策、人口增長(zhǎng)率、基礎(chǔ)設(shè)施狀況乃至行政效率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度等因素同樣起著重要作用。Alfaro et al（2000）則認(rèn)為東道國(guó)的金融市場(chǎng)效率是影響其吸收能力的關(guān)鍵因素。Markusen Vanables（1998）用具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外資企業(yè)與東道國(guó)內(nèi)部門(mén)的鏈接效應(yīng)（Linkage Effect）來(lái)考察東道國(guó)的吸收能力。Kinoshita（2000）將研發(fā)的作用分為兩部分：一是研發(fā)的創(chuàng)新作用；二是研發(fā)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，即東道國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)的增加將提高國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)F D I 技術(shù)的吸收效果。

我國(guó)學(xué)者賴(lài)明勇、包群、陽(yáng)小曉（2002）通過(guò)實(shí)證研究表明在影響我國(guó)外商直接投資的眾多因素中，人力資本存量起到至關(guān)重要的作用，我國(guó)人力資本存量的豐裕度決定了對(duì)FDI的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的吸收程度。張斌盛、唐海燕（2006）選取留學(xué)回國(guó)率和外資就業(yè)率作為人力資本流量的代理指標(biāo)，與傳統(tǒng)的人力資本存量指標(biāo)一起納入模型進(jìn)行回歸和比較分析，結(jié)果表明，F(xiàn)DI和人力資本相結(jié)合與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈顯著正相關(guān)，尤其是留學(xué)回國(guó)率以及外資就業(yè)率與FDI的結(jié)合，其正效應(yīng)更為顯著。

2 我國(guó)機(jī)械工業(yè)吸收能力對(duì)FDI技術(shù)外溢的制約分析

（1）我國(guó)機(jī)械工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，制約了對(duì)FDI技術(shù)外溢的吸收。國(guó)際上一般認(rèn)為，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售額的比重達(dá)2%時(shí)，企業(yè)才可能維持生存，而達(dá)到5%時(shí)才有競(jìng)爭(zhēng)力。比較而言，我國(guó)機(jī)械工業(yè)行業(yè)許多內(nèi)資企業(yè)還未達(dá)到2%的水平，與跨國(guó)公司存在巨大差距。研發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，也會(huì)影響到外商投資企業(yè)與國(guó)內(nèi)供應(yīng)商之間建立關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)的大小。我國(guó)企業(yè)要想提高自身技術(shù)吸收能力，還需要進(jìn)行較大的投資，這只有一些大型企業(yè)才能做到。而我國(guó)機(jī)械工業(yè)中盡管有些國(guó)有企業(yè)規(guī)模很大，但是，真正能夠在國(guó)際上具有很強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)還屈指可數(shù)。目前我國(guó)機(jī)械工業(yè)多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，未能形成一批占有較大市場(chǎng)份額、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，也未能形成一大批專(zhuān)業(yè)化協(xié)作配套廠。而且生產(chǎn)的產(chǎn)品品種少，技術(shù)含量低，質(zhì)量不穩(wěn)定。如我國(guó)國(guó)產(chǎn)金屬切削機(jī)床中，數(shù)控機(jī)床僅占2.8%，而日本1987年已達(dá)30%，德國(guó)1990年達(dá)54%。我國(guó)一些機(jī)械產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)總體上低于發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)存在差距；高新技術(shù)產(chǎn)品、機(jī)械基礎(chǔ)產(chǎn)品和重大技術(shù)裝備成套供應(yīng)能力不能滿足市場(chǎng)需求，長(zhǎng)期依賴(lài)進(jìn)口；中低檔機(jī)械產(chǎn)品出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過(guò)剩，積壓嚴(yán)重。由于我國(guó)機(jī)械工業(yè)中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模一般都較小，在所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的性能、質(zhì)量穩(wěn)定性和多樣性等方面與跨國(guó)公司的要求相比存在著較大差距，導(dǎo)致跨國(guó)公司難以與之建立起后向聯(lián)系。而且我國(guó)企業(yè)在技術(shù)及管理水平上與跨國(guó)公司的差距大，雙方難以建立平等的合作伙伴關(guān)系，跨國(guó)公司覺(jué)得培植當(dāng)?shù)毓?yīng)商的成本太高，從而選擇國(guó)外進(jìn)口中間產(chǎn)品。而跨國(guó)公司如果與我國(guó)企業(yè)之間的聯(lián)系微弱，其中間產(chǎn)品來(lái)源于國(guó)外，產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上銷(xiāo)售，子公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只是充當(dāng)了一個(gè)組裝中心的功能，那么就很難對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生技術(shù)溢出。

（2）我國(guó)機(jī)械工業(yè)人力資本水平低對(duì)FDI技術(shù)外溢吸收的制約。由中國(guó)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)機(jī)械冶金建材工會(huì)組成聯(lián)合調(diào)查組于2005年的一項(xiàng)調(diào)查表明：目前我國(guó)機(jī)械行業(yè)高級(jí)技工所占比例小且年齡結(jié)構(gòu)老化。據(jù)對(duì)87家機(jī)械行業(yè)國(guó)有大中型企業(yè)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，生產(chǎn)工人中，高級(jí)技師和技師、高級(jí)工、中級(jí)工、初級(jí)工、無(wú)等級(jí)工分別占工人總數(shù)的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。 87家企業(yè)中，中級(jí)工、初級(jí)工、無(wú)等級(jí)工所占比例達(dá)84.2%。這與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家高級(jí)技工占40%的比例相差甚遠(yuǎn)。 從調(diào)查情況看，高技能人才奇缺，后繼無(wú)人嚴(yán)重。以調(diào)查的企業(yè)數(shù)據(jù)為例，高級(jí)技師僅占工人總數(shù)的0.26%，技師占2%。而且近70%的中級(jí)工、初級(jí)工（不含無(wú)等級(jí)工）只有中等以下文化程度，這種素質(zhì)狀況遠(yuǎn)不能適應(yīng)高、新、精設(shè)備對(duì)操作工的需要。高級(jí)人才、技術(shù)人員的匱乏必然會(huì)影響到外資企業(yè)對(duì)我國(guó)機(jī)械工業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散?？鐕?guó)公司子公司需要在東道國(guó)雇傭熟練勞動(dòng)力和高素質(zhì)的管理人員，如果當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力素質(zhì)與跨國(guó)公司的要求存在著較大的差距，就會(huì)加大跨國(guó)公司的進(jìn)入成本。因此，由于人力資本的限制，我國(guó)難以吸引資本技術(shù)密集型的跨國(guó)公司進(jìn)入，同時(shí)也不能有效吸收跨國(guó)公司擴(kuò)散的技術(shù)。

（3）政策、體制不完善也影響到FDI對(duì)我國(guó)機(jī)械工業(yè)技術(shù)外溢的大小。這主要表現(xiàn)在以下幾方面：第一，我國(guó)科技體制改革不到位。我國(guó)機(jī)械工業(yè)比較分散，開(kāi)發(fā)能力建設(shè)上過(guò)多注重行業(yè)研究所研究能力的提高，每個(gè)產(chǎn)品都有歸口研究所，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)主要依靠研究所，而沒(méi)有重點(diǎn)把產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力放在企業(yè)進(jìn)行。同時(shí)，對(duì)于大量尚不具備建立開(kāi)發(fā)中心能力的中、小企業(yè)，政府未能充分利用科研院所力量，為其提供技術(shù)支持，建立起技術(shù)開(kāi)發(fā)支撐體系。在這種背景下，希望提高技術(shù)水平從而進(jìn)入跨國(guó)公司全球分工體系的企業(yè)既得不到科技資源，也難覓技術(shù)支持和幫助，外資企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)遭遇不到有力的競(jìng)爭(zhēng)。這樣，技術(shù)外溢既缺乏有效的利益激勵(lì)，也缺乏有力的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)，技術(shù)外溢的步伐就會(huì)相應(yīng)放慢。第二，通過(guò)FDI引進(jìn)技術(shù)的管理體制上還不完善。未能很好地組織各設(shè)計(jì)、制造、施工、使用等單位和產(chǎn)、學(xué)、研各方面力量進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，加之缺乏支持機(jī)械裝備國(guó)產(chǎn)化的激勵(lì)政策，致使許多引進(jìn)項(xiàng)目消化吸收緩慢，國(guó)產(chǎn)化程度低，發(fā)揮作用有限。就已引進(jìn)的技術(shù)看，從圖紙資料的翻譯、轉(zhuǎn)移到投入批量生產(chǎn)，一般要用三年以上時(shí)間，大型復(fù)雜裝備的消化周期還要拉長(zhǎng)。 第三，勞動(dòng)力市場(chǎng)不完善。人員流動(dòng)是產(chǎn)生FDI技術(shù)外溢的重要途徑。在跨國(guó)公司的高薪誘導(dǎo)下，大批國(guó)有企業(yè)技術(shù)人員流向外資企業(yè)，卻很少看到外資企業(yè)的管理人員與技術(shù)人員回流到國(guó)有企業(yè)。在人才流動(dòng)方面，主要是在外資企業(yè)之間流動(dòng)。人員流動(dòng)帶來(lái)技術(shù)溢出也包括跨國(guó)公司的管理和技術(shù)人員離開(kāi)跨國(guó)公司后自己創(chuàng)業(yè)。這需要國(guó)內(nèi)存在較為健全、完善的金融與資本市場(chǎng)，但從現(xiàn)在的情況看個(gè)人創(chuàng)業(yè)的困難較大，特別在融資渠道方面還不夠通暢，貸款擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)投資基金業(yè)的發(fā)展尚顯不足。第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，使得外資企業(yè)更加注重對(duì)技術(shù)的嚴(yán)格保密，也不能更有效地發(fā)揮我國(guó)機(jī)械工業(yè)企業(yè)在技術(shù)上自主創(chuàng)新的積極性。據(jù)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)的統(tǒng)計(jì)，目前工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率52%，我國(guó)僅為5.9%。具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的產(chǎn)品少，克隆產(chǎn)品較多。這樣的結(jié)果除了自主創(chuàng)新能力削弱之外，還容易遭到侵權(quán)指控。即使出現(xiàn)了自行研制的技術(shù)，也很容易被指責(zé)為“剽竊”。中國(guó)不久前自行研制的“CM1海豚”磁懸浮列車(chē)還沒(méi)有試運(yùn)行，就被德國(guó)一些媒體和企業(yè)指責(zé)為“抄襲了德國(guó)磁懸浮技術(shù)”。

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3 提高技術(shù)吸收能力促進(jìn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的對(duì)策

首先，加強(qiáng)機(jī)械工業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)。結(jié)合行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展實(shí)際，積極支持和指導(dǎo)企業(yè)對(duì)各類(lèi)人才隊(duì)伍的建設(shè)工作，特別是要充分利用現(xiàn)有資源，加強(qiáng)對(duì)各工種崗位技能工人的培養(yǎng)，通過(guò)繼續(xù)教育、技術(shù)比武、職業(yè)培訓(xùn)、技能鑒定等多種方式，加快提高技能工人隊(duì)伍的整體素質(zhì)。此外還應(yīng)建立有效的激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮技術(shù)人才的創(chuàng)造性與積極性。確實(shí)落實(shí)國(guó)家有關(guān)技術(shù)入股、技術(shù)參與分配的政策，鼓勵(lì)有真才實(shí)學(xué)的技術(shù)人才開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，或應(yīng)用高新技術(shù)提高傳統(tǒng)機(jī)械產(chǎn)品的技術(shù)水平。

其次，努力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合，建立和完善以企業(yè)為主體的社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。我國(guó)機(jī)械工業(yè)企業(yè)要充分利用已掌握的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外科研單位和企業(yè)合作，充分利用并整合國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有份額。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，利用產(chǎn)業(yè)集群的載體，以企業(yè)為主體，以高校和工業(yè)研究院等科研院所為依托，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，加快對(duì)機(jī)械行業(yè)亟待解決的科技問(wèn)題、重點(diǎn)項(xiàng)目的研究和重點(diǎn)產(chǎn)品的技術(shù)升級(jí)、以及產(chǎn)品前沿性的研究和攻關(guān)，形成三者互相合作、合理分配和利用資源、研發(fā)成果共享的創(chuàng)新局面。這樣不但會(huì)使創(chuàng)新能力增強(qiáng)，而且還可以加快新技術(shù)的擴(kuò)散，可以使機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)力總體水平在較短時(shí)期內(nèi)迅速提高。

再次，增加我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入。要解決研發(fā)資金不足的問(wèn)題，首先應(yīng)轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷提高自身實(shí)力。只有實(shí)力提高了，才有更多的資金投入到研發(fā)活動(dòng)中。同時(shí)，政府也應(yīng)有輔助投資并且給予相應(yīng)的鼓勵(lì)政策。在有關(guān)機(jī)械工業(yè)的科技計(jì)劃中，增加創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)的比重以及重大技術(shù)機(jī)械裝備國(guó)產(chǎn)化專(zhuān)項(xiàng)基金的預(yù)算。在原行業(yè)技術(shù)發(fā)展基金的基礎(chǔ)上，可重組成立國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)基金，重點(diǎn)用于支持共性、基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)的研發(fā)。另外，要健全、完善金融市場(chǎng)，為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供良好的融資渠道。尤其是要大力發(fā)展科技信貸業(yè)務(wù)，擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的科技投入。

參考文獻(xiàn)

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