標準化與貿(mào)易技術(shù)壁壘

　　摘要本文通過分析國際貿(mào)易中的標準化問題，剖析了標準化與貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)系，提出了應對貨物貿(mào)易中技術(shù)壁壘的標準化方法。
　　關(guān)鍵詞：標準化；國際貿(mào)易；貿(mào)易技術(shù)壁壘
　　隨著經(jīng)濟全球化的進程，國際貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出前所未有的態(tài)勢。國際貨物貿(mào)易中的技術(shù)壁壘愈演愈烈。標準化問題則是技術(shù)壁壘的一個重要方面。
　　
　　一、標準化與國際貿(mào)易
　　
　　國際貿(mào)易是國際間的商品和勞務(wù)（或貨物、知識和服務(wù)）的交換。它由各國（地區(qū)）的對外貿(mào)易構(gòu)成，是世界各國對外貿(mào)易的總和。標準化和國際貿(mào)易都屬于歷史的范疇，都是在一定的歷史條件下產(chǎn)生和發(fā)展起來的。國際貿(mào)易產(chǎn)生必須具備的兩個條件；一是生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平，有可供國際間交換的剩余產(chǎn)品；二是社會分工的擴大和國家的產(chǎn)生。從根本上說，生產(chǎn)力的發(fā)展和社會分工的擴大，是國際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)。國際貿(mào)易在奴隸社會和封建社會就已經(jīng)發(fā)生，并隨著生產(chǎn)的發(fā)展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規(guī)?？涨皵U大，具有世界性?，F(xiàn)代國際貿(mào)易已從單純貨物貿(mào)易發(fā)展成為包含服務(wù)貿(mào)易在內(nèi)的多種貿(mào)易，由單邊貿(mào)易發(fā)展為多邊貿(mào)易。在國際貿(mào)易的發(fā)展進程中，標準化則為其得以實現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。促進國際貿(mào)易發(fā)展，是標準化活動的目標之一。標準化可以為促成貿(mào)易提供技術(shù)支撐。標準制定的項目，來源于社會生產(chǎn)和貿(mào)易實踐的需求。通過提供關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的信息，標準化可以縮小貿(mào)易雙方的信息不對稱，從而便利交易等。世界各國政府關(guān)于標準化的決策對國內(nèi)及全球產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策有著深刻而復雜的影響。
　　世界貿(mào)易組織（WTO）的基本原則：無歧視待遇原則、貿(mào)易自由化原則、透明度原則、市場準入原則、公正平等處理貿(mào)易爭端原則、給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則。這些原則與標準化的原則是完全一致的。同時也是WTO成員國標準化工作必須遵守的原則。標準化是為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實的或潛在的問題制定可重復應用答案的活動。標準是由公認機構(gòu)批準，供通用或反復使用，為產(chǎn)品或相關(guān)加工和生產(chǎn)方法規(guī)定規(guī)則、指南或特性的非強制執(zhí)行文件。標準也可以包括或?qū)ｉT規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。{1} 在制定、修訂標準的標準化活動中，始終堅持民主協(xié)商，有各方代表參與，征求各方面、各層次意見，并經(jīng)試（實）驗驗證，充分體現(xiàn)了非歧視原則:。同時，在標準內(nèi)容的規(guī)定方面，一般只規(guī)定指標，而不規(guī)定實現(xiàn)指標的具體途徑，從而減少技術(shù)壁壘，保證貿(mào)易自由化。在標準制、修訂中，嚴格遵守通報制度，充分體現(xiàn)了透明度原則，使各貿(mào)易伙伴及時了解相關(guān)內(nèi)容。在市場準入的范圍內(nèi)，確定其實可行的標準要求，保證準入順利實施。在處理貿(mào)易爭端中，采用國際標準或貿(mào)易伙伴約定的標準，公正、平等地處理爭端。此外，在國際貿(mào)易實現(xiàn)方式方面，比如，國際貿(mào)易商品分類、商品條碼系統(tǒng)、射頻識別技術(shù)、商品運輸、包裝、標簽要求、產(chǎn)品質(zhì)量認證、質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)安全體系認證、實驗室認可以及單證格式、結(jié)算方式等等方面都需要標準化。試想，如果沒有貿(mào)易伙伴之間共同理解和認可的標準。就好象沒有共同語言，則無法交流，從而使國際貿(mào)易陷入混亂甚至無法進行。
　　
　　二、標準與貿(mào)易技術(shù)壁壘
　　
　　WTO通過其《世界貿(mào)易組織協(xié)定》實現(xiàn)其宗旨。世界貿(mào)易組織的協(xié)定是由其本身16條案文和4個附件組成。在世界貿(mào)易組織的諸多協(xié)定和協(xié)議中，貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議（WTO/TBT協(xié)議）是規(guī)范WTO各成員在工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品國際貿(mào)易中技術(shù)措施準則的法律文件。
　　在當今乃至今后，國際貨物貿(mào)易中，在關(guān)稅壁壘下降乃至消失之后，繼而產(chǎn)生的是形形色色的非關(guān)稅措施。比如：補貼、配額、進口許可程序、行政禁令以及技術(shù)要求等等。進而，在配額、補貼、進口禁令等非關(guān)稅措施逐漸減少乃至消失后，技術(shù)壁壘將成為最重要的非關(guān)稅壁壘。
　　貿(mào)易技術(shù)壁壘是指一國以維護生產(chǎn)、消費安全以及人民健康為理由，制定一些苛刻繁雜的規(guī)定，使外國產(chǎn)品難以適應，從而達到到限制外國商品進口的目的。技術(shù)壁壘的主要表現(xiàn)形式為技術(shù)法規(guī)、標準和符合性（合格）評定程序。而這三方面無一不與標準有關(guān)系。他們既相互獨立，又互相關(guān)。具有廣泛性、隱蔽性、合理性、復雜性。{2}
　　技術(shù)法規(guī)是強制執(zhí)行的涉及產(chǎn)品的特性、加工程序、生產(chǎn)方法或管理規(guī)定的文件。標準是由公認機構(gòu)批準的非強制執(zhí)行的技術(shù)文件。符合性（合格）評定程序是直接或間接用來確定是否符合技術(shù)法規(guī)或標準的相關(guān)要求的任何程序。包括取樣、測試和檢查程序，評估、驗證和合格保證程序，注冊、認可和批準以及他們的綜合的程序。技術(shù)法規(guī)具有強制性，是標準制定的依據(jù)。標準具有非強制性，它本身不把執(zhí)行的義務(wù)強加于任何組織和個人。但是，標準一經(jīng)被技術(shù)法規(guī)或合同引用就具有了強制性。而合格評定程序則是貿(mào)易貨物與技術(shù)法規(guī)或標準符合與否的判定方式。如果只有標準或技術(shù)法規(guī)，而沒有合格評定程序，則技術(shù)法規(guī)和標準也是無法實施的。
　　在我國，1988年公布的現(xiàn)行《中華人民共和國標準化法》，將我國標準按性質(zhì)分為兩種，即強制性標準和推薦性標準。在實際操作中，一個推薦性標準中可有強制性條款。按照WTO/TBT協(xié)議關(guān)于技術(shù)法規(guī)的定義，我國的強制性標準（條款）屬于技術(shù)法規(guī)范疇。作為WTO的成員國，我國在這些技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┲校谀康幕蛐Ч暇粫o國際貿(mào)易制造不必要的障礙。我們所堅持的正當目標，除了其他事項以外，是指國家安全要求、防止欺詐行為、保護人身健康和安全，保護動植物的生命或健康，或保護環(huán)境。在評估這些風險時，我國已充分考慮了現(xiàn)有的科學和技術(shù)信息、有關(guān)的加工技術(shù)或產(chǎn)品的預期最終用途。因此，我國強制性標準符合WTO/TBT關(guān)于技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，因而，無論中國和外國的產(chǎn)品進入中國市場，都必須無條件地執(zhí)行我國的強制性標準（條款）。
　　
　　三、應對國際貨物貿(mào)易中技術(shù)壁壘的標準化方法
　　
　　在國際貨物貿(mào)易中，技術(shù)壁壘從來都是不可避免的，也是必須的，而且有愈演愈烈之勢。如果有一天所有的關(guān)稅和其他非關(guān)稅措施都消除了，技術(shù)壁壘還會存在。我們所能做到的是在WTO的環(huán)境下，在WTO/TBT的眶架內(nèi)從容應對。
　　WTO的原則是讓各成員國打開本國市場的大門，但沒有說打開大門連門檻都不要了。而是要門檻的高低適當，以便符合我們正當目標要求的產(chǎn)品暢通無阻，不符合我們正當目標要求的產(chǎn)品不得入內(nèi)。在實行法制的經(jīng)濟環(huán)境下，各國有權(quán)在一種公平、公正和公開的條件下從事正常的貿(mào)易活動。各成員國在WTO的條款約束下，規(guī)范自己的貿(mào)易行為。經(jīng)過良好的國際技術(shù)協(xié)調(diào)，技術(shù)壁壘可能不會對正常貿(mào)易形成障礙，但還會存在。因為，WTO/TBT協(xié)議明文規(guī)定，不能阻止任何成員國為了保護國家安全、為了防止欺詐行為、為了人的安全健康、為了保護動植物的生命和健康、為了保護環(huán)境，在他們認為適當?shù)某潭?，制定本國的技術(shù)法規(guī)、標準以及合格評定程序。只是這種授權(quán)是有限的，限度就是不能給國際貿(mào)易制造不必要的技術(shù)障礙。也就是說，在允許必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘存在的同時，要避免不必要的技術(shù)壁壘。即：不能從貿(mào)易保護主義的觀點出發(fā)，或超出正當?shù)哪繕耍O(shè)定過于苛刻的技術(shù)要求、過于煩瑣的合格評定程序，以至給國際貿(mào)易造成不必要的障礙，從而阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展。因此，根據(jù)WTO/TBT協(xié)議的規(guī)定，結(jié)合我國實際，筆者認為，就標準化工作而言，我們應當在正確認識和理解貿(mào)易技術(shù)壁壘的前提下，主動采取措施，積極應對，為我國的對外貿(mào)易健康發(fā)展作出貢獻。
　　
　　1、認真研究有關(guān)技術(shù)壁壘的政策，建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制，積極參與國際組織的標準化活動，積極采用國際標準和國外先進標準，加強國際認證和雙邊或多邊認證。對于積極主動尋求市場機會的企業(yè)家和管理者而言，國際標準為他們提供了巨大的業(yè)務(wù)支撐。跟上ISO 、
　　IEC 和ITU的發(fā)展是企業(yè)根據(jù)市場趨勢，獲得市場機遇的關(guān)鍵。國際標準為堅實基礎(chǔ)的全球供應連、海外生產(chǎn)和業(yè)務(wù)外包創(chuàng)造了新的發(fā)展機會。特別是ICT（電信/信息通訊技術(shù)）標準化的飛速發(fā)展，使得企業(yè)能夠大大超越地理位置的限制，從而開拓新的市場。標準化支持著數(shù)字化生產(chǎn)、質(zhì)量控制、產(chǎn)品信息發(fā)布和金融交易等等。國際標準化使得生產(chǎn)和貿(mào)易突破了時空的限制。ISO 、 IEC 和ITU制定的國際標準正在促進著經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)的推廣。采用國際標準是我國的一項重要技術(shù)經(jīng)濟政策。加入WTO后，我國加快了采用國際標準的步伐，制修訂了一系列采用國際標準和國外先進標準的規(guī)定和標準。把采用國際標準分為等同采用和修改采用。在一系列基礎(chǔ)標準、方法標準、合格評定審核、實驗室認可等標準方面都等同采用了國際標準。在2005年制定的國家標準中采標率已達60%。國際標準本國化的步伐正在加快。與此同時，我們應積極推動我國標準國際化，使一系列有我國知識產(chǎn)權(quán)的標準被國際組織所認可，使我國在國際上獲得制定標準的主動權(quán)，使我國企業(yè)在國際市場上獲得搶占先機的制勝權(quán)。
　　2、在加強國際先進標準跟蹤研究的同時，積極開展具有自主核心技術(shù)標準的重點創(chuàng)新研究、檢測標準研究、公共安全技術(shù)標準研究、以及基礎(chǔ)工藝標準研究，全方位應對貿(mào)易技術(shù)壁壘。按照WTO/TBT的要求，制定切實可行的技術(shù)法規(guī)、標準及合格評定程序，以保護我國國家安全、防止欺詐、保護人的安全和健康，保護動植物的生命和健康、保護環(huán)境。同時，加快標準由生產(chǎn)型向貿(mào)易型轉(zhuǎn)變，并制定有關(guān)貿(mào)易標準，如，電子商務(wù)標準、射頻識別標準等等，促進我國對外貿(mào)易的現(xiàn)代化。
　　3、堅持制定、采用、和實施標準的良好行為規(guī)范，嚴格控制制定強制性標準（條款）的范圍和數(shù)量。根據(jù)WTO/TBT協(xié)議的規(guī)定，我國強制性標準屬于技術(shù)法規(guī)范疇。強制性標準（條款）一經(jīng)發(fā)布，就是技術(shù)法規(guī)，進入我國境內(nèi)的任何單位和個人都必須執(zhí)行。也就是說在我國境內(nèi)的任何產(chǎn)（商）品都必須符合我國強制性標準的規(guī)定。所以，強制性標準對貿(mào)易產(chǎn)生重大的影響。因此，在制定強制性標準時，務(wù)必遵循WTO/TBT協(xié)議中有關(guān)正當目標的界限，凡是涉及國家安全、防止欺詐行為、人的安全健康、動植物的生命和健康以及環(huán)境保護的，一律強制要求，制定成強制性標準或在推薦性標準中作為強制性條款。其他技術(shù)要求應作出推薦性規(guī)定，即發(fā)布為推薦性標準或作為推薦性指標。在國際經(jīng)濟合作時，要積極推廣我國標準的使用，包括國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準。以利于我國企業(yè)控制進出口市場。
　　4、繼續(xù)堅持通報制度。這是WTO/透明度原則的要求。根據(jù)WTO/TBT協(xié)議的要求，在制定的與貿(mào)易有關(guān)的我國技術(shù)法規(guī)草案、技術(shù)標準計劃項目、符合性（合格）評定程序規(guī)定草案、與其他成員簽署的在WTO/TBT協(xié)議誆架下的多邊合作協(xié)議以及標簽標志規(guī)定草案都要進行通報。同時，要逐步建立與貿(mào)易伙伴國的通報信息平臺和標準信息平臺，作為國外技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序信息資源的窗口，使貿(mào)易伙伴國互通標準化信息，為我國企業(yè)及時獲取相關(guān)信息開辟通道，以消除不必要的貿(mào)易技術(shù)壁壘，減少貿(mào)易損失，為促進國際貿(mào)易發(fā)展服務(wù)。
　　加入WTO/后，我國有2/3的出口企業(yè)和2/5的出口產(chǎn)品遭遇過國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘。每年貿(mào)易損失達200億美元左右。{3} 這里有我們的技術(shù)不成熟問題，但更多的是因為我們標準信息不靈，標準化知識不普及。有關(guān)企業(yè)沒有提早或及時獲取相關(guān)標準化信息或不知如何用標準化方法應對，以至坐失良機，被迫受損。有關(guān)調(diào)查顯示，目前出口企業(yè)在應對貿(mào)易技術(shù)壁壘中面臨許多困難和問題，由36%的企業(yè)認為難以跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要原因是“信息不靈”、38%的企業(yè)認為主要困難在于“缺乏可以達到對方指標要求的解決方案”。{4}因此，普及標準化知識、宣傳WTO/TBT協(xié)議的規(guī)定，健全標準化信息網(wǎng)，不是一件過時的事情，而是一項迫在眉睫必須強化的當務(wù)之急。同時，要加強技術(shù)創(chuàng)新，建立產(chǎn)、學、研溝通與聯(lián)合攻關(guān)機制。企業(yè)在預先做好準備，準確獲取進出口技術(shù)要求動態(tài)的同時，能及時獲取實現(xiàn)其技術(shù)要求的相關(guān)途徑，適時調(diào)整方案，正確采取應對或防范措施，不走或少走彎路，減少技術(shù)壁壘對對外貿(mào)易的不良影響。
　　5、深化標準化體制改革，盡快形成企業(yè)為主體參與國際標準和國家標準制修訂的新機制。充分調(diào)動全社會尤其是企業(yè)界標準化自主創(chuàng)新的積極性，鼓勵和支持企業(yè)將自主創(chuàng)新的技術(shù)融入標準，促進標準與知識產(chǎn)權(quán)的有機結(jié)合，推動技術(shù)進步。江蘇省丹陽市有6萬多人在1000多家企業(yè)從事眼鏡生產(chǎn)，他們以擁有自主品牌的龍頭企業(yè)為先導，從做品牌到做標準，使全市60%以上的產(chǎn)品行銷海外。要加快標準化科學研究，做好有關(guān)貿(mào)易技術(shù)壁壘的綜合標準化和超前標準化，減少或避免因標準內(nèi)容的滯后給企業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易帶來不必要的麻煩和損失。
　　6、標準化部門要繼續(xù)改善工作作風，主動服務(wù)企業(yè)，為企業(yè)提供更多的技術(shù)法規(guī)、標準以及符合性（合格）評定程序方面的服務(wù)。充分發(fā)揮TBT咨詢機構(gòu)的作用，完善數(shù)據(jù)庫，對貿(mào)易技術(shù)壁壘的相關(guān)信息進行收集、分類、跟蹤和通報，以引導生產(chǎn)、指導貿(mào)易。同時，要重視發(fā)揮專業(yè)標準化委員會和行業(yè)組織的作用，加快信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，建立貿(mào)易技術(shù)壁壘預警機制，鼓勵他們積極承擔或參與標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序的制修訂，參與國際組織的相關(guān)標準化活動，組織開展針對貿(mào)易技術(shù)壁壘的標準化關(guān)鍵技術(shù)，如：檢測技術(shù)等的研發(fā)，開展技術(shù)創(chuàng)新，推進標準化技術(shù)進步，提高我國標準化核心競爭力。
　　
　　結(jié)論
　　
　　加入WTO以來，我國的對外貿(mào)易額大幅度提高。為保持良好的發(fā)展勢頭，確保外貿(mào)安全，除優(yōu)化對外貿(mào)易機構(gòu)、增強貿(mào)易產(chǎn)品的競爭力等等而外，認真研究國際貿(mào)易中的有關(guān)標準化問題，尋求更好的應對措施，有助于我們隨時破解遇到的棘手的國際貿(mào)易問題——貿(mào)易技術(shù)壁壘。標準化工作在貨物國際貿(mào)易中，要積極采用國際標準和國外先進標準，消除不必要的貿(mào)易壁壘，同時，要按照WTO/TBT協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)我國實現(xiàn)正當目標的要求，設(shè)立必要而可行的技術(shù)壁壘，制定技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序，并力爭使之國際化。使標準化工作在促進國際貿(mào)易發(fā)展中發(fā)揮應有的作用。
　　作者單位：江蘇技術(shù)師范學院經(jīng)濟管理學院
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　　參考文獻：
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　　2、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征及應對措施，李克章，國際經(jīng)濟合作[J]，2004.9，59-61
　　3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對中國產(chǎn)業(yè)競爭力中長期影響的實證分析，孫曉琴，國際貿(mào)易問題[J]， 2006.5，80-85
　　4、技術(shù)性貿(mào)易壁壘與我國的應對策略，王麗娜，沈陽建筑大學學報（社會科學版）[J]，2006.7，229-231