民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式與第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度

摘要：現(xiàn)階段中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式具有較大局限性,隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)變得逐漸不合理，加大了交易成本。中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式選擇成為當(dāng)前學(xué)術(shù)界和企業(yè)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)。中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不是一步到位地直接從家族治理向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)化。第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度是一個(gè)既符合中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀又能夠充分發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人專業(yè)優(yōu)勢(shì)的治理模式。嫁接家族制與現(xiàn)代企業(yè)制度,形成“共同治理型”模式是中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向的一個(gè)比較合適的選擇。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)經(jīng)濟(jì) 家族企業(yè) 第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度 發(fā)展模式

一、現(xiàn)階段中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的特點(diǎn)以及局限性

在我國(guó)，改革開(kāi)放后迅速崛起為數(shù)眾多的民營(yíng)企業(yè)，從企業(yè)管理學(xué)的角度來(lái)看，其中大多數(shù)是家族企業(yè)。有資料表明，在中國(guó)的非公有制經(jīng)濟(jì)中，家族企業(yè)至少在70%以上。家族企業(yè)以其特有的優(yōu)勢(shì)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中逐步發(fā)展壯大，因此也被認(rèn)為是最有普遍意義的企業(yè)類型?，F(xiàn)階段中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式特點(diǎn)如下：企業(yè)所有權(quán)由家族成員控制；家族中輩分、資歷最高的成員便成為企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)人，管理家族企業(yè)的事業(yè)；經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束雙重化，可以有效克服委托代理制的弊端；企業(yè)創(chuàng)始人的獨(dú)創(chuàng)精神和獨(dú)特的個(gè)人魅力，無(wú)形中減少了企業(yè)內(nèi)部為爭(zhēng)奪權(quán)力的斗爭(zhēng)，降低了企業(yè)內(nèi)的交易成本。然而隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，管理復(fù)雜性不斷上升，現(xiàn)階段中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式呈現(xiàn)出內(nèi)在的局限性：

（一）產(chǎn)權(quán)的障礙

企業(yè)高度集中的資本結(jié)構(gòu)在家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期曾極大地促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展。然而 ，如果企業(yè)的資金來(lái)源只是局限在家族范圍之內(nèi)，就會(huì)限制企業(yè)所能籌集到的資金數(shù)量，難以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，從而難以通過(guò)聯(lián)合、重組、兼并以及股份制改造等形式得以迅速擴(kuò)張。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（二）激勵(lì)約束機(jī)制軟化與決策的非理性

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，由于決策比較簡(jiǎn)單，家族制的經(jīng)營(yíng)方式可以節(jié)約交易成本，但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越演越烈，家族制的經(jīng)營(yíng)方式帶來(lái)了成本與風(fēng)險(xiǎn)的增大。多數(shù)民營(yíng)企業(yè)包括那些已經(jīng)改造成為現(xiàn)代公司的企業(yè)，仍處于一種決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)合一的狀態(tài)，股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略完全取決于創(chuàng)辦者的個(gè)人喜好，決策還停留在拍腦袋、憑經(jīng)驗(yàn)的層次。決策的非理性、目標(biāo)的非經(jīng)濟(jì)性、執(zhí)行過(guò)程的隨意性，再加上有效監(jiān)督的缺乏，嚴(yán)重影響了企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性和合理性。

（三）二權(quán)分離的困難與用人機(jī)制的不完善

中國(guó)現(xiàn)有的民營(yíng)企業(yè)家群體還是以傳統(tǒng)的小老板、小業(yè)主、層次低的創(chuàng)業(yè)者為主體，企業(yè)家年齡偏大、知識(shí)結(jié)構(gòu)老化、創(chuàng)新能力弱化等問(wèn)題較為突出。大多民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)主僅僅憑借感性經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)意識(shí)和冒險(xiǎn)精神進(jìn)行管理，已越來(lái)越難以適應(yīng)復(fù)雜的企業(yè)結(jié)構(gòu)、多變的市場(chǎng)環(huán)境。

二、處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式選擇

近幾年中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)所占比重停滯不前，在市場(chǎng)逐漸飽和之后,較多企業(yè)以低水平惡性競(jìng)爭(zhēng)為手段,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益日趨低下。隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是進(jìn)入國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的新時(shí)期，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外部條件已經(jīng)發(fā)生變化，外部的有利不利因素和內(nèi)部的優(yōu)劣勢(shì)也不斷發(fā)生轉(zhuǎn)換。

在新的發(fā)展階段，家族企業(yè)需要實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變:一是增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。從粗放經(jīng)營(yíng)到集約經(jīng)營(yíng),由“高物質(zhì)消耗、低技術(shù)含量、低經(jīng)濟(jì)效益”向“低物質(zhì)消耗、高技術(shù)含量、高經(jīng)濟(jì)效益”的增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。二是企業(yè)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從總體上說(shuō)還缺乏質(zhì)量上科技上的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)裝備落后、人才短缺、產(chǎn)品檔次低。必須及時(shí)調(diào)整民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展思路和發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)從基于低廉的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向依靠自主創(chuàng)新和品牌經(jīng)營(yíng)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展模式。三是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變,由封閉走向開(kāi)放,實(shí)現(xiàn)人力資本和金融資本的社會(huì)化,引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人。在這三大轉(zhuǎn)變中, 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式選擇是基礎(chǔ)。

從現(xiàn)代家族企業(yè)的發(fā)展來(lái)看，凡是延續(xù)下來(lái)的家族企業(yè)都無(wú)一例外經(jīng)歷了一個(gè)與社會(huì)財(cái)務(wù)資本和人力資本的不斷融合過(guò)程。這一過(guò)程必然是家族企業(yè)不斷地向外部投資者和職業(yè)經(jīng)理開(kāi)放、非家族成員逐漸分享企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)的過(guò)程。以浙江為例，浙江的家族企業(yè)包括古典家族企業(yè)、家族控制與現(xiàn)代公司相結(jié)合的混合型家族企業(yè)以及由家族企業(yè)發(fā)展而來(lái)的有家族參與的現(xiàn)代公司。在古典家族企業(yè)中，家族完全以血緣關(guān)系為紐帶對(duì)相關(guān)企業(yè)實(shí)行全面控制，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合為一體，財(cái)產(chǎn)權(quán)高度集中于家族成員，家族經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)完全融合。在混合型家族企業(yè)中，家族利益通過(guò)家族成員或家族企業(yè)對(duì)該公司實(shí)行有效控股，公司根據(jù)法律規(guī)定的現(xiàn)代公司制度設(shè)置了管理制度，公司經(jīng)營(yíng)權(quán)大部分轉(zhuǎn)移到職業(yè)經(jīng)理人手中，實(shí)際運(yùn)作中家族通過(guò)“用手投票”機(jī)制參與公司管理。在有家族參與的現(xiàn)代公司中，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的需要導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)過(guò)多次增資擴(kuò)股，股權(quán)已相當(dāng)分散，由于資本市場(chǎng)的約束和國(guó)家法律的完善，公司的治理結(jié)構(gòu)不斷規(guī)范，在法律程序和實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理中完全符合現(xiàn)代企業(yè)制度。浙江家族企業(yè)目前正由古典家族企業(yè)向有家族參與的現(xiàn)代公司轉(zhuǎn)變。這意味著浙江家族企業(yè)的發(fā)展正面臨一個(gè)轉(zhuǎn)折時(shí)期。

三、第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度是中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的主要演變方向

在模式選擇方面, 中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式會(huì)不會(huì)一步到位地直接從“家族化治理”向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)化？筆者認(rèn)為,在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中,職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)與金融市場(chǎng)、法律制度與社會(huì)信任制度的建設(shè)是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過(guò)程。同時(shí)，家族企業(yè)家有意愿將經(jīng)營(yíng)家族企業(yè)看作體現(xiàn)家族追求與實(shí)現(xiàn)家族成就的事業(yè),他們不會(huì)完全將企業(yè)交由職業(yè)經(jīng)理人而坐等分享紅利,實(shí)現(xiàn)所有者與經(jīng)營(yíng)者的分離。而著名企業(yè)史學(xué)家小艾爾弗雷德·D · 錢德勒提出的第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度應(yīng)該成為中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方向。

所謂第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度，是指家族或業(yè)主仍然相對(duì)或絕對(duì)地控股，業(yè)主及部分家族成員仍參與企業(yè)的高層管理，在相當(dāng)程度上，家族仍掌握了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)。但是，企業(yè)中很大部分中高層經(jīng)理人員，甚至總經(jīng)理都是非家族成員，基本實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化，企業(yè)成為家族成員和職業(yè)經(jīng)理人共同管理的現(xiàn)代企業(yè)。

第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度是一個(gè)既符合中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀又能夠充分發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人專業(yè)優(yōu)勢(shì)的治理模式。從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看, 家族的凝聚力可以促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，親情的信任可以降低代理成本。但家族經(jīng)營(yíng)又可能會(huì)增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)的機(jī)會(huì)成本。另一方面，引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人可以導(dǎo)致交易成本向兩個(gè)不同的方向運(yùn)動(dòng)：一個(gè)方向是降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)的機(jī)會(huì)成本，另一個(gè)方向是增加代理成本。家族企業(yè)要做大做強(qiáng),必須擺脫家族治理的局限性,但也不能徹底走向“職業(yè)化經(jīng)理人”的完全治理。家族企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模,家族制要求的突破,關(guān)鍵是淡化而不是否定家族制，從而嫁接家族制與現(xiàn)代企業(yè)制度,形成“共同治理型”模式是一個(gè)比較合適的選擇。

四、中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度演進(jìn)需解決的問(wèn)題

（一）完善治理機(jī)制，重新安排產(chǎn)權(quán)制度

中國(guó)家族企業(yè)要實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代企業(yè)過(guò)渡，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容主要是其與社會(huì)資本的融合過(guò)程。要擺脫以家族為核心的產(chǎn)權(quán)安排，通過(guò)吸收新的資金、技術(shù)、管理資源來(lái)改善企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制，如通過(guò)技術(shù)入股、管理能力入股等形式，吸收優(yōu)秀人才參與民營(yíng)企業(yè)的管理與決策。同時(shí)，要完成中國(guó)家族企業(yè)向第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度演進(jìn)，必須建立由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層構(gòu)成的內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)。在董事會(huì)控制決策權(quán)的前提下，把經(jīng)營(yíng)權(quán)交給專業(yè)經(jīng)理層。

（二）重塑民營(yíng)企業(yè)的文化信念

中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)的發(fā)展模型以血緣文化為基礎(chǔ)。文化重構(gòu)的實(shí)質(zhì)是拋棄傳統(tǒng)家族倫理中非理性的血緣、親緣觀念，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度的業(yè)緣理念。具體而言，第一，用“泛家族化”的規(guī)則改造家族主義文化。對(duì)于家族成員的認(rèn)定不再只局限具有血親關(guān)系的狹義的家族圈子內(nèi)，而是擴(kuò)展到以“五緣文化”為基礎(chǔ)來(lái)認(rèn)定。第二，淡化家族親情與個(gè)人權(quán)威，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)理性與管理體制。家族企業(yè)治理機(jī)制改良過(guò)程中的一個(gè)任務(wù)，就是用“看得見(jiàn)的手”來(lái)扼制“看不見(jiàn)的手”，理性地看待親情關(guān)系，將家族感情與企業(yè)原則分離，妥善處理親情與經(jīng)營(yíng)的矛盾，使企業(yè)規(guī)則占據(jù)主流，個(gè)人權(quán)威與人治規(guī)則淡化。

（三）建立良好人才機(jī)制，增加人力資本存量

一是建立適應(yīng)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)人才狀況的激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及行業(yè)特征的不同，合理設(shè)計(jì)人才的績(jī)效考核、薪酬標(biāo)準(zhǔn)、利潤(rùn)分享計(jì)劃，從而吸引和留住本企業(yè)需要的人才。二是促進(jìn)和鼓勵(lì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增加對(duì)人力資本的投資。包括：完善對(duì)人才流動(dòng)和員工在職培訓(xùn)的服務(wù)；建立健全向全社會(huì)開(kāi)放的企業(yè)信息服務(wù)體系；通過(guò)優(yōu)惠扶持，鼓勵(lì)企業(yè)增加人力資本投入。

（四）注重企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提升發(fā)展水平

積極引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加大新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)力度，引進(jìn)優(yōu)秀人才、先進(jìn)技術(shù)和裝備，不斷提升民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)層次；加快建立區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，形成民營(yíng)經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展的技術(shù)支撐；鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)走聯(lián)合的道路，組建集團(tuán)，提升發(fā)展水平。

（五）建立與完善民營(yíng)企業(yè)制度變革的外部環(huán)境

在行政管理上，逐步改組現(xiàn)有民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)民營(yíng)企業(yè)事務(wù)實(shí)行專門統(tǒng)一的管理；把民營(yíng)經(jīng)濟(jì)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)未來(lái)發(fā)展方向。在經(jīng)濟(jì)管理上，利用信貸、稅收等杠桿加快建立和完善投融資體系，推進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)改制。金融機(jī)構(gòu)要改進(jìn)信貸服務(wù)，增加信貸品種，合理確定貸款期限，增加對(duì)民營(yíng)企業(yè)特別是中小企業(yè)的信貸投入。鼓勵(lì)引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)相互參股、嫁接外資和參與國(guó)有集體企業(yè)改革等形式，建立多元和開(kāi)放的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。在法律管理上，全面清除民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)成分不平等的準(zhǔn)入條件。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理人員跳槽的懲罰力度。此外，國(guó)家政策法律應(yīng)該為家族企業(yè)的企業(yè)制度變遷提供環(huán)境支持，包括：完善經(jīng)理市場(chǎng)，規(guī)范經(jīng)理人員的行為；完善資本市場(chǎng)，加強(qiáng)金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用制度的建設(shè)；完善產(chǎn)品市場(chǎng)，提供公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

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