企業(yè)合并的反壟斷法規(guī)制

吳弘侃

【摘要】企業(yè)合并是一把雙刃劍，它既可以促進資源優(yōu)化配置、擴大經(jīng)營規(guī)模、加速經(jīng)濟發(fā)展，同時也會形成壟斷，從而限制競爭的有效性和公平性。因此，反壟斷法對企業(yè)合并的規(guī)制，對提供公平的競爭環(huán)境，抵抗國際壟斷行為，維護我國經(jīng)濟安全具有積極意義。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)合并；經(jīng)營者集中；反壟斷法；壟斷

隨著我國《反壟斷法》的正式頒布實施，輿論對于壟斷組織的討論愈來愈烈，作為反壟斷法三個調(diào)整的對象之一的經(jīng)營者集中也受到了人們的廣泛關(guān)注。經(jīng)營者集中即企業(yè)合并。

一、企業(yè)合并的概念

企業(yè)合并有廣義和狹義之分，狹義上的企業(yè)合并指公司法上的吸收和新設(shè)合并，而反壟斷法上的企業(yè)合并則是就廣義而言的。在反壟斷法中，企業(yè)合并是指一個企業(yè)通過資產(chǎn)收購、股份占有、協(xié)議控制、合作聯(lián)營、高層兼任等形式，對另一個企業(yè)形成支配性影響，而達(dá)到集中市場力量限制有效競爭的行為。值得一提的是，我國現(xiàn)行《反壟斷法》并未延用國際上關(guān)于“企業(yè)合并”的通用名稱，而是采用了“經(jīng)營者集中”的提法。

二、企業(yè)合并的利弊及法律規(guī)制的意義

企業(yè)合并對市場經(jīng)濟的發(fā)展有著積極的影響也有消極的影響。積極方面，對企業(yè)本身而言，合并使企業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟，擴大企業(yè)的資本和生產(chǎn)力，減少企業(yè)內(nèi)部的成本消耗；對行業(yè)而言，合并有利于資源的優(yōu)化配置，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和均衡化；對社會而言，合并減輕了弱勢企業(yè)破產(chǎn)給社會帶來的壓力，減少職工下崗等破產(chǎn)所帶來的不穩(wěn)定因素，保證了經(jīng)濟快速發(fā)展的勢頭，促進一國綜合實力的提升。而在消極方面，合并必將導(dǎo)致企業(yè)最終的壟斷，壟斷給社會帶來了各種不穩(wěn)定因素，包括限制自由競爭、掠奪性定價以及技術(shù)發(fā)展停滯等局面，從而破壞市場經(jīng)濟的效率性，給國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、資源配置造成破壞，最終危害消費者利益。

因此，有效規(guī)制企業(yè)合并是十分必要的。合理規(guī)避壟斷給市場經(jīng)濟帶來的負(fù)面影響，保證適度的經(jīng)營集中和市場規(guī)模，從而促進市場經(jīng)濟的公平、自由的發(fā)展，保證競爭的有效性。值得強調(diào)的是，反壟斷法與企業(yè)合并并非完全對立。反壟斷法制度并非限制企業(yè)的合并，事實上，反壟斷法的宗旨正是通過保護自由、公平競爭從而服務(wù)于優(yōu)化企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的健康。同時，反壟斷制度也絕不是為了限制大企業(yè)的發(fā)展，而是規(guī)制經(jīng)濟力量過度集中帶來的負(fù)面影響。

反壟斷法對企業(yè)過度合并的控制和對經(jīng)濟健康的保護具有重要意義。第一，無論反壟斷法規(guī)制的手段是什么、對象是誰，控制企業(yè)過度合并的最終目的永遠(yuǎn)是保護消費者的合法利益。第二，反壟斷法限制企業(yè)在獲得市場支配地位時候任意排擠或消滅競爭對手，阻止新企業(yè)進入市場，保證了中小企業(yè)有一個公平、自由的競爭環(huán)境，支持中小企業(yè)相互聯(lián)合，謀求規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。第三，反壟斷法避免了壟斷企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)“規(guī)模不經(jīng)濟”的現(xiàn)象。當(dāng)企業(yè)過度擴張后，由于企業(yè)內(nèi)部管理水平低下、基礎(chǔ)設(shè)施落后以及外部市場供求等因素影響，企業(yè)自身管理失衡、成本激增，甚至產(chǎn)生官僚致使企業(yè)管理機構(gòu)臃腫龐大，經(jīng)營行動遲緩、浪費；同時，高度壟斷的地位導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營者不思進取，僅依靠市場優(yōu)勢地位獲取暴利，行業(yè)技術(shù)發(fā)展停滯不前，最終影響到社會經(jīng)濟的健康發(fā)展。第四，反壟斷法在對經(jīng)營集中的限制之外也設(shè)定了適度的“豁免制度”允許合理限度的合并。豁免制度的基本原則是促進中小企業(yè)合并擴大經(jīng)營規(guī)模；避免公司破產(chǎn)帶來的不穩(wěn)定因素，保護市場競爭狀態(tài)，維護國家整體經(jīng)濟和社會公共利益；促進具有國際競爭力的企業(yè)合并。

三、現(xiàn)行反壟斷法的相關(guān)規(guī)定

我國現(xiàn)行《反壟斷法》將經(jīng)營者集中單獨列為一章，并做了詳細(xì)規(guī)定：

1．經(jīng)營者集中的確定。反壟斷法第二十條規(guī)定了經(jīng)營者集中的幾種情況：“經(jīng)營者合并；經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響?！?/p>

2．先行申報。反壟斷法第二十一條規(guī)定了經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)先行申報“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中?！?/p>

例外：“經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（二）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的”。

3．申報程序。《反壟斷法》規(guī)定對經(jīng)營者集中的審查由國務(wù)院反壟斷機構(gòu)執(zhí)行，申報集中的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)提交“申報書；集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明；集中協(xié)議；參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。申報書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他事項?！?/p>

由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在申報之日起三十日內(nèi)進行初步審查，“作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中?！边M一步審查應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，并作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定。

4．審查內(nèi)容。《反壟斷法》第二十七條規(guī)定：“審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；（二）相關(guān)市場的市場集中度；（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素?！?/p>

“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定?！?/p>

5．豁免制度?！斗磯艛喾ā返诙藯l規(guī)定了不禁止經(jīng)營者集中的幾種情況：“經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以做出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定?！庇纱丝梢钥闯龌砻庵贫鹊那疤崾羌挟a(chǎn)生的正面影響大于負(fù)面影響，但《反壟斷法》同時也規(guī)定了“對不予禁止的經(jīng)營者集中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件?！?/p>

四、當(dāng)前企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)

《反壟斷法》的頒布實施對當(dāng)前我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，對經(jīng)營者集中進行了詳細(xì)規(guī)定，這對企業(yè)來說面臨著很大的挑戰(zhàn)。近一段時間，社會輿論紛紛猜測當(dāng)《反壟斷法》正式實施后誰會成為《反壟斷法》率先審查的對象，一時間商場人人自危。但同時，也有不少企業(yè)在面對輿論質(zhì)疑后站出來為自己辯護，聲稱自己并未形成壟斷。然而，縱使不能被認(rèn)定為壟斷企業(yè)，《反壟斷法》的實施對這些企業(yè)的合并行為也將產(chǎn)生影響?！斗磯艛喾ā匪拗频摹熬哂谢蛘呖赡芫哂信懦?、限制競爭效果的經(jīng)營者集中”，并不僅僅是針對已具備壟斷地位的企業(yè)，對試圖通過合并達(dá)到限制競爭目的的企業(yè)也是適用的。在《反壟斷法》實施后，企業(yè)合并競爭對手之前，必須要有足夠的證據(jù)令審查機構(gòu)相信，這種合并不會影響公平競爭，合并才能進行下去。

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