貪污賄賂案件中不穩(wěn)定性證據(jù)的成因及對策

　　內(nèi)容摘要：查辦貪污賄賂案件過程中存在證據(jù)難以收集和收集到的證據(jù)多具不穩(wěn)定性的特點(diǎn)，該類案件證據(jù)的不穩(wěn)定性經(jīng)常導(dǎo)致相關(guān)犯罪得不到懲處。通過對貪污賄賂案件種類，規(guī)律和特點(diǎn)的分析，從而把握該類案件的證據(jù)不穩(wěn)定性，了解其成因和對策，有利于保障訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行，有效打擊犯罪。
　　關(guān)鍵詞：證據(jù) 不穩(wěn)定性 成因 對策 適用法律 證據(jù)分析
　　
　　從辦案實(shí)踐中看，查辦貪污賄賂案件的難點(diǎn)有兩方面：一是作案隱蔽，證據(jù)難以收集，事實(shí)難以查清；二是收集到的證據(jù)在訴訟過程中具有不穩(wěn)定性，易發(fā)生變化，特別是證人證言及犯罪嫌疑人供述易發(fā)生反復(fù)和變化，使許多貪污賄賂犯罪得不到應(yīng)有的懲處。因此，把握貪污賄賂案件證據(jù)的不穩(wěn)定性，提出具體的解決對策，以保障整個(gè)訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，有效地打擊犯罪，具有十分重要的意義。
　　
　　一、關(guān)于貪污賄賂案件證據(jù)不穩(wěn)定的具體表現(xiàn)
　　
　　（一）有關(guān)證人證言、書證的不穩(wěn)定性，如賄賂案件的直接證據(jù)多為行賄人，與案件有著某種利害關(guān)系，多數(shù)為直接受益人。在案件偵查初始，受法律的威嚴(yán)會(huì)如實(shí)作證，翻證的理由通常是：不是索賄、收受錢物，而是借用；不是為謀取利益送錢送物，而是親朋好友間的禮尚往來；錢是給予了但是后來又還了等，使賄賂案件無法定案；再如貪污案件的有些證人，可能是上級領(lǐng)導(dǎo)，其擔(dān)心出現(xiàn)犯罪案件影響本單位的聲譽(yù)去想方設(shè)法為犯罪開脫導(dǎo)致無法定案。還有些單位和個(gè)人為掩蓋事實(shí)真相采取巧立名目、開條子、出收據(jù)等手段出具假證使該類案件證據(jù)具有不穩(wěn)定性。例如，犯罪嫌疑人楊某貪污案，楊系某行政執(zhí)法單位處長，該處具有收取部分行政費(fèi)用的權(quán)力，后經(jīng)檢察機(jī)關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2003年至2006年該處應(yīng)收取的費(fèi)用總額最低應(yīng)為100萬元，但收費(fèi)帳上反映僅為60萬元，其余40萬元去向不明，當(dāng)找到楊某調(diào)查取證時(shí)，楊稱剩余款項(xiàng)均作招待費(fèi)用，后經(jīng)我們反復(fù)查證證實(shí)，又發(fā)現(xiàn)了楊所私立的部門內(nèi)部小帳，只能證實(shí)其中的20萬元為招待費(fèi)用，最后又反復(fù)訊問犯罪嫌疑人楊某，楊不得不承認(rèn)20萬元為已所用。
　?。ǘ┓缸锵右扇藶樘颖芴幜P，想方設(shè)法以種種理由為自己辯解，使證據(jù)具有不穩(wěn)定性。貪污賄賂案件證據(jù)的不穩(wěn)定性是普遍存在的，但最為常見的是犯罪嫌疑人對其犯罪事實(shí)時(shí)供時(shí)翻，或先供后翻。他們通常以正常人際交往，沒有收受、貪污錢物否認(rèn)犯罪事實(shí)；或以沒有利用職務(wù)之便，貪污賄賂所得款項(xiàng)已為公支出等等辯解其行為是合法的，或以領(lǐng)導(dǎo)知道為由減輕罪責(zé)，造成供述的不穩(wěn)定性。例如，犯罪嫌疑人李某系某單位主要負(fù)責(zé)人，檢察機(jī)關(guān)立案偵查初期，李某供述反反復(fù)復(fù)，避重就輕，起初承認(rèn)有15萬元公款被其本人所用，但其極力辯解其中10萬元款項(xiàng)是經(jīng)班子會(huì)研究決定，并稱請示了主管部門領(lǐng)導(dǎo)，為此，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真查找和反復(fù)核對了李某所在單位班子會(huì)的所有記錄，而且找其主管部門的所有領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行核實(shí)，均不能證實(shí)李某所辯解的理由，同時(shí)檢察機(jī)關(guān)允許李某自己提供辯解的理由、根據(jù)和事實(shí)，最終李某理屈詞窮，無法再提出有力的辯解理由，使得檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)定得到充分的證據(jù)支持。
　　
　　二、關(guān)于導(dǎo)致貪污賄賂案件證據(jù)不穩(wěn)定的原因
　　
　　貪污賄賂案件證據(jù)不穩(wěn)定成因較為復(fù)雜，有其深刻的社會(huì)背景，它與立法的不夠完善，執(zhí)法環(huán)境的優(yōu)劣，司法實(shí)踐中出現(xiàn)的失誤，社會(huì)風(fēng)氣的凈化程度，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展等息息相關(guān)。但在辦案實(shí)踐中產(chǎn)生證據(jù)不穩(wěn)定的原因主要有以下幾個(gè)方面：
　　（一）對間接證據(jù)的重視程度不夠。間接證據(jù)需要與其他證據(jù)相結(jié)合才具有證明力。它不僅可以鑒別、印證直接證據(jù)，而且在沒有直接證據(jù)的情況下，也可以完全靠間接證據(jù)定案。實(shí)踐中，會(huì)出現(xiàn)有些辦案人要么對該取的證據(jù)不取，要么對所取得的證據(jù)不做深入推敲，滿足現(xiàn)狀，對該固定的證據(jù)沒有及時(shí)固定，造成許多證據(jù)隨著時(shí)間的推移發(fā)生變化。如2002年查處的某市鋼廠改制過程中國有資產(chǎn)流失的問題，偵查人員都認(rèn)為在查閱了大量帳務(wù)資料和走訪了大量的當(dāng)事人后，判定鋼廠現(xiàn)法定代表人李某涉嫌貪污，將原鋼廠的一塊房產(chǎn)（1000㎡）的倉庫隱瞞不報(bào)占為己有，立案時(shí)發(fā)現(xiàn)原來鋼廠的改制非?；靵y和不規(guī)范，鋼廠改制時(shí)，李某在辦公室，見改制中漏洞較大有利可圖，巧妙地與市改制領(lǐng)導(dǎo)小組簽定了協(xié)議，將上述倉庫納入了改制的資產(chǎn)內(nèi)容，李某利用了主管部門的工作不嚴(yán)謹(jǐn)失職行為，完成了對鋼廠的收購，后來李某以借錢給公司職工持股，追要職工還錢，職工在不知情的情況下，放棄了股份。鋼廠此時(shí)的所有資產(chǎn)落入了李某的囊中。因此要定李某的貪污還真的比較困難，李某拿出了當(dāng)時(shí)所有改制文件材料，證明沒有隱瞞和故意占有。如果偵查機(jī)關(guān)在查辦案件時(shí)，注重間接證據(jù)的收集與使用，最后此案也不至于以不當(dāng)?shù)美坊亓瞬糠謬匈Y產(chǎn)和以公安機(jī)關(guān)以抽逃資金罪追究其刑事責(zé)任結(jié)案。
　?。ǘ]有把握好采取強(qiáng)制措施和偵查手段時(shí)機(jī)。實(shí)踐中，有些貪賄案件證據(jù)反復(fù)變化就是因?yàn)閺?qiáng)制措施采取和變更不及時(shí)不適時(shí)，偵查手段使用單一，一味地怕錯(cuò)拘，錯(cuò)捕，因此，陷入顧此失彼無可奈何的境地。在證據(jù)未得到固定時(shí)，對犯罪嫌疑人取保候?qū)?，易造成串供。而對于本?yīng)進(jìn)行搜查的，因忙于查帳、詢問，結(jié)果使一些應(yīng)該固定的證據(jù)發(fā)生變化、滅失。如2003年查處的古某私分國有資產(chǎn)一案，1998年至2001年1月，市涂料廠以虛假支付原材料款從廠財(cái)務(wù)帳上套取現(xiàn)金及截留涂料款、運(yùn)費(fèi)節(jié)余，經(jīng)廠長古某簽字批準(zhǔn)，以“效益、崗位工資”、“獎(jiǎng)金”等名義集體私分人民幣297586元，偵查機(jī)關(guān)認(rèn)定古某已構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪。復(fù)制了帳目，獲得口供后，便對古某取保候?qū)?。古某回去后，立即與其單位財(cái)務(wù)人員編制了一份186763元的計(jì)提職工工資及各項(xiàng)費(fèi)用表，并偽造了職工簽名。如果反貪部門對其先行刑事拘留，同時(shí)進(jìn)行司法會(huì)計(jì)鑒定、資產(chǎn)權(quán)屬界定，查明如何私分國有資產(chǎn)及古某在犯罪中所起的作用等情況下，也不會(huì)導(dǎo)致證據(jù)發(fā)生變化，更不會(huì)使案件陷入被動(dòng)局面。
　?。ㄈ]能從訴訟程序整體上考慮收集證據(jù)。即不同訴訟環(huán)節(jié)的辦案人從各自的職責(zé)出發(fā)，分別以自己收集，認(rèn)定的證據(jù)定案，較少考慮或忽略了其他訴訟環(huán)節(jié)獲取的證據(jù)。如在偵查階段，為了定案結(jié)案，偏重收集有罪證據(jù)。審查階段從法律監(jiān)督出發(fā)，往往在此基礎(chǔ)上注重發(fā)現(xiàn)和獲取無罪的證據(jù)。整個(gè)訴訟過程中，由于各個(gè)環(huán)節(jié)追求自身獲證的價(jià)值，一方面可能會(huì)是證據(jù)逐步加固，而另一方面也會(huì)導(dǎo)致由于取證的思路，方法不同，使得案情反復(fù)無常。
　　
　　三、應(yīng)采取的對策
　　
　?。ㄒ唬┳⒁鈱⒇澪圪V賂案件中不穩(wěn)定性證據(jù)和相對穩(wěn)定性證據(jù)有機(jī)結(jié)合。該類案件中不穩(wěn)定性證據(jù)有：證人證言，被害人陳述，犯罪嫌疑人供述等?？陀^上，由于人的文化層次，知識結(jié)構(gòu)，社會(huì)閱歷，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)存在個(gè)體的差異，對同一事物，同一現(xiàn)象，同一映像反映會(huì)得出不同的結(jié)論，因而前次的證人證言，被害人陳述，犯罪嫌疑人供述易于后次的不同。主觀上，由于涉案人員在案件中地位不同，受案件本身諸多因素的影響和制約，易出現(xiàn)前次的證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人供述與后次的不同，具有不穩(wěn)定性，因此，此類證據(jù)的收集，審查必須有相對穩(wěn)定的證據(jù)如物證、書證等作為基礎(chǔ)，才能使不穩(wěn)定性證據(jù)變?yōu)橄鄬Ψ€(wěn)定性證據(jù)來使用。而加強(qiáng)對穩(wěn)定性證據(jù)如物證、書證、鑒定結(jié)論、視聽資料等證據(jù)收集，辦案會(huì)收到事半功倍的效果。
　?。ǘ┰趥刹殡A段，堅(jiān)持同步取證，重視派生證據(jù)，增強(qiáng)證據(jù)的證明力。在整個(gè)訴訟階段，偵查取證工作是否有效，是整個(gè)訴訟活動(dòng)能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵。在偵查階段應(yīng)注重：一是堅(jiān)持同步取證。在同一時(shí)間段里，綜合運(yùn)用法律規(guī)定的各種偵查措施和手段；在不同的地點(diǎn)范圍內(nèi)，對兩個(gè)或兩個(gè)以上的相關(guān)調(diào)查對象或案件事實(shí)同時(shí)進(jìn)行取證。綜合審查判斷證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，從而進(jìn)一步補(bǔ)充完善證據(jù)，減少證據(jù)變化的可能性。二是重視派生證據(jù)。貪污賄賂案件的嫌疑人作案后，往往產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)狀況的失常和心理狀態(tài)的失衡，使得其一旦受到外力的作用就會(huì)發(fā)生改變，如匿贓、毀證、串供、訂立攻守同盟等。這些派生證據(jù)對案件的突破至關(guān)重要。三是提高證據(jù)證明力。證明力的大小對防止貪污賄賂案件證據(jù)不穩(wěn)定性具有極其重要的作用。關(guān)鍵在于收集證據(jù)不穩(wěn)定性具有極其重要的作用。關(guān)鍵在于收集證據(jù)時(shí)要注意能夠證明案件事實(shí)的眾多證據(jù)中篩選出證明力強(qiáng)的證據(jù)進(jìn)行分析研究，挖掘其價(jià)值。必要時(shí)，同時(shí)收集多個(gè)證據(jù)，從數(shù)量上也可得到加強(qiáng)證據(jù)的證明力效果。
　?。ㄈ┏浞职l(fā)揮固定證據(jù)的有關(guān)技術(shù)手段。證人證言及有關(guān)犯罪嫌疑人供述辯解通常是通過做調(diào)查筆錄、詢問筆錄、訊問筆錄等文字方式反映出來。實(shí)踐中筆者發(fā)現(xiàn)：作為文字方式反映案情本身來說，除了辦案人員在“問－答”模式上做筆錄作為證據(jù)反映之外，讓涉案當(dāng)事人反復(fù)對涉案經(jīng)過，自己作相關(guān)情況說明、問題說明及相應(yīng)認(rèn)識和悔過說明，能對防止翻證、翻供起到很好效果；而作為文字方式反映之外，采用錄音、錄像等技術(shù)方式亦能生動(dòng)地反映出涉案當(dāng)事人反映案情時(shí)的語氣、神情和態(tài)度，從而也使有關(guān)證人證言、犯罪嫌疑人供述辯解欲發(fā)生變化難度加大，使其一旦變化易陷入難以自圓其說境地。
　?。ㄋ模┘訌?qiáng)對涉案人員的動(dòng)態(tài)掌握。這里不僅指對已采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人的掌握，而且對在整個(gè)訴訟過程中所涉案的其他人員及單位也要求能及時(shí)掌握，對有關(guān)證據(jù)的科學(xué)使用和管理。尤其在偵查初始階段，對于犯罪嫌疑人供述辯解，偵查人員要加以仔細(xì)分析，把握其可能發(fā)生翻供的著眼點(diǎn)，做到心中有數(shù)，超前想好對策，在先期調(diào)取證據(jù)及訊問過程中對其可能產(chǎn)生的退路加以有效圍堵。在此過程中，還要及時(shí)掌握了解涉案人員和單位的情況，發(fā)現(xiàn)翻供、翻證、出俱假證、滅失證據(jù)的苗頭及時(shí)予以制止。同時(shí)嚴(yán)格控制強(qiáng)制措施的變更，防止因串供，導(dǎo)致翻供、翻證情況的發(fā)生。
　　總之，貪污賄賂案件的特點(diǎn)決定了其證據(jù)具有不穩(wěn)定性，其中，妨礙我們訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行的翻證、翻供、提供假證、滅失原始證據(jù)時(shí)常發(fā)生。因此，在實(shí)踐中不斷探討把握其發(fā)生發(fā)展的規(guī)律，才能有效地加以制止，保證有力的打擊貪污賄賂犯罪的發(fā)生。