融通之美

李利明

2002年3月25日，1986 年諾貝爾獎得主布坎南教授在莫納什大學(xué)進行訪問,他在演講中大力贊揚楊小凱的新興古典經(jīng)濟學(xué)--超邊際經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟學(xué)的積極貢獻。布坎南甚至在研討會以及副校長和校長參加的午餐會上分別說：“我認為現(xiàn)在全世界最重要的經(jīng)濟研究就在貴校，就是以楊小凱為主的對分工的分析……”

中國改革開放20多年來，已經(jīng)有很多當年留學(xué)北美的華人學(xué)者在國際經(jīng)濟學(xué)界嶄露頭角，他們的研究也越來越受到關(guān)注。在這些人當中，楊小凱是當之無愧的佼佼者。并不是說他在頂尖的經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表的文章最多，而是他對于經(jīng)濟學(xué)的貢獻是具有原創(chuàng)性的。

對于大多數(shù)學(xué)者而言，往往都是沿著導(dǎo)師或者某一領(lǐng)域的帶頭人的方向去作一些推進工作，很難成為某一領(lǐng)域的帶頭人。而楊小凱則是公認的研究勞動分工——超邊際經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者。他對于經(jīng)濟學(xué)的一些貢獻已經(jīng)被一些世界頂尖的經(jīng)濟學(xué)家、出版物的匿名審稿人、評論以及他的出版物和研究計劃的評估報告所承認。

找回分工與專業(yè)化

早在1984年出版的《經(jīng)濟控制論初步》中，楊小凱已經(jīng)提出了研究分工的基本想法，在他的博士論文中，用超邊際分析來解釋勞動分工問題的框架已經(jīng)形成，超邊際分析是對自馬歇爾以來的傳統(tǒng)的邊際分析方法的一個重大挑戰(zhàn)，而超邊際經(jīng)濟學(xué)則是對新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的一個重大挑戰(zhàn)。

古典經(jīng)濟學(xué)的重心在于專業(yè)化與分工對經(jīng)濟增長和福利的含義。而自從1890年馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》出版以來，專業(yè)化與分工就被主流經(jīng)濟學(xué)家所遺忘。楊小凱的先驅(qū)工作是把專業(yè)化和勞動分工的正式分析帶回到主流經(jīng)濟學(xué)的核心。

尋找經(jīng)濟增長理論的微觀基礎(chǔ)

一舉奠定楊小凱在國際經(jīng)濟學(xué)界地位的是他1991年發(fā)表在《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》上的一篇文章《經(jīng)濟增長的一個微觀機制》。這篇文章對于經(jīng)濟增長理論具有突出貢獻。

上世紀50年代中期到60年代末期是經(jīng)濟增長理論的黃金時期。自從1987年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主索洛1956年發(fā)表《對經(jīng)濟增長理論的貢獻》一文以后，成百上千名經(jīng)濟學(xué)家卷入了對增長理論的研究，但是70年代初期以來，關(guān)于增長理論的文章突然從各主要經(jīng)濟學(xué)雜志上消失了，原來相當有建樹的增長經(jīng)濟學(xué)家逐漸轉(zhuǎn)向其他研究領(lǐng)域。這一段的經(jīng)濟增長理論被稱為傳統(tǒng)增長理論。

經(jīng)過將近20年的沉寂以后，1986年保羅·羅默在《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》上發(fā)表了著名的《遞增報酬和長期增長》，隨后1995年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主盧卡斯在《貨幣經(jīng)濟學(xué)雜志》上發(fā)表了《經(jīng)濟發(fā)展的機制》，這兩篇文章再次引起經(jīng)濟學(xué)界對增長理論的興趣，短短幾年內(nèi)主要經(jīng)濟學(xué)雜志上發(fā)表了上百篇關(guān)于增長理論的論文。這個時期的增長理論被稱為新增長理論。

索洛模型是外生增長模型，因為沒有外生技術(shù)進步，便無法產(chǎn)生長期經(jīng)濟增長；保羅·羅默的論文把技術(shù)進步內(nèi)生化了，但是它不能預(yù)測貿(mào)易依存度、生產(chǎn)力和專業(yè)化水平的同時演進；而盧卡斯的論文則把人力資本視為經(jīng)濟增長的核心，這是第一個能夠預(yù)測生產(chǎn)部門與教育部門相對大小變化的內(nèi)生增長模型，但是這只是一個宏觀經(jīng)濟模型，不能預(yù)測相對價格和非加總變量相對大小的變化，也無法預(yù)測經(jīng)濟組織的變化。

楊小凱和博蘭1991年發(fā)表在《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》上的《經(jīng)濟增長的一個微觀機制》被同行匿名審稿人視為第一篇用勞動分工的內(nèi)生演進解釋經(jīng)濟增長的論文，真正為經(jīng)濟增長奠定了微觀基礎(chǔ)。

這篇論文發(fā)表以后，楊小凱一舉成名。從80年代末以來，美國經(jīng)濟學(xué)年會連續(xù)四次組織了重新思考貿(mào)易和增長理論的專題研討，這四次專題研討的召集者分別是克魯格曼、格羅斯曼、盧卡斯和楊小凱，1992年的這次專題研討的就是討論楊小凱及其合作者的工作。

新興古典經(jīng)濟學(xué)誕生

1993年，楊小凱和黃有光合著的經(jīng)濟學(xué)專著《專業(yè)化和經(jīng)濟組織--一種新興古典微觀經(jīng)濟框架》通過了嚴格的匿名審稿程序，被列入了“對經(jīng)濟分析的貢獻”叢書，在世界著名的經(jīng)濟學(xué)出版公司--北荷蘭出版公司出版。

這本專著初步建立了新興古典經(jīng)濟學(xué)的框架。在這個框架中，專業(yè)化經(jīng)濟、勞動分工和經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)被引入了經(jīng)濟學(xué)的核心部位。他們引入專業(yè)化經(jīng)濟和交易費用，并且沿用個人最優(yōu)化和市場均衡的方法，證明勞動分工內(nèi)生演進的基礎(chǔ)是專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用之間的兩難選擇。

這可以解釋企業(yè)、地區(qū)性貿(mào)易和國際貿(mào)易的產(chǎn)生；解釋生產(chǎn)力、貿(mào)易依存度、專業(yè)化水平、最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的種數(shù)、交易層級系統(tǒng)和城市層級系統(tǒng)的層次數(shù)、生產(chǎn)集中程度、市場一體化程度以及生產(chǎn)迂回程度的提高；解釋專業(yè)中間商、城市、貨幣、失業(yè)和景氣循環(huán)的產(chǎn)生。

同時，他們還證明了市場的功能要比經(jīng)濟學(xué)家通常認為的復(fù)雜得多。它不僅能夠有效的配置資源，還能夠?qū)で笥行实膶I(yè)化水平和分工水平，發(fā)現(xiàn)有效率的市場結(jié)構(gòu)和制度安排，找到有效率的交易層級系統(tǒng)，并且確定有效率的貨幣制度和景氣循環(huán)模式。

這本專著出版以后，受到了眾多頂尖經(jīng)濟學(xué)家的好評。原芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系主任、已故的著名經(jīng)濟學(xué)家舍溫·羅森教授稱此書為“第一流的著作”。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎提名者布萊克教授是著名的Black-Scholes期權(quán)定價公式的創(chuàng)立者。在他寫給楊小凱和黃有光的信中稱此書為“才華橫溢之作”。

一些審稿人認為,交易效率對勞動分工的影響是同義反復(fù)。《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》的一位審稿人陳述道：作者觀察到遞增的交易效率實際上能夠?qū)е赂叩目偨灰踪M用，因為生產(chǎn)變得更加專業(yè)化。當然，更高的費用被遞增的生產(chǎn)效率權(quán)衡。這是很值得強調(diào)的。來自鑄造貨幣的主要利益不是來自用于交易的資源減少，而是來自引起的更有效的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

為超邊際經(jīng)濟學(xué)文獻建立嚴格的理論基礎(chǔ)是一件極富挑戰(zhàn)性的工作。從1980年代末新興古典經(jīng)濟學(xué)文獻開始出現(xiàn)以來，楊小凱就在試圖證明幾個定理能夠用來確定基于一個新興古典均衡模型非常一般的形式，一般均衡勞動分工網(wǎng)絡(luò)存在的條件。

新興古典框架的成熟

在1998年，楊小凱的《經(jīng)濟學(xué)原理》由中國社會科學(xué)出版社出版，在這本教科書中，楊小凱系統(tǒng)的介紹了新興古典經(jīng)濟學(xué)的研究進展和主要貢獻，在國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)界引起了很大的反響。

到了2001年，楊小凱吸收了一些人士對于新興古典經(jīng)濟學(xué)的批評以及這一領(lǐng)域的最新進展，用英文寫成的新興古典經(jīng)濟學(xué)的教科書《經(jīng)濟學(xué)：新興古典與新古典框架》由Blackwell出版公司出版（中文版2003年12月由社科文獻出版社出版）。這本教科書涵蓋了楊小凱運用超邊際分析方法對于經(jīng)濟學(xué)各個領(lǐng)域做出的貢獻。這本教科書是十多年來新興古典經(jīng)濟學(xué)文獻的一個系統(tǒng)總結(jié)，教科書的出現(xiàn)，標志著新興古典經(jīng)濟學(xué)開始走向成熟和完善。

這本教科書的四個匿名審稿人的評估報告，也高度重視了楊小凱對經(jīng)濟學(xué)文獻的貢獻?！八_實給人深刻印象。沒有能與其比較的書。他正建立一個全新的領(lǐng)域。我預(yù)測人們對新興古典經(jīng)濟學(xué)的興趣越來越大。我認為這可能是將來的方向”。

“這是一本有趣的著作，我很喜歡讀。它傳遞了這樣一個信息：新興古典經(jīng)濟學(xué)是比新古典經(jīng)濟學(xué)對我們的環(huán)境的一個更好的描述。這個論述被清晰的、娓娓動人的，以一種有趣的方式提出?！?/p>

“這本書在某些方面是出色的杰作。它幾乎百科全書式的覆蓋了主流經(jīng)濟學(xué)的問題。楊小凱博士帶給新興古典經(jīng)濟學(xué)這一主題的激情清晰的表現(xiàn)出來?！?/p>

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的一項絕技

戰(zhàn)后幾十年來，世界銀行和發(fā)展中國家運用以諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主劉易斯等為代表的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論來解決發(fā)展中國家的發(fā)展問題，但收效甚微，傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)受到越來越多的質(zhì)疑和批判，人們迫切需要尋找新的理論來解釋發(fā)展的問題。

此時，由Blackwell出版公司出版了楊小凱的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)教科書《經(jīng)濟學(xué)：發(fā)展與勞動分工》，這是楊小凱將超邊際分析用于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的成果。

八位匿名審稿人對于《經(jīng)濟學(xué)：發(fā)展與勞動分工》有以下評估：

“這本教科書成為一個令人激動的貢獻，它將對與增長和發(fā)展提出新穎和創(chuàng)新的看法。在這方面沒有教科書覆蓋具有內(nèi)生專業(yè)化、遞增報酬和一般均衡模型，交易費用與產(chǎn)權(quán)的綜合。這本書使用上述框架解釋工業(yè)化、城市化和結(jié)構(gòu)變化的議程,既有創(chuàng)新性又有重大的政策重要性。它將提供制度對經(jīng)濟增長影響的一個解釋。這本書將是第一流、博得研究經(jīng)濟發(fā)展的所有經(jīng)濟學(xué)家尊重的、最主要的學(xué)者合作成果?！?/p>

“對于作者們通過勞動分工與專業(yè)化的斯密原理的一個創(chuàng)造性的形式，來推動發(fā)展經(jīng)濟學(xué)走向主流的大膽與努力應(yīng)當祝賀。在許多方面這本書是一項絕技，的確代表了對于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)文獻的一個重大貢獻。所利用的方法論和隱藏在書的組織背后的邏輯是一致的。巧妙而優(yōu)美的把經(jīng)濟增長與主流的古典的斯密分配經(jīng)濟學(xué)聯(lián)系起來”。

最深刻而無畏的中國經(jīng)濟分析家之一

用楊小凱生前好友、聯(lián)合國秘書長首席經(jīng)濟顧問薩克斯的話講，“毫無疑問，楊小凱是對他的祖國中國的社會轉(zhuǎn)型的最深刻而無畏的分析家之一?！?/p>

過去十多年來，楊小凱已經(jīng)發(fā)表了關(guān)于中國改革和中國經(jīng)濟史研究的許多論文，他應(yīng)用勞動分工理論和西方經(jīng)濟學(xué)最近幾十年發(fā)展起來的前沿理論來分析中國經(jīng)濟問題，見解深刻、獨到。

用周其仁教授的話講，楊小凱對中國經(jīng)濟改革的貢獻是“他對現(xiàn)在舉世贊同的中國增長還有一種保留和懷疑。這種保留和懷疑不是一種情緒化的猜疑，而是來自他對社會、對經(jīng)濟長期發(fā)展面臨問題的思考，也來自他的學(xué)術(shù)核心部分的理解?！?/p>

楊小凱經(jīng)常為香港的《信報財經(jīng)月刊》等雜志撰寫有關(guān)中國經(jīng)濟改革分析的文章，這些文章的一部分被收入《當代經(jīng)濟學(xué)與中國經(jīng)濟》，這本論文集在1997-1998年列入了中國圖書銷售排行榜的前列。他與薩克斯、胡永泰合著的論文《經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌》的中文版由筆者翻譯，首先在2000年的《信報財經(jīng)月刊》上發(fā)表，后被多家雜志和網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。這篇論文引發(fā)了他與北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心主任林毅夫教授關(guān)于中國改革路徑的論戰(zhàn)。他提出的中國應(yīng)該警惕“后發(fā)劣勢”，在國內(nèi)學(xué)術(shù)界引起強烈反應(yīng)，對于中國的經(jīng)濟學(xué)家和政策制定者頗有影響。