改革的大關(guān)還沒有過

吳敬璉（北京）

背景:

這是一個話題尖銳,陣容豪華的個人學(xué)術(shù)生涯的研討會。會議開得如此之激烈。除了因為吳敬璉先生本人的德高望重、桃李天下外,改革局勢顯然也是大家共同關(guān)注的切身之痛。

今年2月26日,"中國經(jīng)濟(jì)改革回顧與展望---吳敬璉教授從事經(jīng)濟(jì)研究50周年研討會"在北京舉行,總共有100多位海內(nèi)外知名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、學(xué)者型官員和企業(yè)家出席了研討會。

會議由國務(wù)院發(fā)展研究中心主任王夢奎致開幕詞,從上午9時一直進(jìn)行到下午6 時30分。先后安排了吳敬璉、周小川、錢穎一、樓繼偉、吳曉靈、謝平、胡祖六、李劍閣、陳錫文、金立佐、郭樹清、張小濟(jì)、趙人偉、秦暉等14位學(xué)者的講演。吳敬璉先生本人的演講主題是《中國改革的回顧與前瞻》。每個講演之后,會議安排一位學(xué)者作有針對性的評論和全體與會者均可參加的討論。主評論人分別由劉世錦、樊綱、蘇寧、李克穆、許小年、易綱、林義相、朱民、周其仁、黃佩華、陸學(xué)藝、林毅夫、王則柯?lián)?。四個階段的主持人分別由張軍擴(kuò)、張卓元、茅于軾、周叔蓮擔(dān)任。午餐時間則安排了專程從美國趕來的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉遵義教授的午餐會講演。

由于我國有望于近期加入WTO等因素,留給我國進(jìn)行認(rèn)真的改革、并使自己能夠在未來的激烈競爭中自立于強(qiáng)手之林的時間已經(jīng)不多了?，F(xiàn)實又一次非常緊迫地擺在中國的面前---

資源配置方式未根本改變

中國的改革已經(jīng)取得了很大的成就,成就的基本標(biāo)志是以混合所有制為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)的輪廓已經(jīng)顯現(xiàn)出來了。在過去的20年里,原來國有經(jīng)濟(jì)的一統(tǒng)天下,已有了初步的改變。拿工業(yè)來說,國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例從1978年開始改革時的78%,下降到去年的33%,非國有經(jīng)濟(jì)的份額從22.2%提高到67%。在市場力量的推動下,20年來中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展,人們生活水平普遍提高,這一點已經(jīng)得到世界的公認(rèn)。

但是我們也要看到,從轉(zhuǎn)變資源配置方式的角度看,改革的大關(guān)并沒有過。

中共十四大明確指出,經(jīng)濟(jì)改革的基本內(nèi)容是轉(zhuǎn)變資源配置方式,由計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)到發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用的市場經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)在,雖然國有經(jīng)濟(jì)在國民生產(chǎn)總值中所占比重不高,大致上只占1/3,但是從經(jīng)濟(jì)資源的占有來看,國有經(jīng)濟(jì)還是占了主要的地位。而國有經(jīng)濟(jì)的改革又很不令人滿意,還遠(yuǎn)不能說市場已經(jīng)在這部分資源的配置中起了基礎(chǔ)性的作用。

這樣一來,就使得耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟(jì)對國民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)只占1/3。這是當(dāng)前許多困擾我們的經(jīng)濟(jì)問題的一個總的根源。例如我們議論得很多的,政府很關(guān)心的所謂"重復(fù)建設(shè)"問題,它的根源就在于國有經(jīng)濟(jì)沒有經(jīng)過根本的改革和改組,卻在資源的支配上占有最重要的地位。類似的問題我們還可以列舉很多,例如,國有經(jīng)濟(jì)效率低下導(dǎo)致金融體系脆弱等等。這里只講一點:農(nóng)村問題,農(nóng)民的收入水平和生活水平不能得到提高,目前已經(jīng)成為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題和社會問題。

為什么農(nóng)民沒有錢?怎樣才能使他們富起來?從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點來看,關(guān)鍵的一條是把多達(dá)1.5億人到2 億人的農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)去。為什么改革的后10年這種轉(zhuǎn)移出現(xiàn)了停頓,甚至有反轉(zhuǎn)移的情況?是因為我們的工商業(yè)沒有創(chuàng)業(yè)的活力,或者活力沒有得到發(fā)揮。這個問題有兩個方面,一方面是國有經(jīng)濟(jì)沒有得到根本的改造,另一方面是非國有經(jīng)濟(jì)沒有得到應(yīng)有的發(fā)展。

既得利益者成深化改革阻力

為什么會造成這種情況呢?我想重要原因在于一部分人在舊有的國有經(jīng)濟(jì)里面有錯綜復(fù)雜根深蒂固的既得利益,特別是社會的精英分子在舊有的國有經(jīng)濟(jì)體制里面有重大的利益。于是,要改革和改組國有經(jīng)濟(jì)和發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì),就會遇到很大的阻力。

我最近在匈牙利呆了一段時間。匈牙利同行們,包括80年代我們很熟悉的社會主義改革家們,很沉痛地對我說到他們的教訓(xùn),為什么他們的改革到了80年代進(jìn)行不下去?最重要的原因是,一些處于重要地位的人在舊體制的國有經(jīng)濟(jì)中有重大的利益,所以就采取一切手段阻礙非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時用給優(yōu)惠政策、發(fā)補(bǔ)貼、放貸款等多種方法支持、扶植國有企業(yè),再生產(chǎn)黨政企不分的舊體制。

在中國是不是也有類似的問題呢?從80年代中期以來,中共中央就試圖要對國有經(jīng)濟(jì)發(fā)動鄧小平所說的"摸老虎屁股"的攻堅戰(zhàn),而且1984年中共十二屆三中全會還就此作出了著名的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》。但是這方面的改革進(jìn)行得很不順利,從這里看,國有經(jīng)濟(jì)改革的困難在中國也是存在的。

中央方針政策貫徹不力

中共十五次代表大會以來,在理論和政策上都有重大的突破。正如大家所知道的,十五大決定了要根據(jù)"三個有利于"的原則,調(diào)整和完善國民經(jīng)濟(jì)的所有制結(jié)構(gòu),建立今后長時期的基本經(jīng)濟(jì)制度。這種調(diào)整具體地說有三項內(nèi)容:一是縮小國有經(jīng)濟(jì)的范圍,國有資本要從一些部門退出;二是尋找能夠促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制的多種實現(xiàn)形式,發(fā)展多種形式的公有制;三是促使私有經(jīng)濟(jì)真正成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

去年的十五屆四中全會把十五大的方針進(jìn)一步具體化了。第一,把國家還要控制的領(lǐng)域約束在公益性的、關(guān)系國家安全的四個行業(yè);第二,除了極少國家必須壟斷經(jīng)營的企業(yè)外,所有的公司都要實現(xiàn)股權(quán)多元化;第三,把放開搞活的范圍從國有小企業(yè)擴(kuò)大到中等企業(yè);第四,要求在一切大型企業(yè)中確立能夠在所有者和經(jīng)營者之間建立起制衡關(guān)系的法人治理結(jié)構(gòu)。應(yīng)該說,中共中央和中國政府的方針政策是明確的,現(xiàn)在的問題是貫徹落實。這兩年來有一種令人不安的現(xiàn)象,就是國有部門有一種忽視改革和改組,熱衷于"跑部錢進(jìn)"的潮流。

為了克服當(dāng)前需求不足的情況,財政系統(tǒng)用發(fā)債、增稅等方法動員資源,用于增加需求,推動經(jīng)濟(jì)增長。財政投資作為啟動經(jīng)濟(jì)的一種手段是必要的。但是,如果將它變成一種動員民間資源,救助國有企業(yè)的長期政策,就會引起微觀上和宏觀上的一系列消極后果。首先是強(qiáng)化政府配置資源的作用,不可能提高整個國民經(jīng)濟(jì)的效率,而且長期使用這樣的辦法,會過分加重財政的負(fù)擔(dān),威脅經(jīng)濟(jì)和社會的穩(wěn)定。更重要的是,如果國有企業(yè)熱衷于取得國家注入的資源而忽視自身改組和改革,其結(jié)果就會是復(fù)制舊體制,加強(qiáng)舊體制。

企業(yè)制度上須下大功夫

在這樣的情況下我們的出路是什么?我認(rèn)為:

出路之一,是按照十五大和十五屆四中全會的要求,在國有資本退出一些部門或者不同程度地減持的條件下,把一切大中型企業(yè)改造成為符合《公司法》和國際慣例的現(xiàn)代公司。這就是說,第一,確立現(xiàn)代公司的多元所有制產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ);第二,在股權(quán)多元化的基礎(chǔ)上,建立有效的法人治理結(jié)構(gòu);第三,建立非執(zhí)行董事(包括一部分獨立董事)占優(yōu)勢地位的董事會,董事會要承擔(dān)誠信義務(wù)(或稱做受托責(zé)任);第四,董事會要通過自己的經(jīng)理人員任命委員會,報酬委員會、審計委員會對經(jīng)理人員進(jìn)行監(jiān)督和激勵;第五,要確保高級經(jīng)理人員對日常經(jīng)營事務(wù)的決策權(quán)不受干預(yù);同時建立以績效為基準(zhǔn)的經(jīng)理人員報酬制度;最后,要以保護(hù)全體股東利益為宗旨,對上市公司進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。

這些工作都是很艱巨的。從現(xiàn)在正在進(jìn)行的幾個大的部門如石化、電信、電力、冶金等的改組過程看,在這里面碰到了許多很深刻的問題。譬如拿企業(yè)制度來說,不但要解決在計劃經(jīng)濟(jì)中形成的一些制度問題,還要解決在過去20年放權(quán)讓利過程中形成的一些制度問題。這些問題牽涉到社會上各種人的既得利益,要解決這些問題無論從經(jīng)濟(jì)上還是從政治上說都非常艱巨,但是如果繼續(xù)回避這些長期積累的問題,只會越拖越被動。我們只能橫下一條心,進(jìn)行根本的改革和改組。

什么是解決這些問題的正確方針呢?我看還是要堅決貫徹十四屆三中全會以來中共中央的決定,特別是十五大和十五屆四中全會的方針。這就是,第一,堅決執(zhí)行有進(jìn)有退的方針;第二,從根本上解決企業(yè)制度問題;第三,要用一個新的、適合市場經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管體系取代政府部門對企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行多方面干預(yù)的監(jiān)管辦法。

不從企業(yè)制度的根本上下功夫,而是用老辦法"給政策"、"輸血"等等來求得國有企業(yè)的短期維護(hù);如此等等。這些誤區(qū)如果不被打破,十五大和十五屆四中全會的決定就很難貫徹。

出路之二,在于大力促進(jìn)非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)十五大和十五屆四中全會的精神,有兩件事情是必須做的:第一,在國有中小企業(yè)沒有完全放開的地方,徹底地把它們放開。第二是各級政府必須對所有的企業(yè),包括國有企業(yè)改制而成的企業(yè),也包括民間自己創(chuàng)建的企業(yè)一視同仁地為他們掃清發(fā)展的障礙,營造良好的經(jīng)營環(huán)境。

再也不能延誤時機(jī)了

與國有企業(yè)相關(guān)的種種問題已經(jīng)由于國有企業(yè)改革的遲滯而拖得太久,不作出根本解決是不行的。特別是由于我國有望于近期加入WTO,留給我國進(jìn)行認(rèn)真的改革、使自己能夠在未來激烈競爭中自立于強(qiáng)手之林的時間已經(jīng)不多了。我們必須抓緊時間,按照黨中央已經(jīng)確定的方針進(jìn)行改革,避免由于延誤時機(jī)而犯歷史性錯誤。

令人高興的是,現(xiàn)在已經(jīng)涌現(xiàn)出一批比較好地貫徹了中央的方針政策,因而經(jīng)濟(jì)繁榮、就業(yè)充分、社會穩(wěn)定的成片的地區(qū),例如浙江省的大部分地區(qū)都出現(xiàn)了這樣的新氣象。如果我們到這些地區(qū)去考察一下,就會發(fā)現(xiàn),它們之所以取得這樣好的成績,并不是因為它們的資源條件特別好,也不是因為國家給它們的政策特別優(yōu)惠,國家給他們的投資特別多,國家銀行給它們的貸款特別多,而是因為他們努力貫徹了黨中央的改革開放方針。一方面國有經(jīng)濟(jì)改革改組的力度比較大,另一方面,多種所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展得比較快。既然這些客觀條件并不見得好的地方能夠做到,別的條件更好的地區(qū)當(dāng)然更可以做到。從這個角度看,中國的發(fā)展前景是很樂觀的。□

(本文是吳敬璉教授在《中國改革回顧與展望---吳敬璉教授從事經(jīng)濟(jì)研究50周年研討會》上的主題演講,本刊作了少許刪節(jié),大小標(biāo)題為本刊所加。)

附錄1

剛剛上任的中國證監(jiān)會主席周小川就公司的監(jiān)管與督導(dǎo)在會上發(fā)表了看法。他說,一些公司失控了,發(fā)生越軌行為和濫用權(quán)力,究竟誰在監(jiān)控上失職了?需要區(qū)分來自行業(yè)性的監(jiān)管和來自所有人的督導(dǎo)。他的發(fā)言引起與會的學(xué)者和企業(yè)家的熱烈討論。大家認(rèn)為,把監(jiān)管和督導(dǎo)區(qū)分開是有意義的,而在我國的國有企業(yè)中,這兩者是混淆的。

從美國趕來的錢穎一教授講演的題目是《現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的法治基礎(chǔ)》。他把市場經(jīng)濟(jì)分為傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)。他提出,在以法治為基礎(chǔ)的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)下,政府與經(jīng)濟(jì)要保持一定距離,政府應(yīng)起到公平執(zhí)法的作用,包括定義產(chǎn)權(quán)、維護(hù)公平競爭、反壟斷、執(zhí)行合同等。錢教授指出,近來一些政府部門打著"規(guī)范市場"的旗號大搞"規(guī)制"、"加強(qiáng)管理"、"許可證"、"證書"等,除了一些是必要的外,多數(shù)是與法治精神相違背的。民航管理本應(yīng)代表乘客利益,鼓勵競爭,卻理直氣壯地搞價格壟斷;各城市紛紛限制農(nóng)民進(jìn)城,創(chuàng)造各種"證";一些部門以國家利益為名,行謀取部門壟斷利益之實。

聯(lián)想總裁柳傳志結(jié)合本企業(yè)實際提出一種"運動式執(zhí)法"現(xiàn)象,即一些執(zhí)法部門不是按法律條文、按程序執(zhí)法,而是動不動就搞大檢查之類的突擊執(zhí)法活動,在這種運動式執(zhí)法過程中,法規(guī)寬嚴(yán)無度,企業(yè)根本無從把握。

新上任的中國人民銀行副行長吳曉靈作了題為《面對WTO的中國金融改革》的講演。她認(rèn)為,在全球經(jīng)濟(jì)一體化的步伐不斷加快、國際金融環(huán)境日益動蕩不安的背景下,中國的金融體制面臨諸多挑戰(zhàn);一是中國能不能建立一個有效的貨幣調(diào)控體系;二是中國的銀行將如何面對外資銀行的競爭;三是中國能不能有一個有效的金融監(jiān)管體制;四是中國能不能有效地保證計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全。面對WTO

的挑戰(zhàn),中國必須從以下幾方面加緊金融體制改革,以增強(qiáng)金融的競爭力;重塑微觀主體,提高中資銀行競爭力;確定不同金融機(jī)構(gòu)的市場定位與監(jiān)管原則;完善央行管理體制和提高監(jiān)管的有效性。

財政部副部長樓繼偉指出當(dāng)前財政管理存在的四個主要問題:預(yù)算編制方法不科學(xué);預(yù)算分類不規(guī)范;國庫分散支付制度存在較多弊端;財政支出范圍不合理,財政負(fù)擔(dān)過重等。然后,他介紹了以加強(qiáng)和規(guī)范財政管理為中心推進(jìn)財政管理制度的基本思路:一是逐步推行部門預(yù)算,大力推進(jìn)財政支出管理改革,包括推行零基預(yù)算辦法和加快實施"綜合財政預(yù)算"方法;二是研究制定并逐步實施國庫集中收付制度;三是積極推行政府采購制度;四是加強(qiáng)財政法制建設(shè),健全財政監(jiān)督機(jī)制。