２００７年度中國投資者關(guān)系大事記

1.證監(jiān)會出臺《上市公司信息披露管理辦法》

2007年2月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》，這部法規(guī)旨在強化上市公司信息披露，保護(hù)投資者合法利益、提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)股市健康發(fā)展。

2.防范基金業(yè)利益輸送

針對基金市場的紅火，但基金運作隱藏不規(guī)范風(fēng)險的問題，2007年2月6日，旨在防范基金業(yè)利益輸送問題的“公平交易監(jiān)控小組”正式組建，推動基金公司盈利模式向“分享上市公司紅利”轉(zhuǎn)變，保證基金公司公平對待不同基金賬戶，推動基金行業(yè)整體的誠信建設(shè)，切實保護(hù)投資者的利益。2007年6月證監(jiān)會出臺《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》，有力地打擊了基金“老鼠倉”。

3.杭蕭鋼構(gòu)事件：

嚴(yán)格監(jiān)管令上市公司更健康

杭蕭鋼構(gòu)在非洲國家安哥拉取得巨額工程項目，但沒有依照有關(guān)規(guī)定及時向證券主管部門報告也未進(jìn)行公告，而是由公司董事長單銀木于2007年2月12日在公司內(nèi)部的總結(jié)表彰大會上進(jìn)行透露，使公司內(nèi)部人員及密切關(guān)聯(lián)人員先于市場得到信息，并使股價連續(xù)上漲或下跌從而產(chǎn)生劇烈波動，杭蕭鋼構(gòu)信息披露存在的問題引起了市場的廣泛質(zhì)疑和投資者的不滿，12月3日，此案提起公訴，羅高峰、陳玉興、王向東3人罪名為泄露內(nèi)幕信息罪和內(nèi)幕交易罪。

4.銀廣夏案：中小股東抗?fàn)幵V訟案終結(jié)

2007年2月14日，ST銀廣夏董事局發(fā)布公告稱，已收到法院下發(fā)的《民事判決書》，該判決維持了原判，且為終審判決。銀廣夏與800余名中小股東持續(xù)6年之久的“虛假陳述民事訴訟案”終結(jié)。

5.打擊非法證券活動

2007年2月26日，國務(wù)院批復(fù)，同意建立由證監(jiān)會牽頭的整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度。該協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會并邀請最高法院、最高檢查院等有關(guān)單位參加。

6.證監(jiān)會在上市公司中開展加強公司治理專項活動

2007年3月，中國證監(jiān)會向各上市公司下發(fā)了《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)問題的通知》，在上市公司中開展加強上市公司治理專項活動。這次專項活動是證監(jiān)會在當(dāng)前形式下開展的加強資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重點工作。

7.封殺上市公司高管違法買賣股票

針對少數(shù)上市公司高管違法超比例出售股份和短線交易行為，2007年4月10日中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，對上述人員買賣股票的行為作出明確規(guī)定，既細(xì)化了公司法、證券法的規(guī)定，也包括了基于市場要求和監(jiān)管經(jīng)驗禁止交易的規(guī)定；從規(guī)范主體看，既有相關(guān)人員的自律和上市公司的監(jiān)督，又有監(jiān)管部門的監(jiān)管；從監(jiān)管手段看，既有事先的申報、披露和鎖定，又有事中監(jiān)管和事后處罰。

8.上投摩根基金經(jīng)理人老鼠倉行為被中國證監(jiān)會查實

2007年5月，上投摩根基金經(jīng)理人唐建老鼠倉行為被中國證監(jiān)會查實，這是中國證券市場內(nèi)幕交易被查處的第一人。

9.券商基金QDII鋪開，可全面投資海外證券

中國證監(jiān)會2007年6月20日發(fā)布《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外證券投資管理試行辦法》(《管理辦法》)及相關(guān)《通知》，這個將于7月5日正式實施的《管理辦法》允許證券公司、基金公司公開籌集資金投資海外股市。

10.啟動證券公司合規(guī)管理建設(shè)

2007年7月12日，中金公司、廣發(fā)證券、海通證券、平安證券、國金證券和泰陽證券六家證券公司被證監(jiān)會確定為合規(guī)管理制度的試點。試點證券公司將設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是證券公司的高管，但同時又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、糾正者、檢舉者、報告者的角色，并將深刻地參與到證券公司的經(jīng)營管理和重大決策過程中，實時發(fā)揮約束和制衡作用。

11.2007中國投資者關(guān)系管理年會在北京舉行

8月11日，由南京大學(xué)和中國證券報聯(lián)合主辦、宜眾通達(dá)財經(jīng)公關(guān)與和訊網(wǎng)聯(lián)合承辦的“2007中國投資者關(guān)系管理年會暨2006年度中國A股上市公司最佳投資者關(guān)系管理評選”在北京釣魚臺國賓館舉行。萬科A等一百家上市公司獲“2006年度中國投資者關(guān)系管理百強”稱號。

12.東方電子(000682)虛假陳述民事賠償案收官

2007年9月10日，歷時4年之久的東方電子(000682)虛假陳述民事賠償案，終以股票賠償、民事調(diào)解等方式收官。6000多名東方電子股民獲得4.42億元的民事賠償。

13.《物權(quán)法》實施

歷經(jīng)13年醞釀和廣泛討論，以及少有的八次審議，《物權(quán)法》在十屆全國人大五次會議上高票通過，將于2007年10月1日起施行。

14.深交所發(fā)布《信息披露工作指引第7號—會計政策及會計估計變更》

10月10日，深交所發(fā)布《信息披露工作指引第7號—會計政策及會計估計變更》，規(guī)定上市公司不得利用會計政策變更和會計估計變更操縱利潤、所有者權(quán)益等財務(wù)指標(biāo)。

15.上市公司被要求披露內(nèi)控報告

上海證券交易所副總經(jīng)理周勤業(yè)10月27日稱，上證所將用３年時間，讓所有上市公司主動披露公司內(nèi)部控制建設(shè)情況和健全計劃；同時把目前的以會計控制為主的內(nèi)部控制，過渡到財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制和公司整體的內(nèi)部控制。上證所在明年年初推出公司治理指數(shù)，一些在內(nèi)部控制建設(shè)方面取得良好業(yè)績的上市公司將成為這一指數(shù)的樣本公司。推出公司治理指數(shù)后，基金管理公司就可據(jù)此開發(fā)投資產(chǎn)品，從而引導(dǎo)市場資金向企業(yè)風(fēng)險管理更加完善的上市公司集中。

16.航天通信雙重虛假陳述

2007年11月6日，財政部第十三號會計信息質(zhì)量檢查公告披露：“航天通信控股集團(tuán)股份有限公司2003年至2005年劃出資金通過其他單位進(jìn)行周轉(zhuǎn)，虛增利潤3110萬元。”11月8日，航天通信發(fā)布公告，披露了財政部的這一檢查公告中涉及該公司的部分。航天通信雙重虛假陳述造成投資者重大損失，此后有律師開始征集投資者原告。公告披露后，公司股票價格也應(yīng)聲而落，在短短三個交易日內(nèi)最大跌幅超過28%，在市場上和投資者中間都掀起了不小的波瀾。不少投資者權(quán)益受到損害。

17.證券執(zhí)法體制迎來重大改革

2007年11月16日，中國證監(jiān)會稽查總隊宣告成立，中國證券執(zhí)法體制作出重大改革。新的體制不僅實現(xiàn)了證券執(zhí)法的集中高效管理，而且稽查力量將進(jìn)一步增強，證監(jiān)會稽查人員增加一倍將達(dá)到600人。此次改革目的就是優(yōu)化執(zhí)法資源，充實執(zhí)法力量，加強組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅決查處各類違法違規(guī)行為，切實保護(hù)廣大投資者的利益。

18.上證所推出《中國公司治理報告（2007）》

2007年11月，由上海證券交易所研究中心撰寫的《中國公司治理報告（2007）：利益相關(guān)者與公司社會責(zé)任》正式出版發(fā)行。中國證監(jiān)會主席尚福林在為該書所作序言中指出，隨著我國公司治理改革進(jìn)程的不斷深入，公司治理的內(nèi)涵也將不斷地得到擴展和延伸，保護(hù)利益相關(guān)者和履行社會責(zé)任將成為進(jìn)一步完善上市公司治理機制的一項重要內(nèi)容。

19.IR magazine的投資者認(rèn)知度調(diào)查與投資者關(guān)系評選活動

2007年11月21日，IR magazine發(fā)布投資者認(rèn)知度調(diào)查（Asia 2007/2008(IPS)）報告，調(diào)查表明：96%的中國受訪者認(rèn)為亞洲市場的投資者關(guān)系正在改善，與投資者越來越多的定期會議和溝通被列為促進(jìn)此類改善的首要因素之一。12月6日，IR Magazine主辦的“2007年中國投資者關(guān)系”系列獎項揭曉。

20.上市公司年報披露立新規(guī)出臺

12月20日，中國證監(jiān)會公布了修訂后的年報格式和內(nèi)容。根據(jù)新的會計準(zhǔn)則，新規(guī)定增強了上市公司信息披露的完整性，在以往年報內(nèi)容基礎(chǔ)上增加披露限售股變動、實際控制人、列示股權(quán)激勵等，使上市公司信息披露的內(nèi)容和形式上更加科學(xué)規(guī)范。