湖南省水污染治理投融資機(jī)制研究

摘要：文章分析了湖南省在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)所面臨的嚴(yán)峻的水環(huán)境問(wèn)題，指出投融資問(wèn)題是解決水環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵問(wèn)題之一，在探求水環(huán)境保護(hù)投資總量不足和投入資金營(yíng)運(yùn)效率低下的基礎(chǔ)上，提出了解決水環(huán)境保護(hù)投融資問(wèn)題的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：湖南?。凰h(huán)境保護(hù)；投融資

一、問(wèn)題的提出

（一）水污染問(wèn)題是影響湖南發(fā)展的關(guān)鍵因素

縱貫湖南省境內(nèi)的湘江、資水、沅江、澧水“四水”和“八百里洞庭”的水資源，造就了歷史上的“湖廣熟、天下足”，是湖南省的生命之源。然而，因水資源時(shí)空分布不均、年際變化大，以及一些人為的破壞，特別是隨著湖南省工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的迅猛發(fā)展、城鎮(zhèn)化加快以及在此過(guò)程中相應(yīng)的預(yù)防、保護(hù)、治理措施不到位，湖南省的水污染問(wèn)題日漸突出。

2007年環(huán)境監(jiān)測(cè)中心在全省主要江河上設(shè)置了水質(zhì)監(jiān)測(cè)站點(diǎn)132個(gè)，監(jiān)測(cè)河長(zhǎng)5540公里，比2006年增加監(jiān)測(cè)河長(zhǎng)1154公里。根據(jù)監(jiān)測(cè)及分析，全年Ⅱ類水質(zhì)河長(zhǎng)1481公里，占監(jiān)測(cè)河長(zhǎng)27%；Ⅲ類水質(zhì)河長(zhǎng)2479公里，占監(jiān)測(cè)河長(zhǎng)45%；Ⅳ類水質(zhì)河長(zhǎng)410公里，占監(jiān)測(cè)河長(zhǎng)7%；Ⅴ類及劣Ⅴ類水質(zhì)河長(zhǎng)1170公里，占監(jiān)測(cè)河長(zhǎng)21%。污染河段主要超標(biāo)項(xiàng)目包括糞大腸菌群、總磷、氨氮、揮發(fā)酚、石油類、溶解氧等因子。這說(shuō)明湖南省局部地區(qū)水環(huán)境嚴(yán)重污染的局面還是沒(méi)有得到很好的遏制和治理，水資源保護(hù)任務(wù)依然艱巨。

（二）投融資問(wèn)題是湖南省水污染治理的關(guān)鍵

水環(huán)境是湖南環(huán)保工作的重中之重，要花大力氣徹底解決湖南水污染防治工作。目前湖南省水污染治理工作主要集中在3個(gè)方面：加強(qiáng)環(huán)保部門對(duì)工業(yè)污染企業(yè)排污的執(zhí)法監(jiān)察；從行政角度加大力度進(jìn)行污水處理設(shè)施的建設(shè)和保證運(yùn)營(yíng)；加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的治理和生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)。水污染治理和水環(huán)境的保護(hù)本身是一項(xiàng)綜合性極強(qiáng)的工作，湖南省的水污染防治，屬于典型的跨地區(qū)水域污染治理，面臨的問(wèn)題較為復(fù)雜，資金投入的需求量也非常大。水污染防治的投資渠道及治污工程運(yùn)行機(jī)制的不完善，是湖南水污染治理發(fā)展的制約因素，是“水瓶頸”。

二、湖南省水污染治理投融資現(xiàn)狀

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)的水污染治理投融資機(jī)制正發(fā)生結(jié)構(gòu)性變革：?jiǎn)我坏幕I資渠道逐步轉(zhuǎn)變成多種渠道，單一的投資主體逐漸為多元化投資主體所取代，我國(guó)水污染治理的投融資機(jī)制呈現(xiàn)出多渠道、多元化的格局。

（一）湖南省水污染治理投資現(xiàn)狀

湖南省水環(huán)境污染治理投入2003年為516013.88萬(wàn)元，占省GDP5010.95億元的1.03％，2004年為722419.4萬(wàn)元，占省GDP5612.26億元的1.29％，2005年為899138.8萬(wàn)元，占省GDP6468.64億元的1.39％。經(jīng)省人大提議，湖南省2005年到2007年實(shí)施的“環(huán)保3年行動(dòng)計(jì)劃”，省政府在3年內(nèi)對(duì)省內(nèi)水環(huán)境實(shí)施92個(gè)重大環(huán)保整治項(xiàng)目，3年投資287多億元。

（二）湖南省水污染治理融資現(xiàn)狀

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，湖南省的城市污水排放量和生活垃圾產(chǎn)生量也日漸增加，預(yù)計(jì)到2010年，全省縣城以上城市年污水排放總量將達(dá)到20億立方米，生活垃圾年產(chǎn)生量將達(dá)到1000多萬(wàn)噸。而目前湖南省設(shè)市城市污水處理率、污水處理廠集中處理率、生活垃圾無(wú)害化處理率等指標(biāo)低于全國(guó)平均水平，難以滿足污水和垃圾處理的基本需求，為解決這一矛盾，湖南預(yù)計(jì)投資186億元，力求到2010年，設(shè)市城市污水處理率達(dá)到80％，生活垃圾無(wú)害化處理率達(dá)到95％。全省規(guī)劃出“十一五”環(huán)境治理重點(diǎn)項(xiàng)目共154個(gè)，總投資達(dá)325億元。為解決湘江流域7市污染問(wèn)題，“十一五”期間，湖南省擬安排在湘江流域的環(huán)境治理重點(diǎn)項(xiàng)目有108個(gè)，總投資244億元。此外，為加大對(duì)工業(yè)污染最集中、最嚴(yán)重的長(zhǎng)株潭地區(qū)污染防治力度，“十一五”期間，擬在長(zhǎng)株潭地區(qū)實(shí)施環(huán)境治理重點(diǎn)項(xiàng)目36個(gè)，占全省項(xiàng)目總數(shù)的23.4％，總投資149億元。十一五期間是湖南省環(huán)境建設(shè)的重要期間，投資需求大。目前，湖南省水污染治理資金的來(lái)源主要有以下方面：中央財(cái)政投入；湖南各級(jí)地方財(cái)政投入；污染企業(yè)環(huán)保投入，我國(guó)環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)及水資源管理相關(guān)法規(guī)對(duì)企業(yè)污染治理的強(qiáng)制性規(guī)定，便利污染企業(yè)的治污資金形成了水污染治理資金來(lái)源之一；排污費(fèi)收入；國(guó)際貸款。

三、湖南省水污染治理投融資存在的主要問(wèn)題

（一）資金總量不足，污染治理設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重滯后

由于水環(huán)境保護(hù)歷史欠債多，各水域環(huán)境質(zhì)量要達(dá)標(biāo)，需加大投資力度。水污染治理資金缺口量大，其主要原因有：

1、融資渠道狹窄。受“環(huán)保靠政府”的傳統(tǒng)觀念的影響，水污染治理融資渠道單一，還是政府唱主角，市場(chǎng)難以發(fā)揮作用，社會(huì)資本游離于市場(chǎng)之外，資金來(lái)源主要依靠地方財(cái)政和排污收費(fèi)。地方財(cái)政受各種因素制約，投入不足，遠(yuǎn)不能滿足污染治理設(shè)施建設(shè)的資金需求，排污收費(fèi)項(xiàng)目單一，標(biāo)準(zhǔn)偏低，收費(fèi)資源流失嚴(yán)重，收費(fèi)金額很有限。

2、融資機(jī)制落后。水污染治理的投融資機(jī)制應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)體制相協(xié)調(diào)，這是世界各國(guó)的共識(shí)。主要依靠市場(chǎng)化手段解決水污染治理的投融資問(wèn)題，已是公認(rèn)的大勢(shì)所趨。但目前水污染治理項(xiàng)目的投入機(jī)制基本是延續(xù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府預(yù)算資金和預(yù)算外資金仍然是其融資的主渠道，環(huán)境保護(hù)市場(chǎng)化程度明顯落后于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度。

3、融資權(quán)責(zé)不分?，F(xiàn)行的治污投資體制沒(méi)有明晰政府、企業(yè)和個(gè)人之間的環(huán)境責(zé)權(quán)和環(huán)境事權(quán)，沒(méi)有建立投入、產(chǎn)出與成本效益核算機(jī)制，沒(méi)有體現(xiàn)“污染者付費(fèi)”原則和“使用者付費(fèi)”原則，污染治理責(zé)任過(guò)多地由政府承擔(dān)，企業(yè)和個(gè)人免費(fèi)使用環(huán)境資源、環(huán)境公共物品和環(huán)境設(shè)施，沒(méi)有或過(guò)少地承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任、成本和風(fēng)險(xiǎn)。

（二）治污投資效率低，污染治理設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理體制改革滯后

水污染治理設(shè)施投資及運(yùn)營(yíng)效率總的來(lái)看還是不盡人意的，其主要原因有以下方面：

沒(méi)有引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。目前還沒(méi)有形成一個(gè)民營(yíng)企業(yè)參與水污染治理投資的良好市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在水環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)采用的是政府投資建設(shè)、事業(yè)單位管理運(yùn)營(yíng)設(shè)施的模式，這種政府壟斷模式從制度上排擠競(jìng)爭(zhēng)，缺乏效率。

污染治理的社會(huì)化程度低。在工業(yè)污染治理方面，大部分污染企業(yè)都是自己建設(shè)處理設(shè)施，自己運(yùn)行管理，較少考慮通過(guò)委托合同方式充分利用社會(huì)化分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，讓專業(yè)化企業(yè)治理污染。由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)原因，中小企業(yè)采取“自己建設(shè)和運(yùn)營(yíng)設(shè)施”的分散治理模式也導(dǎo)致了投資效率的低下。而與此同時(shí)，我國(guó)環(huán)境保護(hù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展又沒(méi)有及時(shí)跟上，沒(méi)能為工業(yè)污染治理設(shè)施的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供良好的外部營(yíng)運(yùn)環(huán)境。

四、解決湖南省水污染治理投融資問(wèn)題的對(duì)策

“十一五”期間湖南省水環(huán)境質(zhì)量的改善，關(guān)鍵取決于水污染治理投入能否及時(shí)到位，為此必須疏通已有投資渠道，開(kāi)辟新的資金來(lái)源。

（一）積極探索多元化投融資機(jī)制，加大水污染治理資金總量

“十一五”期間是湖南省環(huán)境保護(hù)的重要時(shí)期，投資需求量大，環(huán)境保護(hù)投資約占同期GDP的2.42%。只有建立基于市場(chǎng)的多種投融資渠道，形成政府、社會(huì)和個(gè)人共同負(fù)擔(dān)環(huán)境保護(hù)費(fèi)用的格局，才能滿足環(huán)境保護(hù)的需要。

1、建立多元化的融資形式。發(fā)揮環(huán)境財(cái)政的主渠道作用，繼續(xù)加大國(guó)債資金和中央預(yù)算內(nèi)投資用于環(huán)保的投入力度，并重點(diǎn)解決跨行政區(qū)的水域污染治理問(wèn)題，從水域尺度統(tǒng)籌資金使用在加大政府對(duì)環(huán)保財(cái)政投資的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立區(qū)域水環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)基金、從事環(huán)境保護(hù)的企業(yè)優(yōu)先上市發(fā)行股票，以及企業(yè)的股份合作等形式，實(shí)現(xiàn)多元化的環(huán)保融資機(jī)制，使政府投資和社會(huì)融資相互結(jié)合、互為補(bǔ)充、擴(kuò)大環(huán)境保護(hù)的資金來(lái)源，解決目前環(huán)保資金緊張，投入不足的問(wèn)題。

2、形成多元化的投資主體。各級(jí)政府要把環(huán)保投入作為公共財(cái)政支出的重點(diǎn)。除環(huán)保專項(xiàng)資金外，各級(jí)財(cái)政安排的環(huán)保治理等經(jīng)費(fèi)要逐年增加，并納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。同時(shí)，各相關(guān)部門要積極爭(zhēng)取國(guó)債和其他資金用于環(huán)境保護(hù)。企業(yè)要按照“誰(shuí)污染、誰(shuí)治理”的原則，加大環(huán)保資金投入。落實(shí)工業(yè)污染治理的主體責(zé)任，以推進(jìn)污水處理、垃圾處理產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化為突破口，加快環(huán)保投融資體制改革，積極吸引國(guó)內(nèi)外政府貸款、國(guó)際金融組織和社會(huì)資本投入環(huán)境保護(hù)事業(yè)，形成政府主導(dǎo)、市場(chǎng)推進(jìn)、多元投入的格局。多元化、社會(huì)化環(huán)保投融資體制的建立，將改變目前政府作為環(huán)保主要投資主體的局面，為國(guó)內(nèi)外的企業(yè)及個(gè)人、金融機(jī)構(gòu)、投資公司、政府等提供了良好的投資環(huán)境和巨大的投資市場(chǎng)。

3、形成多樣化的投資方式。在多元化、社會(huì)化的環(huán)保投融資體制下，為各類環(huán)保投資主體創(chuàng)造了多樣化的投資方式和服務(wù)方式，不同的投資主體可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力和技術(shù)能力，選擇直接的投資方式或間接的投資方式，也可選擇兩者相結(jié)合的投資方式參與環(huán)保投資。這樣有利于環(huán)保企業(yè)充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)。

（二）建立、健全水污染治理投資的市場(chǎng)機(jī)制，提高資金運(yùn)作效率

1、明確污染治理市場(chǎng)化的法律地位。盡快修訂有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，明確“誰(shuí)污染、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)付費(fèi)”；“誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)，誰(shuí)治理、誰(shuí)受益”，明確工業(yè)企業(yè)可自己治理污染，也可委托專業(yè)化的治污企業(yè)來(lái)治理污染，明確排污企業(yè)和治污企業(yè)在污染治理中的相關(guān)法律責(zé)任。污染治理市場(chǎng)化后，針對(duì)不同的委托方式，都能找到法律的責(zé)任主體。

2、創(chuàng)新污染治理市場(chǎng)機(jī)制。按照產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、法制化管理的要求，深化水域內(nèi)廢水、垃圾處理管理體制改革，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政事分開(kāi)，確保社會(huì)公眾利益和城市環(huán)境效益。建立和完善污染治理設(shè)施的投融資機(jī)制，無(wú)論是工業(yè)企業(yè)的污染治理設(shè)施，還是城市污染治理設(shè)施，其建設(shè)和運(yùn)行都應(yīng)按企業(yè)方式來(lái)運(yùn)作，鼓勵(lì)各種社會(huì)資金投資污染治理設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的股份化、投資的多元化，明確投資者之間的責(zé)、權(quán)、利，增加污染治理投資能力，保護(hù)投資者利益。在污染治理領(lǐng)域引入“特許經(jīng)營(yíng)”模式，將污染治理特許權(quán)給有實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化污染治理公司，鼓勵(lì)專業(yè)化污染治理公司實(shí)行污染治理設(shè)施的投資、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)管理等，吸收有實(shí)力的國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等跨入污染治理領(lǐng)域，加快污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程。

3、轉(zhuǎn)變政府在環(huán)保領(lǐng)域的職能，建立公開(kāi)、公平、合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。因外部性的存在，企業(yè)生產(chǎn)和個(gè)人生活消費(fèi)對(duì)所處的環(huán)境的污染，導(dǎo)致市場(chǎng)在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的失靈，這就需發(fā)揮政府的作用，用政府宏觀調(diào)控來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)不足。政府在環(huán)境保護(hù)中扮演的應(yīng)是裁判員的角色：健全監(jiān)管體系，實(shí)施嚴(yán)格的行業(yè)監(jiān)管，制定切實(shí)可行的環(huán)保方面的法律、法規(guī)，建立并逐步完善公開(kāi)、公平、合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高投資效率。

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＊本文為湖南省教育廳課題“湘、資、沅、澧‘四水’流域中上游水污染治理的投融資及成本控制研究”（07C532）項(xiàng)目成果之一。

（作者單位：吉首大學(xué)商學(xué)院）