“現(xiàn)代私有制社會”批判的理論一般

　　內(nèi)容提要 馬克思恩格斯關(guān)于資本主義的認(rèn)識和理解有一個復(fù)雜的歷史推進過程。在《德意志意識形態(tài)》一書中，他們以“現(xiàn)代私有制社會”來指認(rèn)這一特殊的所有制社會形式，第一次說明了資本主義社會形式的歷史性發(fā)生。并且，此時在資產(chǎn)階級社會批判中承擔(dān)主要基礎(chǔ)作用的范式是生產(chǎn)與分工。其中，奴役性分工批判取代了《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中的勞動異化邏輯。
　　關(guān)鍵詞 資本主義 《德意志意識形態(tài)》 現(xiàn)代私有制 生產(chǎn) 分工
　　〔中圖分類號〕A121；B03 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X(2008)04-0007-09
　　
　　1845～1846年，經(jīng)過布魯塞爾和曼徹斯特時期的第二次系統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)研究，馬克思恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中已經(jīng)初步確立了從實踐（生產(chǎn)）出發(fā)分析社會歷史的一般方法論原則。這一方面為馬克思回過頭來清理自己的理論思路以及同與青年黑格爾派，特別是費爾巴哈的關(guān)系奠定了基礎(chǔ)；另一方面，也為馬克思恩格斯制定“科學(xué)的歷史觀”，批判資本主義現(xiàn)實提供了理論上的出發(fā)點。也就是說，在經(jīng)濟學(xué)研究和資本主義現(xiàn)實分析的基礎(chǔ)上，馬克思恩格斯在同“德意志意識形態(tài)”的論戰(zhàn)中確立了自己的科學(xué)方法論——歷史唯物主義最一般的原則，即把物質(zhì)生產(chǎn)作為歷史的基礎(chǔ)，從一定生產(chǎn)方式之上的交往形式即“市民社會”入手分析歷史的發(fā)展，特別是第一次系統(tǒng)地說明了現(xiàn)代資本主義的歷史性發(fā)生，并在這個“現(xiàn)代私有制社會”的生產(chǎn)力和交往形式的矛盾中尋求共產(chǎn)主義的客觀可能性。此時，馬克思恩格斯還沒有找到對資本主義社會的正式指稱，他們較多地使用“現(xiàn)代私有制”和“資產(chǎn)階級統(tǒng)治”來指認(rèn)資本主義現(xiàn)實。只有少數(shù)幾次，他們使用了“現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會”一語。應(yīng)該說，《德意志意識形態(tài)》是馬克思恩格斯在創(chuàng)立馬克思主義科學(xué)理論之后，第一個關(guān)于資本主義社會科學(xué)認(rèn)識和理解的重要研究成果。
　　
　　1．生產(chǎn)與歷史：資本主義批判的科學(xué)基礎(chǔ)
　　從哲學(xué)范式的變革上來說，《德意志意識形態(tài)》在馬克思恩格斯的思想歷程中扮演著至關(guān)重要的角色，在某種意義上的確可以稱之為“認(rèn)識論上的斷裂”。同樣，對于資本主義批判來說，這部手稿也具有理論奠基性意義——從物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)分析現(xiàn)實歷史，并在這一過程中提供針對資本主義的科學(xué)批判。換句話說，就是確立了歷史唯物主義的方法論，并以之作為資本主義理解與批判的科學(xué)理論基礎(chǔ)。首先，馬克思恩格斯從現(xiàn)實的個人出發(fā)得出了客觀歷史的真實起點，感性的生產(chǎn)活動。在此基礎(chǔ)上，人類歷史性存在的四重原初關(guān)系得以展開，即物質(zhì)生產(chǎn)生活本身、新的需要的產(chǎn)生、人的生命本身的生產(chǎn)以及社會關(guān)系和作為共同活動方式的“生產(chǎn)力”。在考察了遠(yuǎn)處的歷史關(guān)系的四個因素之后，馬克思恩格斯才分析了“意識”的產(chǎn)生并運用生產(chǎn)過程-交往形式-意識形式框架對包括資本主義在內(nèi)的人類歷史做出整體的說明。
　　從生產(chǎn)和歷史出發(fā)，馬克思恩格斯確立了廣義的歷史唯物主義的一般原則。然而，這種歷史觀的一般原則并不僅僅是元哲學(xué)方法論的探討，更是直接同資本主義批判結(jié)合在一起的。換言之，馬克思恩格斯的哲學(xué)變革是在對現(xiàn)實的批判性分析和歷史研究中實現(xiàn)的，而對生產(chǎn)和歷史的理解也內(nèi)在地根植于人類解放和社會革命的價值指向之中：《德意志意識形態(tài)》中實現(xiàn)的理論變革為資本主義批判提供了一般的歷史觀基礎(chǔ)。
　　對于馬克思恩格斯來說，歷史是人的社會存在及其方式的歷史轉(zhuǎn)換本身，社會存在本身就是歷史的，歷史已經(jīng)內(nèi)在地編織進當(dāng)下的社會存在中。從這種歷史觀出發(fā)，人類歷史發(fā)展也可以獲得科學(xué)的說明：
　　從直接的物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)闡述現(xiàn)實的生產(chǎn)過程，把同這種生產(chǎn)方式相聯(lián)系的、它所產(chǎn)生的交往形式及各個不同階段上的市民社會理解為整個歷史的基礎(chǔ)。從市民社會作為國家的活動描述市民社會，同時從市民社會出發(fā)闡明意識的所有各種不同理論的產(chǎn)物和形式，如宗教、哲學(xué)、道德等等，而且追溯它們產(chǎn)生的過程 ②馬克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第36、75頁。）。
　　其實，在此之前馬克思恩格斯還在與“商業(yè)史”、“工業(yè)史”并列使用過“市民社會史”一語。不難發(fā)現(xiàn)，這里的“市民社會”（“bürgerliche Gesellschaft”）一語顯然是指廣義的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，以作為國家、法律等上層建筑的基礎(chǔ)，而并非特指“資產(chǎn)階級社會”。我們可以發(fā)現(xiàn)，馬克思恩格斯《德意志意識形態(tài)》一書的第一卷第一章中，“bürgerliche Gesellschaft”一詞的使用在絕大多數(shù)語境中都是這種廣義的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)之義，而在第一卷第二章以后，馬克思恩格斯則開始較多地使用“bürgerliche Gesellschaft”直接指認(rèn)資本主義社會，只有兩處在加了“現(xiàn)代的”定語后，直接指稱“現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會”。對此，馬克思恩格斯還指出，“在過去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時又制約生產(chǎn)力的交往形式，就是市民社會。……這個市民社會是全部歷史的真正發(fā)源地和舞臺”。這里的歷史當(dāng)然是指現(xiàn)代資本主義的歷史。
　　
　　市民社會包括各個人在生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段上的一切物質(zhì)交往。它包括該階段的整個商業(yè)生活和工業(yè)生活，因此它超出了國家和民族的范圍，盡管另一方面它對外仍必須作為民族起作用，對內(nèi)仍必須組成為國家?！笆忻裆鐣边@一用語是在18世紀(jì)產(chǎn)生的，當(dāng)時財產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)擺脫了古典古代的和中世紀(jì)的共同體［Gemeinwesen］。真正的市民社會只是隨同資產(chǎn)階級發(fā)展起來的；但是市民社會這一名稱始終標(biāo)志著直接從生產(chǎn)和交往中發(fā)展起來的社會組織，這種社會組織在一切時代都構(gòu)成國家的基礎(chǔ)以及任何其他的上層建筑的基礎(chǔ)②。
　　很顯然，馬克思恩格斯這里對“bürgerliche Gesellschaft”一詞的使用語境是沒有什么爭議的，它就指在資本主義近代發(fā)展以來所形成的特定的工業(yè)和商業(yè)生活中的“社會組織”——經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，這種“市民社會”結(jié)構(gòu)是資本主義社會上層建筑的基礎(chǔ)。包括馬克思后來在1858年《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉序言》中提出的那個基礎(chǔ)決定上層建筑的表述，都是在狹義的資本主義社會規(guī)律的意義上才具有合法性，它并沒有對全部歷史描述的普適性要求。還有一點需要特別指出的是，也由于受到黑格爾市民社會理論和赫斯交往理論的影響，馬克思恩格斯此時關(guān)于社會關(guān)系的理解主要還著眼于人與人的一般社會交往，這個交往關(guān)系還沒有深入到真正的生產(chǎn)關(guān)系層面。實際上，交往不等于交換。生產(chǎn)關(guān)系決定交換關(guān)系，只是在資本主義生產(chǎn)方式中交換關(guān)系才成為統(tǒng)治的關(guān)系。交換關(guān)系是表象，生產(chǎn)關(guān)系才是本質(zhì)。這些問題，只是在50年代以后的經(jīng)濟學(xué)研究中才被馬克思逐步解決。
　　也就是說，在對歷史的生產(chǎn)基始性理解以及歷史性存在的四重原初關(guān)系探討的基礎(chǔ)上，馬克思提供了歷史分析的一般框架：物質(zhì)生產(chǎn)作為出發(fā)點，生產(chǎn)方式或生產(chǎn)過程作為生產(chǎn)的組織形式和階段性特點，特定階段的“市民社會”即由生產(chǎn)方式所產(chǎn)生的交往形式并且是歷史的基礎(chǔ)，并且一切意識形式都可以在“市民社會”中得到闡明。此外，這種歷史分析本身就是同資本主義批判結(jié)合在一起的。不同于青年黑格爾派“從觀念出發(fā)來解釋實踐，而是從物質(zhì)實踐出發(fā)來解釋觀念的形成”，“歷史的動力是革命，而不是批判”。在這種歷史觀的基礎(chǔ)上，革命的可能性可以在現(xiàn)實的歷史發(fā)展中得到論證，也就是說，人類社會的未來發(fā)展不再如青年黑格爾派和青年馬克思所理解的那樣是一種與“現(xiàn)有”相對應(yīng)的“應(yīng)有”，而是一種基于客觀可能性出發(fā)的“能有”。反過來，如果還沒有具備這些實行全面變革的物質(zhì)因素，就是說，一方面還沒有一定的生產(chǎn)力，另一方面還沒有形成不僅反抗舊社會的個別條件，而且反抗舊的“生活生產(chǎn)”本身、反抗舊社會所依據(jù)的“總和活動”的革命群眾，那么，正如共產(chǎn)主義的歷史所證明的，盡管這種變革的觀念已經(jīng)表述過千百次，但這對于實際發(fā)展沒有任何意義（注：《馬克思恩格斯選集》中文第二版第1卷，人民出版社1995年版，第93頁。）。
　　
　　生產(chǎn)過程（生產(chǎn)方式）-交往形式（市民社會）-意識形式，作為馬克思恩格斯廣義歷史唯物主義基礎(chǔ)上的一般理論框架，提供了資本主義理解與批判的基礎(chǔ)性分析范式，但這并不能代替對現(xiàn)實歷史發(fā)展過程的具體分析。在《費爾巴哈》章的手稿中，對歷史過程的分析主要依賴于政治經(jīng)濟學(xué)研究中所襲得的一個理論范疇——分工。在分工的基礎(chǔ)上，馬克思恩格斯運用所有制形式、市民社會等概念嘗試著對現(xiàn)實的世界歷史發(fā)展做出科學(xué)的說明。
　　2．分工與對抗性的所有制
　　在闡述廣義歷史唯物主義一般邏輯的同時，馬克思恩格斯還直接從分工出發(fā)，基于歐洲經(jīng)濟發(fā)展史對資產(chǎn)階級社會所有制進行現(xiàn)實的批判（注：張一兵：《回到馬克思》，江蘇人民出版社1999年版，第471頁。）。這是一種直接發(fā)源于馬克思初步肯定經(jīng)濟學(xué)研究的科學(xué)批判話語，也是在新世界觀確立之后，馬克思恩格斯關(guān)于資本主義批判理論的直接理論基礎(chǔ)。
　　在《費爾巴哈》章的第［Ⅱ］、［Ⅳ］和［Ⅰ］手稿中，馬克思恩格斯都談到了分工在現(xiàn)實的世界歷史中的作用：在手稿［Ⅱ］中，馬克思恩格斯從對意識的分析出發(fā)引出分工范疇，并以分工說明生產(chǎn)的不同方式，即分工產(chǎn)生分配，因而產(chǎn)生了所有制；在手稿［Ⅳ］中，分工范疇被用來說明現(xiàn)實社會的歷史發(fā)展，這實際上是真正的資本主義社會，即狹義的“bürgerliche Gesellschaft”（ “資產(chǎn)階級社會”）的歷史形成過程。此時馬克思恩格斯較多地還是使用“現(xiàn)代私有制”來指認(rèn)這一資本主義社會現(xiàn)實。從馬克思恩格斯全部思想史進程來看，這是馬克思恩格斯在創(chuàng)立了馬克思主義科學(xué)理論之后，對資本主義現(xiàn)實的第一次全面的歷史性解剖。在手稿［Ⅰ］中，分工又進一步被推廣到人類社會既往歷史發(fā)展的全程，即分工基礎(chǔ)上的四種所有制形式。在我們接下來的分析中，出于理論邏輯的需要，對分工和世界歷史的分析將按照一般理論、人類歷史全程和資產(chǎn)階級社會形成的順序進行。
　　實際上，從分工入手分析現(xiàn)實的歷史發(fā)展一方面反映了馬克思恩格斯跳出《德意志意識形態(tài)》的理論嘗試，以及《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中已經(jīng)開始的針對勞動內(nèi)在過程分析的延續(xù)；另一方面，也表明馬克思恩格斯雖然初步確立了新的理論框架，但是在對現(xiàn)實的批判中仍不免借助于既有的理論范疇。問題是，這些范疇在被賦予了新的理論意蘊的同時，其既有的原初理論語境也會對馬克思恩格斯理論邏輯的全面制定產(chǎn)生妨礙。由于分工概念本身更多是對生產(chǎn)過程的一種現(xiàn)象分析，無法深入資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在本質(zhì)，所以此時馬克思恩格斯對資本主義的批判和共產(chǎn)主義的論述仍然帶有假想的色彩。也基于此，資本主義的歷史階段性特征并不十分清晰，資本主義這種特殊的“所有制形式”在分工的相互關(guān)系上表現(xiàn)為“階級”。這就意味著，馬克思恩格斯還無法徹底地從生產(chǎn)的內(nèi)在過程（勞動對資本的從屬）出發(fā)闡明資本主義（生產(chǎn)方式），而不得不訴諸“現(xiàn)代私有制”社會這種特殊的交往形式。
　　奴役性的分工與所有制。在對生產(chǎn)力、社會狀況和意識之間矛盾的分析中，馬克思恩格斯提到了分工。此時的分工，是處于生產(chǎn)力和社會交往之間的一個重要概念。顯然，馬克思恩格斯此時并沒有從經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)實社會歷史發(fā)展的進程中仔細(xì)地區(qū)分社會分工和勞動分工的歷史性生成，這里的分工概念更多的是一個準(zhǔn)哲學(xué)的范式。這個分工概念在《德意志意識形態(tài)》中主要集中在兩種語境之中。在第一種語境中，分工不準(zhǔn)確地接近后來馬克思的社會分工概念，它只是籠統(tǒng)地表征了一種社會分化和分裂，在一定的意義上，它是原有的那個異化范式在廣義歷史唯物主義批判尺度上的邏輯替代。所以，正是在此基礎(chǔ)上，馬克思恩格斯常常用分工來說明資本主義現(xiàn)實社會中的某種物對人的奴役。第二種語境是一種廣義的分工，它常常作為社會發(fā)展的生產(chǎn)力水平出現(xiàn)的。與分工概念相關(guān)聯(lián)，馬克思恩格斯此時的分析還關(guān)涉另外的概念，即社會的所有制形式，實際上，這是此時馬克思恩格斯對對抗性社會生產(chǎn)方式的一種不成熟的表達(dá)。
　　對于分工，馬克思恩格斯說，“分工起初只是性行為方面的分工，后來是由于天賦(例如體力)、需要、偶然性等等才自發(fā)地或‘自然形成’分工。分工只是從物質(zhì)勞動和精神勞動分離的時候起才真正成為分工”②③④馬克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第26、12、28、29頁。）。任何新的生產(chǎn)力“都會引起分工的進一步發(fā)展”。這是分工的那個廣義的語境。
　　一個民族內(nèi)部的分工，首先引起工商業(yè)勞動同農(nóng)業(yè)勞動的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對立。分工的進一步發(fā)展導(dǎo)致商業(yè)勞動同工業(yè)勞動的分離。同時，由于這些不同部門內(nèi)部的分工，共同從事某種勞動的個人之間又形成不同的分工。這種種分工的相互關(guān)系取決于農(nóng)業(yè)勞動、工業(yè)勞動和商業(yè)勞動的經(jīng)營方式(父權(quán)制、奴隸制、等級、階級)②。
　　其次，“分工的每一個階段還決定個人的與勞動材料、勞動工具和勞動產(chǎn)品有關(guān)的相互關(guān)系”，即“所有制的各種不同形式”。這里的“所有制形式”顯然并不是后來斯大林主義政治經(jīng)濟學(xué)教科書中那種狹義的生產(chǎn)關(guān)系中的生產(chǎn)資料所有關(guān)系的含義，而是馬克思恩格斯在資產(chǎn)階級法權(quán)概念基礎(chǔ)上拓展的結(jié)果，在某種意義上可以看作是對抗性社會生產(chǎn)方式概念形成過程中的一種理論參照。這是因為，此時所有制的概念在馬克思那里指認(rèn)了一種基于財產(chǎn)不公正的社會奴役關(guān)系。在他們看來，所有制是一定歷史條件下分工和社會分裂的產(chǎn)物，由于勞動及其產(chǎn)品的不平等的分配，才出現(xiàn)了奴役性的所有制：
　　它的萌芽和最初形式在家庭中已經(jīng)出現(xiàn)，在那里妻子和兒女是丈夫的奴隸。家庭中這種誠然還非常原始和隱蔽的奴隸制，是最初的所有制，但就是這種所有制也完全符合現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家所下的定義，即所有制是對他人勞動力的支配。其實，分工和私有制是相等的表達(dá)方式，對同一件事情，一個是就活動而言，另一個是就活動的產(chǎn)品而言③。
　　在此時的馬克思恩格斯這里，所有制是與第二種語境中的奴役性分工相同質(zhì)的。
　　所以，馬克思恩格斯認(rèn)為，在自然形成的社會中，“只要分工還不是出于自愿，而是自然形成的，那么人本身的活動對人來說就成為一種異己的、同他對立的力量，這種力量壓迫著人，而不是人駕馭著這種力量”。為什么？按馬克思恩格斯此時給出的解釋，這是由于分工本身具有的強制性和奴役性：“原來，當(dāng)分工一出現(xiàn)之后，任何人都有自己一定的特殊的活動范圍，這個范圍是強加于他的，他不能超出這個范圍”。其實，這個分工可以被看作特寫的奴役性分工，后面馬克思恩格斯多次強調(diào)的“消滅分工”，都只是在這個意義上才成立的。這種分工的本質(zhì)是奴役性活動的結(jié)構(gòu)化和固定化，而這種固定化則造成了一種客觀的奴役?！吧鐣顒拥倪@種固定化，我們本身的產(chǎn)物聚合為一種統(tǒng)治我們、不受我們控制、使我們的愿望不能實現(xiàn)并使我們的打算落空的物質(zhì)力量，這是迄今為止歷史發(fā)展的主要因素之一?！?br/>　　④我們還可以看到，這種分工概念所起的作用正是前不久在《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中異化概念的作用。同樣是批判對抗性的社會現(xiàn)實，在那里是“私有制”和“異化”，而這里則是“所有制”和“分工”。馬克思恩格斯自己也指認(rèn)到，這種物對人的奴役現(xiàn)象，用過去哲學(xué)家們的話來說，就叫“異化”。
　　其實，在馬克思恩格斯此時對社會歷史的批判性分析中，我們還能看到兩個非常重要的批判性指認(rèn)，一是社會歷史發(fā)展中的某種與自然界盲目運動相類似的自發(fā)性的批評。在《德意志意識形態(tài)》一書中，馬克思恩格斯常常指認(rèn)為“自然形成”和自發(fā)性，有一處，他們直接提到了斯密的“看不見的手”。我們可以將其表述為似自然性。二是在這種對抗性“所有制”社會中人的創(chuàng)造物顛倒地聚合成一種奴役人的物性力量的觀點，對此，我們可以將其指稱為物役性。這也是馬克思恩格斯批判資本主義社會的重要理論觀點
　　
　?。ㄗⅲ壕唧w討論可參見張一兵：《馬克思?xì)v史辯證法的主體向度》，南京大學(xué)出版社2002年版。）。
　　人類歷史上基于分工形成四種所有制形式（對抗性的社會生產(chǎn)方式）。既然從物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)理解歷史，并將特定生產(chǎn)階段上的“市民社會”看作歷史的基礎(chǔ)，那么作為生產(chǎn)力發(fā)展標(biāo)志的分工便可以作為分析歷史的一般標(biāo)尺。盡管此時馬克思恩格斯對人類歷史的論述囿于自身的理論資源——主要是黑格爾哲學(xué)中對歷史發(fā)展的論述和《曼徹斯特筆記》中對經(jīng)濟史的摘錄——而帶有某種程度的猜測性質(zhì)。無論如何，這一分析代表了馬克思恩格斯運用歷史唯物主義分析社會歷史現(xiàn)實的一種嘗試。
　　“分工發(fā)展的各個不同階段，同時也就是所有制的各種不同形式”，此外，“分工的相互關(guān)系取決于農(nóng)業(yè)勞動、工業(yè)勞動和商業(yè)勞動的經(jīng)營方式（父權(quán)制、奴隸制、等級、階級）”。這里提到的不同經(jīng)營方式實際上對應(yīng)于四種對抗性的社會所有制形式。第一種是部落所有制，同生產(chǎn)的不發(fā)達(dá)階段相適應(yīng)，分工“僅限于家庭中現(xiàn)有的自然形成的分工的進一步擴大”。這種部落所有制中已經(jīng)存在著對奴隸的統(tǒng)治。第二種是“古典古代的公社所有制和國家所有制”，在這個階段“分工已經(jīng)比較發(fā)達(dá)，公民和奴隸之間的階級關(guān)系已經(jīng)充分發(fā)展”，其中，除去公社所有制以外，不動產(chǎn)和動產(chǎn)私有制都已經(jīng)發(fā)展起來。“第三種形式是封建的或等級的所有制，”它的主要形式“一方面是土地所有制和束縛于土地所有制的農(nóng)奴勞動，另一方面是擁有少量資本并支配著幫工勞動的自身勞動”（注：馬克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第13～14頁。）。這里，馬克思恩格斯第一次指認(rèn)了歷史性的奴隸勞動、擁有少量資本的手工業(yè)者自身勞動和對幫工勞動的支配?？梢哉f，這是我們看到了迄今為止馬克思恩格斯第一次關(guān)于現(xiàn)實存在著的具體勞動歷史形式的理論指認(rèn)。同時，資本概念在這里也是第一次以歷史的形態(tài)出現(xiàn)，固然這還是一種并不準(zhǔn)確的表述。以階級為特征的是第四種所有制形式，即“現(xiàn)代私有制”，這就是當(dāng)時馬克思恩格斯眼中的資本主義社會了。對它的全面分析是在手稿［Ⅳ］中展開的。我們看到，馬克思恩格斯關(guān)于四種社會所有制的分析和討論，也是他們第一次將資本主義社會歷史地置于人類社會發(fā)展的總體進程中，對其進行歷史性確認(rèn)的嘗試。無論如何，這是馬克思恩格斯關(guān)于資本主義理解和認(rèn)識思想史中的一個里程碑式的站點。
　　此時，馬克思恩格斯認(rèn)為封建等級所有制“像部落所有制和公社所有制一樣，也是以一種共同體［Gemeinweisen］為基礎(chǔ)的”。共同體同社會的區(qū)分，在某種程度上對應(yīng)于馬克思后來所理解的資本主義生產(chǎn)以前的各種形式同資本主義生產(chǎn)的差別。依馬克思恩格斯此時的理解，分工的發(fā)展程度表現(xiàn)了生產(chǎn)力發(fā)展的水平，一定的交往形式（市民社會）又是與一定的生產(chǎn)力發(fā)展水平相對應(yīng)的，同時，分工和所有制又是同一個東西的兩個方面。可見，在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思恩格斯雖然已經(jīng)確立了科學(xué)的歷史觀，所有制形式已經(jīng)有了對抗性社會形態(tài)（生產(chǎn)方式）的含義，資產(chǎn)階級現(xiàn)代所有制社會也可以看作是對資本主義現(xiàn)實的概括，但是并未形成資本主義本質(zhì)剖析的清晰概念體系。
　　
　　3、“現(xiàn)代私有制”社會的質(zhì)性規(guī)定
　　關(guān)于第四種所有制分析，馬克思恩格斯首先是通過于前三種所有制的異質(zhì)性關(guān)系，來確證這個“現(xiàn)代私有制社會”的。
　　第一，從社會生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)上看，因為前者的生產(chǎn)工具是“自然形成”的，而后者則是由“文明”創(chuàng)造的。
　　第二，在人與外部世界的關(guān)系上看，“在前一種情況下，即在自然形成的生產(chǎn)工具的情況下，各個人受自然界的支配，在后一種情況下，他們受勞動產(chǎn)品的支配。因此在前一種情況下，財產(chǎn)(地產(chǎn))也表現(xiàn)為直接的、自然形成的統(tǒng)治，而在后一種情況下，則表現(xiàn)為勞動的統(tǒng)治，特別是積累起來的勞動即資本的統(tǒng)治”。與前三種所有制社會中人為自然界支配不同，現(xiàn)代私有制社會是受人的勞動所創(chuàng)造的東西——資本的統(tǒng)治。
　　第三，在人的交換關(guān)系上，在前三種所有制社會中，交換是人與自然交換，現(xiàn)代私有制社會則是人與人交換，并且，“前一種情況的前提是，各個人通過某種聯(lián)系——家庭、部落或者甚至是土地本身，等等——結(jié)合在一起；后一種情況的前提是，各個人互不依賴，僅僅通過交換集合在一起”。這種個人“互不依賴”而僅僅通過市場交換聯(lián)系起來的觀點，正是黑格爾市民社會的指稱對象。后面，馬克思恩格斯對此還有更具體的說明。
　　第四，在體力勞動和腦力勞動的關(guān)系上，“在前一種情況下，只要具備普通常識就夠了，體力活動和腦力活動彼此還完全沒有分開；而在后一種情況下，腦力勞動和體力勞動之間實際上應(yīng)該已經(jīng)實行分工”。這一點，似乎并不十分精確，體力勞動與腦力勞動的分離不是資本主義社會才發(fā)生的事情。
　　第五，在社會統(tǒng)治的方式上，“在前一種情況下，所有者對非所有者的統(tǒng)治可以依靠個人關(guān)系，依靠這種或那種形式的共同體［Gemeinwesen］；在后一種情況下，這種統(tǒng)治必須采取物的形式，通過某種第三者，即通過貨幣”。這一點其實跟第三點是相通的。后來馬克思將這二者重新表述為“人的依賴性”和“物的依賴性”。關(guān)于通過貨幣建立起來的人與人的關(guān)系的物化問題，后面馬克思恩格斯也有具體的討論。
　　最后，在社會的分工問題上，“在前一種情況下，存在著小工業(yè)，但這種工業(yè)決定于自然形成的生產(chǎn)工具的使用，因此這里沒有不同的個人之間的分工；在后一種情況下，工業(yè)只有在分工的基礎(chǔ)上和依靠分工才能存在”②
　　馬克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第47～48、48頁。）。
　　在工業(yè)發(fā)展的一定階段上必然會產(chǎn)生私有制。在采掘工業(yè)［industrie extractive］中私有制和勞動還是完全一致的；在小工業(yè)以及到目前為止的整個農(nóng)業(yè)中，所有制是現(xiàn)存生產(chǎn)工具的必然結(jié)果；在大工業(yè)中，生產(chǎn)工具和私有制之間的矛盾才是大工業(yè)的產(chǎn)物，這種矛盾只有在大工業(yè)高度發(fā)達(dá)的情況下才會產(chǎn)生。因此，只有隨著大工業(yè)的發(fā)展才有可能消滅私有制②。
　　馬克思恩格斯這里表述是不準(zhǔn)確的，許多用語都還帶有過去學(xué)術(shù)資源的痕跡，但這畢竟是他們第一次對資本主義社會的現(xiàn)實批判。我們可以看到后來在科學(xué)話語中的一些重要新觀念的雛型：一是資本主義是一定社會歷史發(fā)展階段的產(chǎn)物，此處為“私有制”是“工業(yè)發(fā)展一定階段”的產(chǎn)物，其實，廣義的私有制不是在工業(yè)之后出現(xiàn)的；二是一定的生產(chǎn)方式是一定的生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，落后的生產(chǎn)關(guān)系與相適應(yīng)的生產(chǎn)水平一致，此處的說明為，所有制是生產(chǎn)工具的結(jié)果，落后的私有制與農(nóng)業(yè)和小工業(yè)是一致的；三是生產(chǎn)力的社會化發(fā)展要求與資本主義生產(chǎn)方式中的生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾是大工業(yè)高度發(fā)達(dá)的結(jié)果，此處是說，生產(chǎn)工具與私有制的矛盾是大工業(yè)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物；最后，資本主義的內(nèi)部矛盾只有在社會生產(chǎn)力的解放中才有真正的現(xiàn)實可能性，此處是說，只有大工業(yè)的發(fā)展才能消滅私有制。
　　我們應(yīng)該特別注意的是，這是馬克思恩格斯第一次對資本主義社會作出如此全面的系統(tǒng)的質(zhì)性認(rèn)定。這是馬克思恩格斯資本主義理解和認(rèn)識史上，基于馬克思主義科學(xué)方法論的第一個總體表征。相對于《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中的那個對資本主義經(jīng)濟生活所進行的人本主義異化邏輯批判，這也是馬克思恩格斯的第二個系統(tǒng)的資本主義觀。
　　在此之后，馬克思恩格斯又對這個現(xiàn)代私有制社會進行了歷史性的發(fā)生學(xué)說明。在此時的他們看來，現(xiàn)代私有制社會的歷史形成是從“分工”開始的，中世紀(jì)以來，現(xiàn)代私有制的發(fā)展經(jīng)過了三個歷史階段。能夠看得出來，此時馬克思恩格斯理論目標(biāo)是要說明資本主義形成和發(fā)展的三個時期中由資本的世界市場完成建構(gòu)的所謂世界歷史。這是他們關(guān)于資本主義社會更深入的分析和歷史性說明。
　　
　　馬克思對第一個時期的說明，是從城市與鄉(xiāng)村的對立開始的。馬克思將其稱為“物質(zhì)勞動和精神勞動的最大一次分工”。在人類社會歷史的進程中，它也是“隨著野蠻向文明的過渡、部落制度向國家的過渡、地方局限性向民族的過渡而開始的，它貫穿著文明的全部歷史并一直持續(xù)到現(xiàn)在”。馬克思還指認(rèn)，“城鄉(xiāng)之間的對立是個人屈從于分工、屈從于他被迫從事的某種活動的鮮明反映”
　?、冖邰堍茛揆R克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第48～49、49、51、50-51、52、53頁。）。這種奴役性的屈從，導(dǎo)致了相互對立的“城市動物”和“鄉(xiāng)村動物”。馬克思恩格斯認(rèn)為，這種奴役性的屈從就是勞動。此時，馬克思恩格斯
　　還沒有確認(rèn)資本主義生產(chǎn)方式中的雇傭勞動，而是使用了去掉了異化前綴（《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》）和打上雙引號的（《評李斯特》）的勞動。這個勞動，也是他們前面指認(rèn)的那種人所創(chuàng)造卻反過來奴役人、凌駕于個人之上的物質(zhì)力量，只要這種“凌駕于個人之上的力量還存在，私有制也就必然會存在下去”。私有制的存在基礎(chǔ)現(xiàn)在不是因為異化勞動，而是去掉了“異化”的奴役性勞動。最后，馬克思說，“城市和鄉(xiāng)村的分離還可以看作是資本和地產(chǎn)的分離，看作是資本不依賴于地產(chǎn)而存在和發(fā)展的開始，也就是僅僅以勞動和交換為基礎(chǔ)的所有制的開始”②。請注意，作為資本主義社會本質(zhì)最重要的資本概念就要隆重出場了。
　　第一個時期，馬克思是說明歐洲中世紀(jì)后期城市中的經(jīng)濟發(fā)展進程，這實際上是西方資本主義最早的發(fā)展。起點是行會制約下的手工業(yè)勞動者與“自然形成的等級資本”。手工業(yè)者同時具有自己那種“特殊的勞動”以及主要“由手工勞動工具構(gòu)成的那一點點資本”。
　　首先，由于這個時候在城市中各行會之間的分工還是非常少的，而在行會內(nèi)部，各勞動者之間則根本沒有什么分工。每個勞動者都必須熟悉全部工序，凡是用他的工具能夠做的一切，他必須都會做；各城市之間的有限交往和少量聯(lián)系、居民稀少和需求有限，都妨礙了分工的進一步發(fā)展，因此，每一個想當(dāng)師傅的人都必須全盤掌握本行手藝③。
　　這里的勞動顯然不同于上述那個奴役性的勞動，而是特指手工業(yè)者的勞動，這種勞動是總體性的、具有“藝術(shù)感”的全盤“手藝”。
　　其次，與此對應(yīng)的“自然形成的資本”，即“它是由住房、手工勞動工具和自然形成的世代相襲的主顧組成的，并且由于交往不發(fā)達(dá)和流通不充分而沒有實現(xiàn)的可能，只好父傳子，子傳孫”。這種資本是“直接同占有者的特定的勞動聯(lián)系在一起、同它完全不可分割的資本，因此就這一點來說，它是等級資本”④。這是馬克思恩格斯第一次歷史性地確認(rèn)資本的不同形態(tài)。顯然這還是極不準(zhǔn)確的說明。
　　接下去，分工進一步擴大為“生產(chǎn)與交往的分離”，這表現(xiàn)為商人階層的形成。正因為“交往”由一個特殊的階層專門操持，商業(yè)的交往得到充分的發(fā)展，這直接促進了城市的生產(chǎn)與分工的發(fā)展，也促進了城市間的相互交往，在這種交往中，“最初的地域局限性開始逐漸消失”⑤。同時，更重要的是大工業(yè)基礎(chǔ)之上的發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力，創(chuàng)造了世界性的交往。不同城市之間的分工的直接結(jié)果就是工場手工業(yè)的產(chǎn)生，這就是資本主義的最初發(fā)生。值得注意的是，馬克思恩格斯在這里歷史性地直接指認(rèn)了真正歷史時間中資本主義的生成和發(fā)展：
　　
　　工場手工業(yè)的初期繁榮——先是在意大利，然后是在弗蘭德——的歷史前提，是同外國各民族的交往。在其他國家，例如在英國和法國，工場手工業(yè)最初只限于國內(nèi)市場。除上述前提外，工場手工業(yè)還以人口特別是鄉(xiāng)村人口的不斷集中和資本的不斷積聚為前提。資本開始積聚到個人手里，一部分違反行會法規(guī)積聚到行會中，一部分積聚到商人手里⑥。
　　這是馬克思恩格斯理論文本中最早出現(xiàn)的資本主義早期發(fā)展的有時間、有具體地點的具體歷史事實。在此前不遠(yuǎn)的文本中，馬克思恩格斯舉了“腓尼基人”的例子，稍后的地方，馬克思恩格斯還例舉了英王亨利八世下令絞死72000名流浪漢的具體歷史事件。這是馬克思恩格斯對資本主義的分析進入一定時空構(gòu)架中具體歷史研究的標(biāo)志。并且，資本的集中被指認(rèn)出來。
　　在這里，首先是脫離了舊有的生產(chǎn)形式（行會束縛）的勞動，以及從自然形成的等級資本發(fā)展而來的商人資本。馬克思說，這是現(xiàn)代意義上的資本。相對于自然形成的實物形態(tài)上的等級資本，現(xiàn)代資本“是以貨幣計算的資本——用貨幣計算，資本體現(xiàn)為哪一種物品都一樣”。并且，商業(yè)資本從“一開始就是活動的”②③④⑤⑥
　　馬克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第54、54、57、56、116～119、58頁。）。商業(yè)的活動資本，也叫動產(chǎn)。而在《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》中馬克思對此是持懷疑態(tài)度的。后來馬克思的表述為與固定資本相對的流動資本。這時，原來在行會中存在于幫工和師傅之間的“宗法關(guān)系”開始為工場手工業(yè)中的工人與資本家之間的“金錢關(guān)系”所取代。
　　有意思的是，馬克思恩格斯對資本主義的歷史性說明不斷地在強化起來：
　　
　　隨著美洲和通往東印度的航線的發(fā)現(xiàn)，交往擴大了，工場手工業(yè)和整個生產(chǎn)運動有了巨大的發(fā)展。從那里輸入的新產(chǎn)品，特別是進入流通的大量金銀完全改變了階級之間的相互關(guān)系，并且沉重地打擊了封建土地所有制和勞動者；冒險的遠(yuǎn)征，殖民地的開拓，首先是當(dāng)時市場已經(jīng)可能擴大為而且日益擴大為世界市場，——所有這一切產(chǎn)生了歷史發(fā)展的一個新階段②。
　　
　　顯然，從具體的歷史事實出發(fā)來說明現(xiàn)代私有制社會的質(zhì)性特征越來越多了。馬克思恩格斯在此發(fā)現(xiàn)，隨著商業(yè)和工場手工業(yè)的擴大，活動資本的積累與自然形成的資本的結(jié)構(gòu)也在發(fā)生改變，特別重要的是，“商業(yè)和工場手工業(yè)產(chǎn)生了大資產(chǎn)階級，而集中在行會里的是小資產(chǎn)階級，現(xiàn)在它已經(jīng)不再像過去那樣在城市里占統(tǒng)治地位了，而是必須屈從于大商人和手工工場主的統(tǒng)治”。這是馬克思恩格斯第一次對資產(chǎn)階級本身做了具體的劃分。馬克思在此頁手稿的邊注還加了一句話：“小資產(chǎn)者——中間等級——大資產(chǎn)階級”。
　　第二個時期開始于17世紀(jì)中葉，并一直持續(xù)到18世紀(jì)末。這是工場手工業(yè)進一步發(fā)展階段。與此相同步的是由殖民主義商業(yè)交往所開辟出來的“世界市場”和商業(yè)與航運的發(fā)展。此時，工場手工業(yè)仍然是脆弱的，依賴于商業(yè)的擴大或縮小。馬克思注意到，雖然資本的運動在加快，但由于世界市場還被分割成許多部分，國家之間的壁壘，生產(chǎn)本身的不靈活和尚不發(fā)達(dá)的貨幣制度，都嚴(yán)重影響了資本的流通。
　　
　　這一時期還有這樣一些特征：禁止金銀外運法令的廢除，貨幣經(jīng)營業(yè)、銀行、國債和紙幣的產(chǎn)生，股票投機和有價證券投機，各種物品的投機倒把等現(xiàn)象的出現(xiàn)以及整個貨幣制度的發(fā)展。資本又有很大一部分喪失了它原來還帶有的那種自然性質(zhì)③。
　　
　　具體的歷史史實強勢地出現(xiàn)在馬克思恩格斯的說明中，先是直接指認(rèn)了此時“已經(jīng)出現(xiàn)商業(yè)和工場手工業(yè)集中于一個國家的現(xiàn)象”，這就是英國。同時，他們還具體提到了“本國生產(chǎn)的原料(英國的羊毛和亞麻，法國的絲)的加工受到鼓勵，國內(nèi)出產(chǎn)的原料(英國的羊毛)禁止輸出，進口原料的［加工］仍受到歧視或壓制(如棉花在英國)”④。并且，馬克思恩格斯正是在這里（第三手稿第50頁），再一次在自己的文本中集中地直接實證地引述政治經(jīng)濟學(xué)（第一次是在第一手稿第18頁上引述斯密的“看不見的手”）。與《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》不同，這一次，政治經(jīng)濟學(xué)不再是批判的對象，而成了面對歷史現(xiàn)實的根據(jù)。并且在同一頁上出現(xiàn)了三次。首先是十八世紀(jì)商業(yè)城市與工廠城市的差別問題上引述艾金；二是在“十八世紀(jì)是商業(yè)的世紀(jì)”這一論斷引述品托；三是在資本運動與工場手工業(yè)時期商人和工場手工業(yè)主的特性上引述斯密。而在本書后面的討論中，馬克思恩格斯則第一次比較全面地討論了資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學(xué)的思想史，對其進行了第一次比較完整的評論⑤。
　　
　　第三個時期被馬克思恩格斯稱之為“大工業(yè)”的發(fā)展階段，即“利用自然力來為工業(yè)服務(wù)，采用機器生產(chǎn)以及實行最廣泛的分工”的時期⑥。這一新階段的前提條件是國內(nèi)的自由競爭環(huán)境、“理論力學(xué)的發(fā)展(牛頓所完成的力學(xué)在18世紀(jì)的法國和英國都是最普及的科學(xué))”和英、法的社會政治革命。在這個時期所發(fā)生的最重要的社會改變?yōu)椋邯?br/>　　首先，在這個新的階段上，現(xiàn)代私有制“大工業(yè)創(chuàng)造了交通工具和現(xiàn)代的世界市場，控制了商業(yè)，把所有的資本變成為工業(yè)資本，從而使流通加速（貨幣制度得到發(fā)展）、資本集中”。這是一個總體描述。
　　其次，現(xiàn)代私有制的“大工業(yè)通過普遍的競爭迫使所有個人的全部精力處于高度緊張狀態(tài)。它盡可能地消滅意識形態(tài)、宗教、道德等等，而在它無法做到這一點的地方，它就把它們變成赤裸裸的謊言”。這是后來韋伯所說的祛魅。
　　其三，正是這個大工業(yè)，“它首次開創(chuàng)了世界歷史，因為它使每個文明國家以及這些國家中的每一個人的需要的滿足都依賴于整個世界，因為它消滅了各國以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)”②馬克思恩格斯：《德意志意識形態(tài)》（節(jié)選本），人民出版社2003年版，第58、116～119頁。）。世界歷史是由大工業(yè)創(chuàng)造的，這是對從黑格爾一直到鮑威爾“德意志意識形態(tài)”那種觀念的世界歷史的最沉重的打擊。
　　其四，“它使自然科學(xué)從屬于資本，并使分工喪失了自己的自然性質(zhì)的最后一點痕跡。它把自然形成的關(guān)系一概消滅掉（只有在勞動的范圍內(nèi)才有可能做到這一點），并把所有自然形成的關(guān)系變成貨幣的關(guān)系”。
　　最后，“它建立了現(xiàn)代的大工業(yè)城市——它們的出現(xiàn)如雨后春筍——來代替自然形成的城市。凡是它滲入的地方，它就破壞手工業(yè)和工業(yè)的一切舊階段。它使城市最終戰(zhàn)勝了鄉(xiāng)村”。
　　一直到這里，我們能看出馬克思恩格斯都是在肯定性地描述現(xiàn)代私有制（資本主義）的大生產(chǎn)在建構(gòu)出新的世界歷史。可是，這并不是他們的真正目的。馬克思恩格斯的真正目的還是要批判資本主義，但這一次，不再是從人的勞動本質(zhì)異化中引伸出來那種價值否定，而是從經(jīng)濟運動本身的客觀趨勢中確認(rèn)資本主義滅亡的根據(jù)。
　　首先，資本主義大工業(yè)以自動化體系創(chuàng)造出“大量的生產(chǎn)力”，以至于“私有制成了它們發(fā)展的桎梏”。其次，資本主義大工業(yè)消滅了各民族的特殊性，特別是創(chuàng)造了“一個真正同整個舊世界相脫離并與之對立的階級”，這就是無產(chǎn)階級②。更重要的是，“大工業(yè)不僅使工人與資本家的關(guān)系，而且使勞動本身都成為工人不堪忍受的東西”。生產(chǎn)力的客觀發(fā)展正在直接否定資本主義的生產(chǎn)關(guān)系。這正是馬克思在《1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿》第一手稿中論說分工與異化關(guān)系時那兩個客觀條件的具體的歷史性詮釋。這一次，從資本主義走向共產(chǎn)主義，決不再是通過揚棄勞動異化和人的類本質(zhì)的復(fù)歸，而是真實的歷史（經(jīng)濟）發(fā)展的結(jié)果了。這就是由資本主義大工業(yè)自己創(chuàng)造出來的世界歷史性生存中人類解放的現(xiàn)實可能性。從總體上說，由于馬克思恩格斯此時的經(jīng)濟學(xué)研究水平和對具體歷史知識的了解還不夠充分，所以他們此時的歷史描述還多有推測和抽象的特點。如果對比馬克思在《1861－1863年經(jīng)濟學(xué)手稿》中對于這段相同歷史的論述，可以發(fā)現(xiàn)后者的分析已經(jīng)站在了更高的理論平臺之上，從資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展出發(fā)，著眼于勞動和資本的結(jié)合方式。而這里的分析仍主要是從抽象的分工視角出發(fā)的，這也意味著馬克思恩格斯此時對資本主義的理解尚未真正深入到生產(chǎn)的內(nèi)在過程、建構(gòu)完成自己的獨特理論框架。即便如此，這并沒有阻礙馬克思恩格斯在《德意志意識形態(tài)》，特別是第一章《費爾巴哈》中，基于廣義歷史唯物主義理論框架展開了對資本主義現(xiàn)實的科學(xué)批判。
　　作者單位：張一兵，南京大學(xué)馬克思主義社會理論研究中心
　　周嘉昕，南京大學(xué)哲學(xué)系
　　責(zé)任編輯：張 蓬