湛軍三
摘 要:過程方法是一種強有力的管理方法,主要是對整個過程進(jìn)行系統(tǒng)地識別、分解、確認(rèn)和職責(zé)分配,從而提高管理的有效性和效率。GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)鼓勵在建立和實施質(zhì)量管理體系時使用過程方法,對四大過程及其分解后的子過程實施系統(tǒng)的管理和實現(xiàn)。
關(guān)鍵詞:過程方法;建立;GJB9001A質(zhì)量管理體系
1 概念及特性
1.1 過程與過程方法
(1)“過程(process)”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。它有幾個要點:
①過程是一個廣義的概念,通過使用資源和管理將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動就是一個典型的過程;②過程之間是相互關(guān)聯(lián)或相互作用的,對其進(jìn)行識別正是過程控制和過程改進(jìn)的關(guān)鍵,一個過程的輸出通常是其他過程的輸入;③輸入的資源在過程中進(jìn)行轉(zhuǎn)化:a、對過程的轉(zhuǎn)化要進(jìn)行策劃;b、對過程的受控條件要從5M1E(人、機、料、法、環(huán)、測)各個方面來確認(rèn)和提供;c、過程要增值,且這種增值是可以測量的。
(2)“過程方法(process approach)”是對所有過程系統(tǒng)的應(yīng)用,連同這些過程的識別和相互作用及其管理。過程方法在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用時,強調(diào)以下方面的重要性:
①理解并滿足要求;②需要從增值的角度考慮過程;③獲得過程業(yè)績和有效性的結(jié)果;④基于客觀的測量,持續(xù)改進(jìn)過程。
1.2 GJB9001A質(zhì)量管理體系
(1)質(zhì)量管理體系(quality management system)是在質(zhì)量方面指揮和控制組織建立方針和目標(biāo)并實現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。對于高等學(xué)校就是為確保軍品質(zhì)量、提高管理效率、持續(xù)改進(jìn)過程而在軍工部門建立的管理體系。
(2)GJB9001A是總裝備部對軍品承制單位提出建立質(zhì)量管理體系的指定用標(biāo)準(zhǔn),它用于評定軍工單位內(nèi)部滿足顧客、法律法規(guī)和自身要求的能力,也是軍品質(zhì)量體系認(rèn)證機構(gòu)對軍工質(zhì)量實施認(rèn)證審核的依據(jù)。
(3)GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的要求包括4.1(說明:標(biāo)準(zhǔn)條款,下同)總要求和4.2文件要求。
1.3 高等學(xué)校的軍工質(zhì)量體系的特點
(1)高等學(xué)校國防科研生產(chǎn)的組織機構(gòu)一般相對松散,項目人員有教學(xué)任務(wù);
(2)進(jìn)入體系的項目多、項目組多、產(chǎn)品類別多、生產(chǎn)量少、人員和場所分散;
(3)供方多、顧客多;
(4)項目的來源有橫向和縱向;
(5)項目要求的輸出有:設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)四個方面的多種組合;
(6)體系實施時產(chǎn)品所處的階段有:預(yù)研階段、設(shè)計階段、生產(chǎn)階段和交付階段。
2 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式
圖1是以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式,是過程方法在質(zhì)量管理體系中的應(yīng)用,展示了GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的第5、6、7、8章所對應(yīng)的四大管理過程,即圖中圓圈內(nèi)的四個方框:組織的管理過程、資源管理過程、產(chǎn)品實現(xiàn)過程、測量分析和改進(jìn)過程;這里的顧客就是軍方,顧客的要求就是產(chǎn)品要求和GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的要求;四個箭頭分別代表了四大過程的內(nèi)在聯(lián)系,形成閉環(huán)。 “PDCA”循環(huán)適用于所有過程:P-策劃、D-實施、C-檢測、A-處置;“PDCA”實踐于質(zhì)量管理體系的四大過程,表明了質(zhì)量管理體系的運行是不斷循環(huán),螺旋上升。
圖1 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式
3 以“過程方法”建立GJB9001A質(zhì)量管理體系
建立質(zhì)量管理體系,首先要充分理解質(zhì)量管理體系的四大管理過程,也就是充分理解GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的要求,然后運用過程方法,按標(biāo)準(zhǔn)的要求識別四大管理過程中的若干個子過程,再對子過程進(jìn)行辨析、定義、實現(xiàn)和管理。
下面的過程清單,詳細(xì)解析了高等學(xué)校以“模式”中的四大過程為基礎(chǔ),建立和實施GJB9001A質(zhì)量管理體系,并使整個質(zhì)量管理體系能夠體現(xiàn)“PDCA”的動態(tài)循環(huán)。
3.1 管理過程
(1)學(xué)校的法人代表為最高管理者——全面負(fù)責(zé)全校的軍工質(zhì)量活動;
(2)最高管理者對管理者代表的任命(5.5.2);
(3)根據(jù)學(xué)校戰(zhàn)略對軍工的策劃與展望;
(4)質(zhì)量管理體系的策劃(5.4.2)
(5)制訂質(zhì)量方針(5.3)
(6)質(zhì)量管理體系文件(質(zhì)量手冊、程序文件、第三層次文件)(5.4.2):①編制與修正,②頒布與實施;
(7)質(zhì)量目標(biāo)(5.4.1):①總質(zhì)量目標(biāo),②年度質(zhì)量目標(biāo),③部門年度質(zhì)量目標(biāo);
(8)建立人員溝通機制(包括管理溝通和產(chǎn)品溝通)(5.5.3);
(9)確保所需資源(人、機、料、法、環(huán)、測)的獲得[5.1e)];
(10)管理評審(5.6):①確保管理評審的實施,②制定管理評審計劃,③部門管理評審上交資料,④管理評審會議簽到表,⑤管理評審會議記錄表,⑥管理評審報告,⑦管理評審報告的審批,⑧改進(jìn)措施的實施;
(11)任命書:①檢驗員的任命(8.2.4),②不合格審理機構(gòu)的任命(8.2.5),③信息中心人員的任命(6. 5);
(12)文件和記錄(4.2):①文件清單,②文件發(fā)放記錄,③記錄清單,④記錄樣本,⑤收發(fā)文記錄本。
3.2 資源管理
(1)人員職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定(5.5.1);
(2)對人員能力的評價(6.2.2);
(3)人員檔案(6.2.2);
(4)人員技能培訓(xùn)(6.2.2):①培訓(xùn)計劃,②培訓(xùn)簽到表,③培訓(xùn)考核記錄;
(5)人員年度培訓(xùn)(6.2.2):①培訓(xùn)計劃,②培訓(xùn)簽到表,培訓(xùn)考核記錄,④培訓(xùn)證書登記表,⑤培訓(xùn)員工培訓(xùn)檔案;
(6)基礎(chǔ)設(shè)施(6.3):①相關(guān)設(shè)施,②過程設(shè)備(硬件和軟件)臺帳,③設(shè)備管理卡,④支持性服務(wù);
(7)產(chǎn)品要求的工作環(huán)境(6.4);
(8)信息的收集、貯存、傳遞和處理的規(guī)定(6. 5)。
3.3 實現(xiàn)過程
(1)項目合同評審(7.2.1、7.2.2):①顧客要求的確定,②顧客要求的評審,③顧客的溝通;
(2)項目合同的審批(7.2.2);
(3)簽定項目合同書(7.2.3);
(4)制定質(zhì)量保證大綱(7.1);
(5)制定檢驗大綱(7.3.1);
(6)技術(shù)文件清單(7. 3.2);
(7)技術(shù)文件發(fā)放記錄(7. 3.2);
(8)設(shè)計評審(7.3.1、7.3.4):①設(shè)計評審申請表,②設(shè)計評審報告;
(9)工藝評審報告(7.5.1);
(10)生產(chǎn)流程圖(7.5.1);
(11)供方(7.4.1):①供方基本情況調(diào)查表,②供方現(xiàn)場評價表,③供方質(zhì)量歷史情況評價表,④供方樣品檢測、試用評價表,⑤合格供方名單審批;
(12)采購計劃審批(7.4.2);
(13)采購產(chǎn)品檢驗記錄(7.4.3);
(14)生產(chǎn)工藝(7.5.1);
(15)過程操作記錄(生產(chǎn)外包可無)(7.5.2);
(16) 隨件跟蹤卡(7.5.3);
(17)過程產(chǎn)品檢驗記錄(生產(chǎn)外包可無)(7.5.3);
(18)產(chǎn)品圖樣(提交標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品)(7.5.7);
(19)質(zhì)量保證大綱實施情況檢查(7.1);
(20)新產(chǎn)品試制前狀態(tài)檢查記錄(7.3.8);
(21)首件鑒定報告(7.5.6);
(22)關(guān)鍵過程(7.5.6):①關(guān)鍵過程明細(xì)表,②關(guān)鍵設(shè)備清單,③關(guān)鍵人員名單;
(23)產(chǎn)品質(zhì)量評審報告(7.5.7);
(24)顧客財產(chǎn)接收記錄(7.5.4);
(25)最終產(chǎn)品檢驗記錄(7.2.2);
(26)產(chǎn)品交付單(7.5.7);
(27)顧客(7.5.8):①培訓(xùn)記錄,②現(xiàn)場服務(wù)記錄,③用戶走訪記錄;
(28)檢驗、測量和試驗設(shè)備(硬件和軟件)(6.5、7.6)——①設(shè)備臺帳,②計量或校準(zhǔn)報告;
(29)項目鑒定(驗收)資料(7.5.7)。
3.4 測量、分析和改進(jìn)過程
(1)顧客滿意程度調(diào)查表(8.2.1);
(2)內(nèi)部審核(8.2.2):①年度內(nèi)部審核計劃;②審核實施計劃;③會議簽到表;④審核檢查表;⑤審核報告;⑥不合格項報告;⑦不合格項分布表;
(3)不合格品(分三類)(8.3):①不合格品審理單;②不合格品處理單;
(4)檢驗印章管理臺帳(8.2.4);
(5)糾正/預(yù)防措施記錄表(8.5.2、8.5.3)。
參考文獻(xiàn)
[1] 吳國良,鄭偉,張海鋒,盛文平.軍工企業(yè)實踐GJB9001A-2001質(zhì)量管理體系要求[M].北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2002.