改革的核心是制度創(chuàng)新

成思危

我很高興以一個學(xué)者的身份來和大家共同紀念改革開放30周年。在這30年中，我第一個10年是在化工部從事科技管理和出國學(xué)習(xí)，第二個10年在化工部工作并擔(dān)任全國政協(xié)委員，第三個10年在全國人大和民建中央工作。在此期間，我還和一些專家學(xué)者共同研究中國的經(jīng)濟和金融改革問題，一共出了20多本專著，其中包括復(fù)雜性科學(xué)、虛擬經(jīng)濟、風(fēng)險投資、社會保障、事業(yè)單位改革、住房制度、股市、貨幣市場、通貨緊縮、金融危機、商業(yè)銀行改革、農(nóng)村金融、農(nóng)村消費市場、發(fā)展計劃制定、對外開放戰(zhàn)略、保稅區(qū)改革等等內(nèi)容。

我簡要地講三個問題，也是從我的工作和研究中取得的三點體會。

自上而下量力而行循序漸進路徑依存中國改革開放值得記取的“四個特點”

改革像下象棋一樣，走第一步的時候，就會影響到今后的幾步。如果你一步走得不合適，那可能以后的幾步就都會受到影響，而且你要退回來的話，像下象棋悔棋那樣，付出的代價就會更大。

大家有目共睹，中國30年來改革開放的成績是巨大的。沒有改革開放，就沒有中國今天的世界地位。我認為改革的核心是制度創(chuàng)新，盡管現(xiàn)在對制度還有各種不同的說法。我個人的看法是制度本身包括體制和機制兩個方面，體制講的是結(jié)構(gòu)，機制講的是過程和程序，只有我們同時在結(jié)構(gòu)和程序方面都進行改革，才有可能取得改革的成功。

從復(fù)雜性科學(xué)的觀點來看，在一個系統(tǒng)中，雖然每個人都是獨立行動的，但不可能不受到別人和環(huán)境的影響，從而會產(chǎn)生一種自組織作用，推動系統(tǒng)向一定的方向發(fā)展。關(guān)于中國的改革，我認為有四個特點：

第一個特點是自上而下。

30年來的改革都是在中國共產(chǎn)黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)下進行的制度創(chuàng)新。例如，改革初期實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，大大解放了農(nóng)村的生產(chǎn)力：社會主義市場經(jīng)濟體制的提出，徹底改變了我國經(jīng)濟的發(fā)展道路；非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，給我國的經(jīng)濟發(fā)展增添了活力；這些制度創(chuàng)新都起了很大的作用。進入新世紀以來，黨中央提出了以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，特別是最近在各方面推進的社會保障制度的改革，都是重要的制度創(chuàng)新。

第二個特點是量力而行。

我國的改革并沒有像原蘇聯(lián)和東歐國家那樣采取激進的辦法，而是根據(jù)我國的國情，根據(jù)群眾可以承受的程度，以及社會經(jīng)濟的發(fā)展程度，量力而行，一步一步地推進。正因為這樣，所以在改革的同時維持了經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會的基本穩(wěn)定，這一點是很不容易的。

第三個特點是循序漸進。

在改革初期確實沒有經(jīng)驗，要摸著石頭過河。當(dāng)然摸著石頭過河也有它不足的地方，就是深一腳淺一腳，有時甚至還有可能會摔一跤。但總的看來，因為我們明確的目標(biāo)是過河，只要能過河，那么開始時摸著石頭也是必要的。當(dāng)然，在改革取得了成績和經(jīng)驗之后，也會找到更好的辦法?；仡欉@30年的改革進程，從農(nóng)村的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開始，政府和市場之間關(guān)系逐漸地變化，開始從有計劃的商品經(jīng)濟，然后逐步地過渡到社會主義市場經(jīng)濟。

第四個特點是路徑依存。

改革像下象棋一樣，走第一步的時候，就會影響到今后的幾步。如果你一步走得不合適，那可能以后的幾步就都會受到影響，而且你要退回來的話，像下象棋悔棋那樣，付出的代價就會更大。大家可能還記得，2001年10月，當(dāng)時政府推出一個按市價減持國有股來充實社?；鸬恼摺Ｎ艺J為這個政策從動機看是好的，但按市價減持這一點就遭到了公眾的質(zhì)疑。因為當(dāng)時國有股是不能流通的，而流通股的股價是被投資者炒上去的，如果按市價減持國有股，必然會引起很大的反彈。盡管政府不久就取消了這一政策，但以此為導(dǎo)火線，還是導(dǎo)致了連續(xù)幾年的熊市。這就說明改革過程確實是很復(fù)雜，是路徑依存的。采取的每一步措施對以后的改革都會有很大的影響。因此我認為在改革措施的出臺前，一定要謀定而后動，要經(jīng)過深思熟慮才能去推行，同時最好是通過試點來摸索經(jīng)驗，現(xiàn)在看來政府漸漸注意到這一點了。

我認為，中國改革過程的這四個特點成就了中國改革所取得的成功，是值得我們記取的。

法治和人治公平和效率政府和市場集權(quán)和分權(quán)深化改革需要處理“四個關(guān)系”

現(xiàn)在，我國的改革可以說已進入深化和攻堅的階段，有許多矛盾需要認真處理。依我的淺見，主要有以下四個關(guān)系或矛盾需要認真處理。

第一是法治和人治的關(guān)系。

盡管中央提出了依法治國的方略，但是要解決這個問題可能還需要做長期的努力。依法治國方略的提出，從理論上解決了“黨大”還是“法大”的問題，就是說執(zhí)政黨的主張要通過法定的程序變成國家的意志，一旦變成國家意志以后，任何黨派、個人都必須遵守。但在實際執(zhí)行過程中，我們發(fā)現(xiàn)在法治和人治之間還是存在著矛盾和問題。眾所周知，腐敗問題是嚴重影響我國發(fā)展的一個問題，盡管這些年來中央采取了標(biāo)本兼治的辦法，處理了不少腐敗分子，取得了階段性的成果，但是要徹底根治腐敗還必須靠法治。

現(xiàn)在有一些現(xiàn)象是值得我們深思的，我在人大工作很有體會。例如，有一些外商和一些非公經(jīng)濟人士向我反映情況，最后總是叮囑我千萬別跟地方領(lǐng)導(dǎo)說。我說，你反映情況的目的不就是希望我?guī)湍憬鉀Q問題嗎？為什么不要我跟地方領(lǐng)導(dǎo)說呢？他們說，你要說了我在那里就沒法呆了，我給你反映這些問題，是希望你們立法，但你千萬別說。這說明地方領(lǐng)導(dǎo)在裁量很多問題上還是有很大的自由度。例如有一位企業(yè)家到某地把一個瀕臨倒閉的企業(yè)挽救過來，由虧損戶變?yōu)橼A利大戶，地方政府一看有利益了，就采取強制手段將這個企業(yè)家掃地出門，僅僅歸還他原始的投資，連利息都沒給他。我?guī)缀趺刻於冀佑|到這類問題，都是我國法治還不健全的問題。最近我還從網(wǎng)上看到有位記者寫了一篇批評某地方政府的稿件，當(dāng)?shù)卣箘佑昧斯踩藛T來抓他。我想這都說明我們還需要進一步推進法治，盡量減少人治。

我曾經(jīng)講過，依法治國的核心是依憲治國。憲法是我國的根本大法，這些年來憲法經(jīng)過多次修改，不斷完善。特別是最近一次修改，寫進了保護私有財產(chǎn)、保護人權(quán)等等內(nèi)容，應(yīng)該說是基本完備了。可是在執(zhí)行過程中，很多人并沒有把憲法當(dāng)作一個根本大法來看待，這也是非常嚴重的問題。違憲可以說是最大的違法，但是我們現(xiàn)在還未能真正樹立憲法的權(quán)威，需要進一步根據(jù)憲法來審查各個部門和各個地方推出的法規(guī)，不符合憲法的一定要撤銷。

我還說過，依法治國的首要是依法行政或者說是依法治官。因為政府官員和人民群眾相比處于強勢，所以依法規(guī)范政府官員的行為是非常關(guān)鍵的。中央一再強調(diào)要依法行政，也就是要依法治官，只有依法治官治好了，才能夠真正實行依法治國。

此外，依法治國要靠全民的力量和覺悟，單靠監(jiān)督部門的監(jiān)督是不夠的。還要依靠群眾監(jiān)督、民主監(jiān)督，包括政協(xié)監(jiān)督、民主黨派監(jiān)督、人民群眾來信來訪的監(jiān)

督，還有新聞媒體輿論的監(jiān)督。我特別關(guān)注新聞媒體的監(jiān)督作用，我曾經(jīng)在兩岸四地新聞研討會上講過，媒體的作用應(yīng)當(dāng)是“振聾發(fā)聵、棄舊圖新、抑惡揚善、務(wù)實求真”。我國的媒體離這個要求可能還有一段距離。

第二是公平和效率的關(guān)系。

處理好公平和效率的關(guān)系是政治學(xué)中一個永恒的課題。我認為小平同志提出的社會主義市場經(jīng)濟實際上是把公平和效率結(jié)合起來了。就是說，方面要用市場經(jīng)濟的手段去追求經(jīng)濟發(fā)展的效益和效果。為此我們要大膽地學(xué)習(xí)國外資本主義市場經(jīng)濟在幾百年發(fā)展過程中所形成的好的經(jīng)驗和做法、好的組織方式和管理方式，并結(jié)合我國的國情加以運用。因此我國有了風(fēng)險投資、股份制公司、資本市場、期貨等等。另一方面，我們要堅持和完善我們的社會主義制度，保障社會的公平和正義，特別是保障弱勢群體的合法權(quán)益。如果我們只講效率不講公平，貧富差距越拉越大，社會不穩(wěn)定，就難以保證效率；如果只講公平不講效率，就難以滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化需求。

在過去，可能效率講得多一點；現(xiàn)在，我認為大家都比較注重講公平。但我還是要說，千萬注意不要用一種傾向掩蓋另一種傾向，公平和效率的關(guān)系是我們應(yīng)該處理好的。例如一個企業(yè)如果只講公平，想不斷提高工人的工資，但是這個企業(yè)的勞動生產(chǎn)率上不去，就沒有可能去提高工人的工資；最后，如果企業(yè)關(guān)了門，那效率和公平就都沒有了。

第三是政府和市場的關(guān)系。

政府這只看得見的手和市場這只看不見的手，應(yīng)該密切結(jié)合起來，而不是相互較勁。我講過，政府的宏觀調(diào)控不能違反市場經(jīng)濟的三個基本規(guī)律：

第一不能違反價值規(guī)律。

如果價格過分脫離了價值，采取限價或者補貼的方法都只能是權(quán)宜之計，并沒有真正解決問題。限價的結(jié)果可能會減弱生產(chǎn)者的積極性，造成市場供求關(guān)系的扭曲；而補貼的結(jié)果則可能給有些人提供鉆空子的機會。我國最近對成品油的補貼就造成了這個問題，不少香港的汽車都開到深圳來空車加油，不但油箱加滿油，還要把油桶都加滿；外國的航空公司都要在中國加滿了油再飛走。

第二不能違反供求規(guī)律。

供應(yīng)和需求始終是市場中非常重要的因素，我們以前的做法是多了就用刀子砍，少了用鞭子趕。但是當(dāng)用刀砍或鞭子趕的時候，市場情況可能已經(jīng)發(fā)生了變化。所以我們應(yīng)該相信市場的信號，不要用自己主觀的判斷來代替市場的信號。我國的電力就曾經(jīng)發(fā)生過這個問題，有一段時期政府認為電力建設(shè)多了，因而限制其發(fā)展，結(jié)果造成一些地方的工廠在夏天停3天開4天，老百姓家里的空調(diào)也因缺電而不能用，只好到人防工程中去避暑。

第三不能違反競爭規(guī)律。

我們以前老是用“防止重復(fù)建設(shè)”來限制市場的新進入者，實際這個提法是不對的。沒有新的市場進入者，沒有新的競爭者，市場是不可能進步的。后來的提法改成了“防止低水平的重復(fù)建設(shè)”，這個提法就科學(xué)了。因為老的進入者對新的進入者總是有一種抗拒心理，就像擠公共汽車一樣，當(dāng)你沒擠上去的時候，你就對車上的人說還能擠；一旦擠上以后，就對后面的人說上不來了，別擠了，等下一輛吧。政府不應(yīng)限制而是應(yīng)該鼓勵競爭，只有通過競爭才能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的進步，最后才會使消費者得到更大的實惠。

第四就是集權(quán)和分權(quán)的關(guān)系。

這也是政治學(xué)中一個重大的課題。我國在集權(quán)和分權(quán)方面都經(jīng)過了一些改革，基本克服了“一統(tǒng)就死，一放就亂”的弊端。我認為，在這個問題上，一方面中央要有一定的力量和權(quán)威，但是另一方面也要給地方一定的事權(quán)。很多問題的產(chǎn)生，都是由于在集權(quán)和分權(quán)的處理上引導(dǎo)了地方政府的行為。地方政府之所以追求GDP，追求政績固然是一個原因，但追求財政收入也是一個原因。由于財政收入是分灶吃飯，我聽說在有的市里，即使一個房地產(chǎn)商在某個區(qū)注冊了一個房地產(chǎn)公司，但要在另一個區(qū)開發(fā)房地產(chǎn)時還要在那個區(qū)再注冊一個房地產(chǎn)公司，以便增加那個區(qū)的稅收。

我認為在處理集權(quán)和分權(quán)的關(guān)系中要考慮到，當(dāng)過分集中權(quán)利時，會把矛盾過分集中；當(dāng)過分集中財力時，也會把負擔(dān)過分集中。在這個問題上要有巧妙的處理藝術(shù)。

探討理論基礎(chǔ)評介國外經(jīng)驗完善政策框架分析實施難點專家學(xué)者要做改革的促進派

我們是做學(xué)術(shù)研究的，要根據(jù)數(shù)據(jù)、根據(jù)事實、根據(jù)我們的分析和思考來說話，而不是領(lǐng)導(dǎo)和群眾愛聽什么我們講什么。我希望大家能夠做到“慷慨陳詞，豈能皆如人意；鞠躬盡瘁，但求無愧我心”；“尊重領(lǐng)導(dǎo)但不迎合領(lǐng)導(dǎo)，承認現(xiàn)實而不遷就現(xiàn)實”。

30年來，我國的專家學(xué)者在改革過程中起到了重要作用，盡管他們也挨了不少罵。實際上，沒有一個專家學(xué)者的意見能夠得到所有人的贊同，但是我想大家都知道“厲股份”和“吳市場”在我國的改革過程中所起到的作用。我首先希望專家學(xué)者做改革的促進派。專家學(xué)者不能代替政府來進行改革，但可以促進改革。我曾經(jīng)講過，專家學(xué)者在改革中主要有四個作用：第一是探討理論基礎(chǔ)，改革需要有理論做支持；第二是評介國外經(jīng)驗；第三是完善政策框架，因為政府制定的政策往往考慮不那么周到；第四是分析實施難點。專家學(xué)者應(yīng)該從這四個方面支持政府的工作，支持改革，而不是單純地批評和指責(zé)政府。當(dāng)然批評也是必要的，但是如果不能提出建設(shè)性建議的話，恐怕作用就不夠大了。

我希望專家學(xué)者一定要說真話實話，將論點和論據(jù)相結(jié)合，要用科學(xué)的態(tài)度來說話。特別是在專家學(xué)者開始提出一個新理論的時候，往往不被大家所接受，處于非共識的狀態(tài)；但是如果你的理論真正符合科學(xué)的規(guī)律，就會漸漸地被越來越多的人所接受，最后成為一種共識。所以在你提出一種新觀點的時候，往往會受到很多批評和責(zé)難，這時候你不要灰心，如果你認為自己是對的，你就要堅持研究，逐步完善你的理論。

我希望專家學(xué)者一定要踏踏實實地做研究，不要嘩眾取寵?，F(xiàn)在我們有的專家學(xué)者研究工作做得不夠深入，往往老百姓愛聽什么就說什么，這是不對的。我們是做學(xué)術(shù)研究的，要根據(jù)數(shù)據(jù)、根據(jù)事實、根據(jù)我們的分析和思考來說話，而不是領(lǐng)導(dǎo)和群眾愛聽什么我們就講什么。我希望大家能夠做到“慷慨陳詞，豈能皆如人意；鞠躬盡瘁，但求無愧我心”；“尊重領(lǐng)導(dǎo)但不迎合領(lǐng)導(dǎo)，承認現(xiàn)實而不遷就現(xiàn)實”。

在人類歷史的長河中，30年不過是彈指一揮間，改革100年、200年以后什么樣子我們都很難想象。但是在這彈指一揮間，我國專家學(xué)者作出的貢獻是不可磨滅的。我希望我國的專家學(xué)者一定要按照中央的精神，不斷地推進改革開放，為我國進一步深化改革、擴大開放，作出更大的貢獻。

“無邊落木蕭蕭下，不盡長江滾滾來”。我們今天紀念改革開放30周年，我希望通過共同探討，為今后的改革開放作出更多、更大的貢獻。

編輯：姜新菊jiangxinju@gmail.com