我國(guó)全要素生產(chǎn)率研究：１９７９～２００４

摘要：文章采用非參數(shù)的DEA－Malmquist指數(shù)方法對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了定量分析。1979～2004年，我國(guó)全要素生產(chǎn)率在大部分時(shí)間里都保持增長(zhǎng)，平均增長(zhǎng)率為1.8%，其中，技術(shù)水平提高產(chǎn)生的促進(jìn)作用比技術(shù)效率更顯著。分階段來(lái)看，20世紀(jì)80年代中期以前，全要素生產(chǎn)率一直處在不斷上升階段，隨后經(jīng)歷了一些起伏，這種狀況延續(xù)到20世紀(jì)90年代中期，1995年以后，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率漸趨穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：DEA；Malmquist指數(shù)；全要素生產(chǎn)率；增長(zhǎng)率

一、引言

在魏權(quán)齡（1988）系統(tǒng)地將測(cè)度相對(duì)效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法引入我國(guó)之前，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要采用索洛余值法對(duì)全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）進(jìn)行測(cè)度。隨著DEA方法的推廣應(yīng)用，近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者紛紛用它來(lái)測(cè)度TFP，并通過(guò)Malmquist指數(shù)將TFP分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率等，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉進(jìn)行評(píng)價(jià)。有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)TFP增長(zhǎng)主要是由技術(shù)效率的提高引起的，更多的學(xué)者認(rèn)為它主要是由技術(shù)進(jìn)步引起的。

二、方法

本文采用DEA－Malmquist方法對(duì)TFP進(jìn)行測(cè)算。DEA方法是基于數(shù)學(xué)規(guī)劃模型來(lái)評(píng)價(jià)具有多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出的“部門”或“單位”（決策單元，DMU）間相對(duì)有效性的非參數(shù)方法。其本質(zhì)是判斷DMU是否位于生產(chǎn)可能集的“生產(chǎn)前沿面”上。它不需要對(duì)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行較強(qiáng)的行為假設(shè)和制度假設(shè)。

Malmquist指數(shù)首先由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Malmquist于1953年提出。1982年，Caves et al 首度將它作為生產(chǎn)率指數(shù)使用，現(xiàn)在已經(jīng)成為衡量TFP變動(dòng)的一個(gè)重要指標(biāo)。

參照Fisher指數(shù)的編制思路，學(xué)者們通常將規(guī)模報(bào)酬不變下基于產(chǎn)出的Malmquist指數(shù)定義為以t時(shí)刻和t＋1時(shí)刻為技術(shù)參照的兩個(gè)Malmquist指數(shù)的幾何平均值：

Mt，t+1=[Mt#8226;Mt+1]1/2=[ #8226; ] ①

上式中，Dc（x，y）為規(guī)模報(bào)酬不變下的距離函數(shù)。其中1/Dct（xt+1，yt+1），是以第t期技術(shù)為參照所表示的t＋1期的技術(shù)效率水平；是以第t期技術(shù)為參照所表示的當(dāng)期的技術(shù)效率水平；1/Dct+1（xt+1，yt+1）指以第t＋1期技術(shù)為參照所表示的當(dāng)期的技術(shù)效率水平；1/Dct+1（xt，yt）指以第t＋1期技術(shù)為參照所表示第t期的技術(shù)效率水平。

為了研究規(guī)模報(bào)酬可變的情況，根據(jù)F re et al（1994），可進(jìn)一步將面向產(chǎn)出的Malmquist指數(shù)定義為：

Mt，t+1＝ ×[ / ]×[ #8226; ] ②

上式中，Dv（x，y）為規(guī)模報(bào)酬可變下的距離函數(shù)。第一項(xiàng)為純技術(shù)效率變化，第二項(xiàng)為規(guī)模效率變化，第三項(xiàng)為技術(shù)水平變化。第一項(xiàng)與第二項(xiàng)的乘積為技術(shù)效率變化。當(dāng)Mt，t+1＞1時(shí)，TFP進(jìn)步，當(dāng)Mt，t+1＜1時(shí)，TFP退步，當(dāng)Mt，t+1＝1時(shí)，TFP不變。當(dāng)技術(shù)效率變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化或技術(shù)水平變化大于1時(shí)，即表明它是TFP增長(zhǎng)的源泉，反之，則是TFP后退的根源。

為了求解公式②中的4個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變下的產(chǎn)出距離函數(shù)，需要采用產(chǎn)出導(dǎo)向的CCR模型，相應(yīng)的4個(gè)線性規(guī)劃可以分別表示為：

[Dct（xt，yt）]-1＝maxδ③

s.t. λjxj，t+s-=x0，t λjyj，t+s+=δy0，tλj≥0，j＝1，2，…，ns-≥0，s+≥0

[Dct+1（xt+1，yt+1）]-1＝maxδ④

s.t. λjxj，t+1+s-=x0，t+1 λjyj，t+1-s+=δy0，t+1λj≥0，j＝1，2，…，ns-≥0，s+≥0

[Dct（xt+1，yt+1）]-1＝maxδ⑤

s.t. λjxj，t+s-=x0，t+1 λjyj，t-s+=δy0，t+1λj≥0，j＝1，2，…，ns-≥0，s+≥0

[Dct+1（xt，yt）]-1＝maxδ⑥

s.t. λjxj，t+1+s-=x0，t λjyj，t+1-s+=δy0，tλj≥0，j＝1，2，…，ns-≥0，s+≥0

其中，x為投入向量，y為產(chǎn)出向量。δ（1≤δ）表明規(guī)模報(bào)酬不變下第j個(gè)決策單元的技術(shù)效率，λ為常數(shù)向量，s+和s-為產(chǎn)出與投入的松弛變量。

由于需要進(jìn)一步了解純技術(shù)效率和規(guī)模效率的變化，因此還需按照公式②求解另外4個(gè)規(guī)模報(bào)酬可變下的產(chǎn)出距離函數(shù)，對(duì)上述線性規(guī)劃增加 λi=1的約束條件，將上述CCR模型變?yōu)锽CC模型即可，不再贅述。

三、定量分析

本文采用上述產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA－Malmquist指數(shù)方法，利用Coelli T.J開(kāi)發(fā)的DEAP 2.1軟件和省際經(jīng)濟(jì)總量數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)大陸各省的TFP進(jìn)行測(cè)度。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及選擇

本文首先選取了我國(guó)大陸31個(gè)省（區(qū)、市）作為決策單元，又為了保證數(shù)據(jù)口徑一致，將重慶市的數(shù)據(jù)并入到四川省，因此，最后的決策單元為30個(gè)。樣本數(shù)據(jù)為各省1978～2004年的面板數(shù)據(jù)。

選取國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP（1952年為基期）作為產(chǎn)出指標(biāo)，數(shù)據(jù)取自《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編1949～2004》。除海南外，本文利用其公布的各省GDP指數(shù)（1952年＝100）和1952年GDP總量，將各省的當(dāng)年GDP折算為按1952年不變價(jià)計(jì)算的GDP。海南的部分缺失數(shù)據(jù)予以補(bǔ)齊。

采用各省的物質(zhì)資本存量和就業(yè)人員作為投入指標(biāo)。資本指標(biāo)一直是TFP研究的重點(diǎn)。張軍等（2004）利用《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952～1995)》、《新中國(guó)五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編1949～1999年》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)各省的物質(zhì)資本存量進(jìn)行了詳細(xì)和全面的測(cè)量，根據(jù)永續(xù)盤存法估計(jì)了中國(guó)大陸30個(gè)省區(qū)市1952～2000年各年末的物質(zhì)資本存量，后來(lái)有學(xué)者按張軍等的方法將數(shù)據(jù)更新到2005年，并補(bǔ)充了西藏的數(shù)據(jù)。張軍等人的數(shù)據(jù)處理比較合理，考察的時(shí)間序列較長(zhǎng)，各省數(shù)據(jù)比較完備，因此直接引用了張軍等人測(cè)量的1978～2004年的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)。而1978～2004年各省就業(yè)人數(shù)取自《新中國(guó)55年統(tǒng)計(jì)資料匯編1949～2004》。

（二）結(jié)果及分析

第一階段：我國(guó)改革開(kāi)放初期（20世紀(jì)70年代末到80年代末），TFP平均增長(zhǎng)1%，技術(shù)效率和技術(shù)水平進(jìn)步都促進(jìn)了它的增長(zhǎng)，但前者的拉動(dòng)作用更大些（見(jiàn)表1），其中，技術(shù)效率增長(zhǎng)又主要是由于純技術(shù)效率提高引起的。這一時(shí)期，我國(guó)的改革開(kāi)放政策解放了生產(chǎn)力，使之前壓抑的巨大生產(chǎn)力潛能快速爆發(fā)出來(lái)，帶來(lái)了技術(shù)效率和水平的改進(jìn)。1978年全國(guó)科技大會(huì)召開(kāi)，國(guó)家加大了科技投入力度，全國(guó)科技水平明顯提高。但這一時(shí)期，我國(guó)東部、中部和西部的TFP增長(zhǎng)并不平衡。TFP增幅最大的順次是西部、中部和東部（見(jiàn)表2）。

第二階段：我國(guó)改革開(kāi)放深化時(shí)期（20世紀(jì)90年代初到21世紀(jì)初），TFP平均增長(zhǎng)2.7%，增幅明顯。其中，技術(shù)效率和技術(shù)水平都對(duì)TFP的增長(zhǎng)產(chǎn)生了拉動(dòng)效應(yīng)，但后者的作用更大。這一時(shí)期，我國(guó)明確提出要建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，采取一系列優(yōu)惠政策引進(jìn)外商投資，促進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)在中國(guó)的傳播。我國(guó)“技術(shù)追趕”的后發(fā)優(yōu)勢(shì)突顯。勞動(dòng)力資源的優(yōu)化再配置促進(jìn)了TFP的增長(zhǎng)。我國(guó)實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新成為科技政策的引導(dǎo)方向，勞動(dòng)者素質(zhì)不斷提高，企業(yè)生產(chǎn)和科技創(chuàng)新的積極性高漲。期間，我國(guó)東、中部的技術(shù)效率都有提高，東、中、西部的技術(shù)水平增長(zhǎng)分別達(dá)到4.1%、1.2%和2%。東部的技術(shù)效率和技術(shù)水平優(yōu)勢(shì)明顯，成為全國(guó)最快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。在經(jīng)歷了1992、1993年的最高峰值后，TFP增長(zhǎng)率出現(xiàn)下滑和起伏。對(duì)此，鄭京海和胡鞍鋼（2005）解釋為，一方面，90年代初的過(guò)度投資造成產(chǎn)能過(guò)剩；另一方面，90年代中的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型遇到了制度瓶頸，地方政府對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展干預(yù)不當(dāng)，造成生產(chǎn)系統(tǒng)低效運(yùn)行。

第三階段：我國(guó)進(jìn)一步深化改革開(kāi)放的新時(shí)期（2001～2004年），TFP平均增長(zhǎng)2.1%，這主要得益于技術(shù)水平的大幅提高，其增長(zhǎng)率為3.8%，是三階段中技術(shù)水平增幅最大的時(shí)期。東、中、西部的技術(shù)水平增長(zhǎng)率分別為5.6%、1.7%和3.8%。這一時(shí)期，我國(guó)進(jìn)一步深化改革開(kāi)放，2001年底中國(guó)正式加入WTO。我國(guó)一方面積極引進(jìn)外國(guó)資本、技術(shù)，技術(shù)趕超的后發(fā)優(yōu)勢(shì)仍然明顯。另一方面，我國(guó)日益重視科技自主創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。

但這一時(shí)期技術(shù)效率反而對(duì)TFP產(chǎn)生了“促退”作用，東、中、西部的技術(shù)效率都出現(xiàn)了衰退，并且表現(xiàn)為純技術(shù)效率和規(guī)模效率均在衰退。也有學(xué)者得出了類似的結(jié)論（趙偉等，2005）。技術(shù)效率衰退通常與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、治理機(jī)制、管理經(jīng)營(yíng)能力等因素有關(guān)。但需要更長(zhǎng)時(shí)期的數(shù)據(jù)觀察才能進(jìn)行全面的判斷，這一現(xiàn)象值得我們注意。

四、結(jié)論

本文對(duì)1978～2004年我國(guó)TFP進(jìn)行了測(cè)度。結(jié)果表明，1979～2004年，中國(guó)TFP增長(zhǎng)率平均為1.8％（見(jiàn)表1）。從TFP變化趨勢(shì)來(lái)看，20世紀(jì)80年代中期以前，TFP增長(zhǎng)率一直處在不斷上升階段，最高的達(dá)到5.2％，隨后有些起伏，90年代中期逐漸平穩(wěn)（見(jiàn)圖1）。1995～2004年TFP增長(zhǎng)率仍達(dá)到平均1.8％，比鄭京海和胡鞍鋼（2005）的測(cè)量結(jié)果更加樂(lè)觀，他們的測(cè)量值為：1995～2001年TFP增長(zhǎng)率平均為0.6％。

總之，我國(guó)經(jīng)濟(jì)要保持可持續(xù)發(fā)展，一方面，應(yīng)重視要素投入的重要性，另一方面，應(yīng)大力提高TFP。我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)教育和科技的投入力度，提高勞動(dòng)者素質(zhì)和技術(shù)水平；同時(shí)也要繼續(xù)深化改革，優(yōu)化資源配置，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，努力提升技術(shù)效率。

參考文獻(xiàn)：

1、鄭京海，胡鞍鋼.中國(guó)改革時(shí)期省際生產(chǎn)率增長(zhǎng)變化的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2005(2).

2、趙偉，馬瑞永，何元慶.全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的分解——基于Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的實(shí)證分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2007(5).

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＊本文為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所重要科研項(xiàng)目預(yù)研基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：yy-200705。

（作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所。其中，于潔為助理研究員；劉潤(rùn)生為研究實(shí)習(xí)員；龐景安為研究員）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文?！?/p>